（２００８年第２号）

【重要提示】

交银施罗德成长股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００６年９月２５日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００６】１９７号文核准募集。本基金基金合同于２００６年１０月２３日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为２００８年１０月２３日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年９月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

法定代表人：彭纯

成立时间：２００５年８月４日

注册资本：２亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：陈超

电话：（０２１）６１０５５０５０

传真：（０２１）６１０５５０３４

邮政编码：２００１２０

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下：

股东名称	股权比例
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）	６５％
施罗德投资管理有限公司	３０％
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司	５％

（二）主要成员情况

１、基金管理人董事会成员

彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长；１９９４年起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。

雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。

莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。

吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。

葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。

孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。

王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。

陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。

２、基金管理人监事会成员

徐俊康先生，监事长，学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商银行长宁区办事处，历任交通银行上海分行人事教育处副处长，交通银行人事教育部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。

金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。

裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，双硕士学位。历任施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及ＩＴ部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。

３、公司高管人员

彭纯先生，董事长，博士学历。简历同上。

莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。

吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。

许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

４、本基金基金经理

周炜炜先生，基金经理，ＣＦＡ，金融学硕士学位，６年基金从业经验。１９９８年加入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，２００１年加入美国思腾思特管理咨询公司，任中国区副总裁，２００２年加入招商基金管理有限公司，一直从事研究和投资工作，历任基金管理部副总监和基金经理。２００４年周炜炜先生率先将经济增加值（ＥＶＡ）的现代金融理念引入中国，为许多中国公司在价值创造、财务评估、资本结构、收购兼并和激励机制方面提供咨询，在财务分析、公司金融、结构融资、债务市场和风险管理方面有丰富的从业经验。周炜炜具有美国特许金融分析师资格（ＣＦＡ）和中国注册律师资格，并拥有中国证监会颁发的基金从业资格。２００５年８月至２００６年４月担任招商先锋证券投资基金的基金经理。２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司，２００６年１０月２３日起担任本基金基金经理至今。

５、投资决策委员会成员

主席：李旭利 （投资总监）

委员：莫泰山（总经理）

华昕（研究总监）

周炜炜（权益部副总经理）

项廷锋（固定收益部总经理）

上述人员之间无近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况

１、基本情况

名称：中国农业银行

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦

法定代表人：项俊波

成立时间：１９７９年２月２３日

注册资金：３６１亿元人民币

存续期间：持续经营

电话：（０１０）６８４２４１９９

联系人：李芳菲

中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步，已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界５００强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自１９７９年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工８７名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师１０余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称。

３、基金托管业务经营情况

截止２００８年９月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共６０只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

３、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

法定代表人：彭纯

成立时间：２００５年８月４日

电话：（０２１）６１０５５０２３

传真：（０２１）６１０５５０５４

联系人：张蓉

客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回和转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。

２、代销机构

场外代销机构

（１）中国农业银行

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

电话：（０１０）６８２９７２６８

传真：（０１０）８５１０９２１９

联系人：蒋浩

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街５５号

办公地址：北京市复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：（０１０）６６１０７９００

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（４）交通银行

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１６８号

办公地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：陈辛

电话：（０２１）６８４７５８８８

传真：（０２１）６８４７６１１１

联系人：张萍

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（６）广东发展银行股份有限公司

住所：广州市农林下路８３号

法定代表人：李若虹

联系人：詹全鑫、张大奕

客户服务电话：（０２０）３８３２２５４２、３８３２２９７４、３８３２２７３０

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：（０１０）６５５４２３３７

传真：（０１０）６５５４１２８１

联系人：王斌

客户服务电话： ９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（８）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５８３５１６６６

传真：（０１０）８３９１４２８３

联系人：李群

客户服务电话： ９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

电话：（０１０）６８０９８７７８

传真：（０１０）６８５６０６６１

联系人：李伟

客户服务热线：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１０）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人： 徐浩明

电话：（０２１）６８８１６０００

传真：（０２１）６８８１５００９

联系人：刘晨

客户服务电话：１０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１１）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市延平路１３５号

法定代表人：祝幼一

电话：（０２１）６２５８０８１８

传真：（０２１）６２５６９４００

联系人：芮敏棋

客户服务电话：４００－８８８８－６６６，（０２１）９６２５８８

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１２）中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：黎晓宏

电话：（０１０）６５１８６０８０

传真：（０１０）６５１８２２６１

联系人：魏明

客户服务电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１３）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）５３５９４５６６

传真：（０２１）５３８５８５４９

联系人：金芸、杨薇

客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１４）广发证券股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼

法定代表人：王志伟

电话：（０２０）８７５５５８８８－８７５

传真：（０２０）８７５５７９８５

联系人：肖中梅

客户服务电话：（０２０）８７５５５８８８－８７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：肖时庆

电话：（０１０）６６５６８５８７

联系人：郭京华

客户服务电话：８００－８２０－１８６８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３６６６

传真：（０７５５）８２９４３６３６

联系人：黄健

客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路９９号标力大厦

办公地址：上海陆家嘴东路１６６号中保大厦

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）６８４１９９７４

传真：（０２１）６８４１９８６７

联系人：杨盛芳

客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）中信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

法定代表人：王东明

电话：（０１０）８４５８８２６６

传真：（０１０）８４８６５５６０

联系人：陈忠

客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１９）申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

联系人：黄维琳

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）联合证券有限责任公司

住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

法定代表人：马昭明

电话：（０７５５）８２４９２０００

传真：（０７５５）８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２１）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：上海浦东银城东路１３９号华能联合大厦五层

法定代表人：陈学荣

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）５０５４３４７０

联系人：陈伟

客户服务电话：（０２１）６８８６５０２０或当地营业部客服电话

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（２２）国都证券有限责任公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层

办公地址：北京市东东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

法定代表人：王少华

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）６４４８２０９０

联系人：黄静

客户服务电话：８００－８１０－８８０９

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２３）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０、２４８

传真：（０２５）８４５７９７７８

联系人：李金龙、张小波

客户服务电话：（０２５）８４５７９８９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）中信金通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

法定代表人：刘军

电话：（０５７１）８５７８３７１５

传真：（０５７１）８５７８３７７１

联系人：王勤

客户服务电话：（０５７１）９６５９８

网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路２００号３９层

办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层

法定代表人：平岳

联系人：张静

客户服务电话：４００－６２０－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２６）中信万通证券有限责任公司

住所：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

客户服务电话：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）恒泰证券有限责任公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

法定代表人：刘汝军

客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２、（０２１）６８４０５２７３

传真：（０２１）６８４０５１８１

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３

传真：（０７５５）８２１３３３０２

联系人：林建闽

客户服务电话：８００－８１０－８８６８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路１７９号

办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

客户服务电话：４００－８８８８－７７７

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

电话：（０４３１）８５０９６７０９

联系人：潘锴

客户服务电话：（０４３１）９６６８８－０，（０４３１）８５０９６７３３

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（３１）江南证券有限责任公司

住所：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：姚江涛

电话：（０７９１）６７６８７６３

传真：（０７９１）６７８９４１４

联系人：余雅娜

客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３２）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市深南大道２０２８号中国凤凰大厦１号楼７层

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２５５８３２３

传真：（０７５５）８２５５８３５５

联系人：余江

客户服务电话：（０７５５）８２８２５５５５

网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｈｙｚｑ／ｚｘｚｇ＿ｓｚｊｊｔ．ｊｓｐ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）份额登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

法定代表人：陈耀先

电话：（０１０）５８５９８８３９

传真：（０１０）５８５９８９０７

联系人：朱立元

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

负责人：廖海

电话：（０２１）５１１５０２９８

传真：（０２１）５１１５０３９８

联系人：廖海

经办律师：廖海、田卫红

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区东昌路５６８号

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

电话：（０２１）６１２３８８８８

传真：（０２１）６１２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：薛竞、金毅

四、基金的名称

本基金名称：交银施罗德成长股票证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：契约开放式

六、基金的投资目标

本基金的投资目标： 本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票，具体而言，以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主：

１、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过ＧＤＰ增长率；

２、根据交银施罗德企业成长性评估体系，在全部上市公司中成长性综合评分排名前１０％；

３、根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于２级。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％—９５％；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

八、基金的投资策略

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。

为此，本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系，该评价体系以上市公司未来两年的预期成长性为核心，通过定量与定性相结合的评价方法，选择出满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象：

①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过ＧＤＰ增长率；

②根据该成长性评价体系，在全部上市公司中成长性排名前１０％；

③根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于２级。

其中，对于一些高成长性行业中具备显著竞争优势的企业，或者面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司优先考虑。满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于８０％。

１、资产配置

本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，形成对不同市场的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。

２、重点行业选择

高成长性行业通常都是国民经济快速增长的火车头和发动机，这些行业的总体增长率往往大大超过整个市场的平均水平。本基金选择的投资重点行业以这一类行业为主，在这些高成长性行业中具备显著竞争优势和行业领先地位的企业将优先入选我们的核心股票池。

在全球经济的框架下，本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。

具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选高成长性行业。一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业，为本基金重点投资的行业。

对于挑选出的重点行业，该行业中满足下列条件、具备显著竞争优势的上市公司优先入选核心股票池：

①主营业务收入和息税前利润属于行业前２５％之列；

②市场占有率高于行业平均水平；

③拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面的优势。

３、股票选择

本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行：

（１）品质筛选

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（如 Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等），经营效率（如 ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）和财务状况（如 Ｄ／Ａ、流动比率等）等。

（２）成长性评估

对公司成长性的评估分为两个部分：收入和利润增长率预测，以及成长性综合评价。首先对未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测，对根据预测结果计算的主营业务收入和息税前利润未来两年预期的年复合增长率低于ＧＤＰ未来两年预期的年复合增长率的股票进行剔除。然后根据交银施罗德企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序，挑选出其中最具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行评价，采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。

核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的１０％。如果根据收入和利润增长率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的１０％，则这些股票全部直接进入核心股票池。

（３）多元化价值评估

对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

４、债券投资

在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

５、权证投资策略

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

６、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的整体业绩比较基准采用：

７５％×新华富时Ａ６００成长指数＋２５％×新华富时中国国债指数

如果新华富时指数有限公司停止计算编制上述基准指数或更改指数名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。

十一、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２００８年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

报告期为２００８年７月１日至９月３０日。本报告财务资料未经审计师审计。

１、报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	４，００９，６１６，７８５．５６	７４．７７
	其中：股票	４，００９，６１６，７８５．５６	７４．７７
２	固定收益投资	３３７，１７６，９９０．８０	６．２９
	其中：债券	３３７，１７６，９９０．８０	６．２９
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	７９６，７５９，７４３．６１	１４．８６
６	其他资产	２１８，９９８，０６２．７４	４．０８
７	合计	５，３６２，５５１，５８２．７１	１００．００

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	４４０，３７０，４７８．７３	８．２７
Ｃ	制造业	１，０１３，１１４，４２０．１０	１９．０３
Ｃ０	食品、饮料	３１３，０３１，０８２．９５	５．８８
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	１６８，８７５，０００．００	３．１７
Ｃ５	电子	２６，９２８，８９８．８０	０．５１
Ｃ６	金属、非金属	１１４，９７９，７５３．９０	２．１６
Ｃ７	机械、设备、仪表	１２８，２３１，１４７．４９	２．４１
Ｃ８	医药、生物制品	２６１，０６８，５３６．９６	４．９０
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	３２６，４５６，７９５．６０	６．１３
Ｅ	建筑业	２３，４７７，８１９．０４	０．４４
Ｆ	交通运输、仓储业	５２３，４２２，５２８．３９	９．８３
Ｇ	信息技术业	２０５，００５，８５７．５６	３．８５
Ｈ	批发和零售贸易	１９１，５１０，２４２．４２	３．６０
Ｉ	金融、保险业	７４５，９８６，６１６．４６	１４．０１
Ｊ	房地产业	３３１，６２２，５８６．１８	６．２３
Ｋ	社会服务业	１４６，４２０，３６８．３８	２．７５
Ｌ	传播与文化产业	４３，０７２，０５５．９２	０．８１
Ｍ	综合类	１９，１５７，０１６．７８	０．３６
	合计	４，００９，６１６，７８５．５６	７５．３１

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

代码	股票代码		股票名称		数量（股）		公允价值（元）		占基金资产净值比例（％）
１		６０１３９８		工商银行		８４，０００，０００		３６５，４００，０００．００		６．８６
２		６０１００６		大秦铁路		１４，７６０，０００		１９０，４０４，０００．００		３．５８
３		０００７９２		盐湖钾肥		２，５００，０００		１６８，８７５，０００．００		３．１７
４		６００７１７		天津港		１１，２５８，１２０		１６１，８９１，７６５．６０		３．０４
５		６００５１９		贵州茅台		１，２００，０００		１５８，２６８，０００．００		２．９７
６		００００６９		华侨城Ａ		１５，２９９，９３４		１４６，４２０，３６８．３８		２．７５
７		６０１８９８		中煤能源		１１，５００，０００		１３４，７８０，０００．００		２．５３
８		６０１６２８		中国人寿		５，２０６，１２１		１３１，５０６，６１６．４６		２．４７
９		６０００３６		招商银行		７，０００，０００		１２３，３４０，０００．００		２．３２
１０		６００００９		上海机场		７，０００，０００		１２１，８００，０００．００		２．２９

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

(下转A11版)

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　　基金托管人：中国农业银行