嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
1、嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称″本基金″)的募集已获中国证监会证监许可[2013]153号文批准。
2、本基金是交易型开放式、债券型指数证券投资基金。
场内简称:国债ETF;场外简称:嘉实中证中期国债ETF;基金代码:159926。
3、本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”),登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
5、本基金自2013年4月17日至2013年5月3日通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为2013年4月17日至2013年5月3日,通过基金管理人进行网下现金认购为2013年4月17日至2013年5月3日,通过发售代理机构进行网下债券认购的日期为2013年4月17日至2013年5月3日,基金管理人可根据募集情况适当缩短本基金的募集期限并及时公告。
6、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。
7、本基金管理人办理网下现金认购。
8、网下债券发售代理机构为:广州证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国联证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、江海证券有限公司、日信证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中原证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司。
9、 投资者欲认购本基金,需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。
10、本基金以认购份额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率最高不超过0.4%。
11、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份);通过发售代理机构办理网下债券认购的,单只债券最低认购申报张数为100张,超过100张的部分须为10张的整数倍,用以认购的债券必须是中证金边中期国债成份券和已公告的备选成份券。投资者可以多次提交认购申请,累计申报张数不设上限。
12、本基金不设募集目标上限。
13、网上现金认购可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。网下债券认购申报一经确认,认购债券即被冻结。网下现金认购、网下债券认购申请提交后不得撤销。
14、 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
15、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
16、销售网点(包括直销中心和代销网点) 和/或网上交易系统对申请的受理并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点和/或网上交易系统确实收到了认购申请。申请是否成功应以登记结算机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点和/或网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。
17、本公告仅对嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2013年4月12日《证券时报》的“嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书”。
18、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.jsfund.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
19、各发售代理机构办理认购业务的营业网点、办理日期和时间等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。
20、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
21、对未开设销售网点的地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话(010)85712266,或者全国统一客户热线400-600-8800(免长途话费)咨询购买事宜。
22、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,报深圳证券交易所,经有关部门认可后,由深圳证券交易所公告。本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖,如投资者需进行本基金的申购赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
23、中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
24、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
25、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
26、风险提示
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金主要采用代表性分层抽样复制策略,本基金投资组合与标的指数构成可能存在差异,同时由于本基金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素,可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,并具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
一、本次基金募集基本情况
(一)基金名称
嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金
场内简称:国债ETF;场外简称:嘉实中证中期国债ETF;基金代码:159926。
(二)基金运作方式和类型
交易型开放式、债券型。
(三)基金存续期限
不定期。
(四)基金的认购份额面值、认购价格
每份基金份额初始面值为1.00元,按初始面值发售。
(五)基金投资目标
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.25%,年跟踪误差不超过3%。
(六)标的指数及业绩比较基准
中证金边中期国债指数。
(七)募集目标
本基金不设募集规模上限。
(八)发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
(九)基金份额发售机构
1、网上现金发售代理机构
投资者可通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。
2、网下现金发售机构:
嘉实基金管理有限公司。
3、网下债券认购发售代理机构(以下排序不分先后):
(1) 广州证券有限责任公司
办公地址 | 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 | ||
法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
电话 | 020-88836999 | 传真 | 020-88836654 |
网址 | www.gzs.com.cn | 客服电话 | (20) 961303 |
(2) 海通证券股份有限公司
住所 | 上海淮海中路98号 | ||
办公地址 | 上海市广东路689号 | ||
法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
网址 | www.htsec.com | 客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
(3) 申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市常熟路171号 | ||
法定代表人 | 储晓明 | 联系人 | 李清怡 |
电话 | (021)54033888 | 传真 | (021)54030294 |
网址 | www.sywg.com | 客服电话 | (21) 962505 |
(4) 宏源证券股份有限公司
住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | ||
办公地址 | 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 | ||
法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
电话 | (010)88085858 | 传真 | ( 010 ) 88085195 |
网址 | www.hysec.com | 客服电话 | 4008-000-562 |
(5) 国盛证券有限责任公司
住所 | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 | ||
办公地址 | 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | ||
法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 徐美云 |
电话 | (0791)86285337 | 传真 | (0791)86282293 |
网址 | www.gsstock.com | 客服电话 | 4008222111 |
(6) 光大证券股份有限公司
住所 | 上海市静安区新闸路1508号 | |||
法定代表人 | 徐浩明 | 联系人 | 刘晨、李芳芳 | |
电话 | (021)22169999 | 传真 | (021)22169134 | |
网址 | www.ebscn.com | 客服电话 | 4008888788,10108998 |
(7) 中航证券有限公司
住所、办公地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
电话 | (0791)86768681 | 传真 | (0791)86770178 |
网址 | www.avicsec.com | 客服电话 | 400-8866-567 |
(8) 中信建投证券股份有限公司
住所 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
办公地址 | 北京市朝阳门内大街188号 | ||
法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
清算传真 | (010)65183880 | 业务传真 | (010)65182261 |
网址 | www.csc108.com | 客服电话 | 400-8888-108 |
(9) 长城证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 李春芳 |
电话 | (0755)83516089 | 传真 | (0755)83515567 |
网址 | www.cgws.com | 客服电话 | 4006666888、(0755)33680000 |
(10) 东莞证券有限责任公司
住所、办公地址 | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
法定代表人 | 张运勇 | 联系人 | 苏卓仁 |
电话 | (0769)22112062 | 传真 | (0769)22119423 |
网址 | www.dgzq.com.cn | 客服电话 | (769) 961130 |
(11) 华融证券股份有限公司
住所 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层 | ||
法定代表人 | 丁之锁 | 联系人 | 陶颖 |
电话 | (010)58568040 | 传真 | (010)58568062 |
网址 | www.hrsec.com.cn | 客服电话 | (10) 58568118 |
(12) 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 | ||
法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 孙恺 |
电话 | (010)83561149 | 传真 | (010)83561094 |
网址 | www.xsdzq.cn | 客服电话 | 4006989898 |
(13) 齐鲁证券有限公司
住所 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
办公地址 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
电话 | (0531)68889155 | 传真 | (0531)68889752 |
网址 | www.qlzq.com.cn | 客服电话 | 95538 |
(14) 招商证券股份有限公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
网址 | www.newone.com.cn | 客服电话 | 4008888111、95565 |
(15) 国联证券股份有限公司
住所地址 | 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 | ||
办公地址 | 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 | ||
法定代表人 | 雷建辉 | 联系人 | 沈刚 |
电话 | 0510-82831662 | 传真 | 0510-82830162 |
网址 | www.glsc.com.cn | 客服电话 | 95570 |
(16) 国都证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
法定代表人 | 常喆 | 联系人 | 黄静 |
电话 | (010)84183389 | 传真 | (010)84183311-3389 |
网址 | www.guodu.com | 客服电话 | 400-818-8118 |
(17) 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | ||
法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 夏元 |
电话 | (021)68777222 | 传真 | (021)68777822 |
网址 | www.cnhbstock.com | 客服电话 | 4008209898 |
(18) 国信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | ||
法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
电话 | 0755-82130833 | 传真 | 0755-82133952 |
网址 | www.guosen.com.cn | 客服电话 | 95536 |
(19) 兴业证券股份有限公司
住所 | 福州市湖东路268号 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 | ||
法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 雷宇钦 |
电话 | (0591)38507679 | 传真 | (021)38565955 |
网址 | http://www.xyzq.com.cn | 客服电话 | 95562 |
(20) 国海证券股份有限公司
住所、办公地址 | 广西桂林市辅星路13号 | ||
法定代表人 | 张雅锋 | 联系人 | 牛孟宇 |
电话 | 0755-83709350 | 传真 | 0755-83700205 |
网址 | www.ghzq.com.cn | 客服电话 | 95563(全国) |
(21) 中国中投证券有限责任公司
住所地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 | ||
办公地址 | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 | ||
法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
电话 | 0755-82023442 | 传真 | 0755-82026539 |
网址 | www.china-invs.cn | 客服电话 | 4000 8008 |
(22) 方正证券股份有限公司
住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 | ||
法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 郭军瑞 |
电话 | (0731)85832503 | 传真 | (0731)85832214 |
网址 | www.foundersc.com | 客服电话 | 95571 |
(23) 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | ||
法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
电话 | (010)60833722 | 传真 | (010)60833739 |
网址 | www.cs.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
(下转B24版)