２００８年０９月３０日
■
１ 重要提示
■
２ 基金产品概况
基金简称：基金汉鼎
交易代码：５０００２５
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：２０００－０６－３０
报告期末基金份额总额（单位：份）：５００，０００，０００．００
投资目标：通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技术对传统产业进行改造，提升经营效率的上市公司，从而实现长期资本增值，充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性，同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全。
投资策略：本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础上注重波段操作，获取最大收益。
业绩比较基准：无
风险收益特征：无
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位： 人民币元
■
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
注：过去三个月指２００８年０７月０１日－２００８年０９月３０日。
由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注：截止日期为２００８年０９月３０日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。
本基金于２０００年６月３０日成立，建仓期６个月，从２０００年６月３０日至２０００年１２月２９日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
■
注：－
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉鼎证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
２００８年第三季度，美国次贷危机愈演愈烈，投资者对全球宏观经济发展预期越来越趋于悲观。受国内经济发展不确定性的影响，Ａ股市场持续下跌。作为本基金重点投资的电子信息技术产业，深受国际经济周期影响，行业景气度持续下降，股票价格随之下跌，导致本基金净值持续缩水，业绩表现一般。
我们认为，尽管中国宏观经济增速有放缓的趋势，但经济发展过程中诸如通货膨胀等因素有所缓解，同时中国的财政和货币政策都有较大回旋空间，中国宏观经济的长期发展依然看好。由于市场交易过程中投资者情绪性因素的影响，股票市场对宏观经济的不利因素的反应有过度之嫌。在经历快速大幅下跌后，Ａ股市场的估值水平迅速下降。随着宏观经济发展过程中不确定性因素逐步消除，以及扩张性经济政策的运用，投资者对经济发展的预期可能会向积极的方向演化，２００８年第四季度的股票市场有望迎来温和上扬的修复期。在具体投资品种的选择方面，一些基本面良好的“错杀”超跌股以及与宏观经济关联度高的前期跌幅巨大的周期性股票可能有超出市场的表现。本基金将努力把握行业和市场机会，争取为投资者创造更大的收益。
５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
■
注：－
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
注：－
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
注：－
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
注：－
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
注：－
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
■
注：－
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
■
注： －
７ 影响投资者决策的其他重要信息
根据中国证监会［２００８］３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，参考中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的意见，经与基金托管人、基金审计机构协商一致，富国基金管理有限公司自２００８年９月１６日起对旗下基金持有的相关停牌股票按照指数收益法进行估值，即在估值日，以该股票所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数的日收益率作为该股票的收益率，根据上述所得的收益率计算该股票当日的公允价值。上证行业分类指数由上海证券交易所提供，行情由上海证券交易所发布。深证行业分类指数由深圳证券交易所提供，行情由深圳证券交易所发布。
截至２００８年９月１６日本基金未持有相关停牌股票。
８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准设立汉鼎基金的文件
２、汉鼎证券投资基金基金合同
３、汉鼎证券投资基金托管协议
４、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
５、汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注
６、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
８．２ 存放地点
上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５层
８．３ 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
富国基金管理有限公司
２００８年１０月２４日
