更新的招募说明书（摘要）

　　重要提示

　　本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

　　投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　摘要所述内容更新截止至２００８年１２月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８ 年９月３０日，财务数据未经审计。

　　一、《基金合同》生效日期

　　本基金自２００７年６月１１日到２００７年６月１２日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于２００７年６月１４日生效。

　　二、基金管理人

　　（一） 基金管理人概况

　　基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

　　住所：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

　　办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

　　法定代表人：郑安国

　　总裁：裴长江

　　成立日期：２００３年３月７日

　　注册资本：１．５亿元

　　电话：０２１－３８５０５８８８

　　联系人：宋三江

　　股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有５１％的股份，外方股东法国兴业资产管理有限公司持有４９％的股份。

　　（二）主要人员情况

　　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长。

　　Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ Ｄ’ＡＬＬＥＳＴ先生，董事，法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。

　　袁志刚先生，独立董事，博士、教授、博导。法国巴黎社会科学高等研究院（Ｅ．Ｈ．Ｅ．Ｓ．Ｓ．）经济学博士毕业，曾任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。现任复旦大学经济学院院长。

　　谢荣先生，独立董事，博士、教授。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，毕马威华振会计师事务所合伙人。现任上海国家会计学院副院长。

　　吴志攀先生，独立董事，法学博士、教授。曾任北京大学法律系讲师、副教授、教授、博导，经济法教研室副主任、系主任，北京大学法学院院长，北京大学校长助理。现任北京大学副校长。

　　裴长江先生，董事，总裁，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总裁。

　　陆云飞 （Ｄｅｎｉｓ ＬＥＦＲＡＮＣ）先生，董事，文学士，法学士。曾任法国期货市场委员会审计员，法国兴业银行法律顾问，法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理，ＢＡＲＥＰ资产管理公司（法国兴业银行集团子公司）首席法律顾问，法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总裁。现任法国兴业资产管理（香港）有限公司行政总裁。

　　陆舜华女士，监事、监事会召集人，现任法兴资产（香港）首席执行官。

　　贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任公司营运副总监。

　　向辉先生，监事，金融学硕士，曾任武汉长江金融审计事务所任副所长、长盛基金管理有限公司市场部工作，现任华宝兴业基金管理有限公司清算登记部总经理、公司运营部副总监。

　　２、本基金基金经理

　　任志强先生，硕士学位。曾就职于上海市外高桥保税区开发（控股）公司期货部；曾在中国南方证券有限公司从事证券研究工作。曾任华宝信托投资有限责任公司研究员、研发中心总经理助理、研发中心总经理、投资管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书等职务，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。２００７年８月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监。２００７年９月起担任本基金的基金经理。

　　吴丰树先生，２００２年毕业于加拿大约克大学，获工商管理硕士学位。拥有ＣＦＡ资格。２００３年２月至２００８年５月在中国国际金融有限公司研究部工作，期间曾任副总经理级研究员。２００８年５月加入华宝兴业基金管理有限公司，协助行业精选基金经理工作。２００８年９月起担任本基金的基金经理。

　　本基金的一位历任基金经理是栾杰先生，其任职时间为２００６年６月至２００７年９月。另一位是闫旭女士，其任职时间为２００６年６月至２００８年９月。

　　３、投资决策委员会成员

　　任志强先生，投资总监、行业精选基金基金经理。

　　Ｇａｂｒｉｅｌ Ｇｏｎｄａｒｄ先生，投资副总监、海外中国成长基金基金经理。

　　魏东先生，投资副总监、国内投资部总经理、宝康灵活配置基金基金经理、先进成长基金基金经理。

　　王旭巍先生，宝康债券基金基金经理。

　　郭鹏飞先生，研究部副总经理。

　　冯刚先生，收益增长基金和大盘精选基金基金经理。

　　（三）基金管理人职责

　　基金管理人应严格依法履行下列职责：

　　１、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理本基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制中期和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、中国证监会规定的其他职责。

　　（四） 基金管理人承诺

　　１、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。

　　２、基金管理人不从事下列行为：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　３、基金经理承诺

　　（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

　　（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人内部控制制度

　　１、风险管理体系

　　本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。

　　针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

　　（１）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

　　（２）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

　　（３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

　　（４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

　　（５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。

　　（６）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。

　　（７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

　　２、内部控制制度

　　（１）内部风险控制原则

　　健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内部控制制度的有效执行。

　　独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行。

　　相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

　　防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施。

　　成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。

　　全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞。

　　审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。

　　（２）内部风险控制的要求和内容

　　内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

　　内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

　　（３）督察长制度

　　公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

　　督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　（４）内控审计风险管理制度

　　内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。

　　内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险监控工作；负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；协助评价基金财产风险状况；负责公司主要领导离任前的审计；调查公司内部的经济违法案件等。

　　３、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　（１）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　（２）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

　　三、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　１、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。２００８年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止２００８年６月３０日，中国建设银行实现净利润５８６．９２亿元，同比增长７１．３４％。年化平均资产回报率为１．７２％，年化平均股东权益回报率为２６．３６％，分别较上年同期提高０．５４个百分点和６．５６个百分点，每股盈利为０．２５元，同比增长０．１０ 元。总资产达到７０，５７７．０６ 亿元，较上年末增长６．９６％。资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为２．２１％，较上年末下降０．３９ 个百分点。拨备水平充分，拨备覆盖率为１１７．２３％，较上年末提升１２．８２ 个百分点。

　　中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。２００６年１２月，中国建设银行在香港收购了美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司１００％的股权，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。

　　２００８年上半年，中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行５００强中列第１８位；被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司２０００强第６９位；被英国《金融时报》评为“全球５００强”第６２位；在英国《金融时报》公布的全球市值５００ 强中列第２０ 位；在美国《财富》杂志全球企业５００ 强排名中列第１７１ 位，较上年大幅提升５９ 位；荣获英国《欧洲货币》杂志「最佳房地产投资奖」、香港《资本》杂志「中国杰出零售银行奖」、万事达国际组织「最佳商务卡奖」、「最佳联名卡奖」、「最佳产品设计奖」和香港《财资》杂志「中国最佳托管银行」等奖项。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１１０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，并被安永会计师事务所评价为“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。

　　２、主要人员情况

　　罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

　　李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　３、基金托管业务经营情况

　　截止到２００８年６月３０日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、银丰等７只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８８精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信增强收益、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利、工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、兴业社会责任、华宝兴业海外中国成长、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、华富收益增强、信诚盛世蓝筹、东方策略成长、海富通全球精选中国概念等７１只开放式证券投资基金。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　１、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　２、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　３、内部控制制度及措施

　　投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　１、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　２、监督流程

　　（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　四、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构：

　　（１）直销柜台

　　本公司在上海开设直销柜台。

　　地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

　　邮政编码：２００１２１

　　直销柜台电话：０２１－３８５０５７３１、３８５０５７３２、０２１－３８５０５８８８－３０１或３０２

　　直销柜台传真：０２１－５０４９９６６３、５０４９９６６７、５０９８８０５５

　　（２）直销ｅ网金

　　投资者可以通过本公司直销ｅ网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。直销ｅ网金网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

　　２、代销机构

　　（１）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务统一咨询电话：９５５３３

　　银行网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（３）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人： 秦晓

　　电话：０７５５－８３１９８８８８

　　传真：０７５５－８３１９５１０９

　　联系人：万丽

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务热线：９５５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路４号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　联系电话：０１０－５８３５１６６６

　　传真：：０１０－８３９１４２８３

　　联系人：董云巍

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：９５５６８　

　　（６） 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　２４小时客户服务热线：９５５５８

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（７）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（８） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３５３３３

　　服务热线：０２１－９６２５０５

　　联系人：王序微

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ或ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

　　法定代表人：马昭明

　　客服电话：４００－８８８８－５５５

　　电话：０７５５－８２４９３５６１

　　联系人：盛宗凌

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（１０）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：０２１－２２１６９０８１

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　联系人： 刘晨

　　客户服务热线：１０１０８９９８、４００８８８８７８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１１）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９４３１６７

　　联系人：黄健

　　客户服务热线：４００８８８８１１１、０７５５－２６９５１１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼

　　办公地址： 深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼

　　法定代表人：叶黎成

　　联系人：袁月

　　电话：０７５５－２２６２７８０２

　　客服电话： ４００８８１６１６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ

　　（１３）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７６１６１

　　联系人：芮敏祺

　　服务热线：４００－８８８８－６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１４）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

　　联系人：权唐

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１５）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　　办公地址：上海市陆家嘴东路１６６号中保大厦１９楼

　　法定代表人：兰荣

　　电话：０２１－６８４１９９７４

　　联系人：杨盛芳

　　客户服务热线：４００８８８８１２３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：肖时庆

　　联系人：李洋

　　电话：０１０－６６５６８０４７

　　客户服务电话：４００８－８８８－８８８

　　网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２１－６３２１９７８１

　　传真：０２１－５１０６２９２０

　　长江证券长网网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（１８）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　电话：０２０－８７５５５８８８

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　客户服务电话：（０２０）８７５５５８８８转各营业网点

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海淮海中路９８号

　　法定代表人：王开国

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　服务热线：９５５５３、４００８８８８００１

　　联系人：李笑鸣

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２０）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　法定代表人：何如

　　电话：０７５５－８２１３０８３３－２１８１

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　联系人：林建闽

　　客服电话：８００－８１０－８８６８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦

　　办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：０１０－８４５８８８８８

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（２２）中信金通证券有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　法定代表人：刘军

　　客户服务电话：９６５９８

　　联系人：王勤

　　电话：０５７１－８５７８３７１５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１Ｆ－２９Ｆ

　　法定代表人：王益民

　　联系人：吴宇

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２７８８８

　　客户服务热线：９５５０３

　　东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）东吴证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省苏州市石路爱河桥２６号

　　办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２６号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：０５１２－６５５８１１３６

　　传真：０５１２－６５５８８０２１

　　客户服务电话：０５１２－９６２８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　法定代表人：唐新宇

　　咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

　　业务传真：０２１－５０３７２４７４

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８

　　传真：０２５－８４５７９７６３

　　联系人：张雪瑾

　　客户服务热线：０２５－８４５７９８９７

　　公司网址：ＷＷＷ．ＨＴＳＣ．ＣＯＭ．ＣＮ

　　（２７）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

　　办公地址：青岛市东海西路２８号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：０５３２－８５０２２０２６

　　传真：０５３２－８５０２２０２６

　　联系人：丁韶燕

　　客户咨询电话：０５３２－９６５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８） 恒泰证券有限责任公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

　　法定代表人：刘汝军

　　电话：０４７１－４９１３９９８

　　传真： ０４７１－４９３０７０７

　　联系人：常向东

　　客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：０７５５－８３５１６２８９

　　传真：０７５５－８３５１６１９９

　　客户服务热线：０７５５－８２２８８９６８

　　长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市开发区第一大街２９号

　　办公地址：天津市河西区宾水道３号

　　法定代表人： 张志军

　　电话： （０２２）２８４５１８６１

　　传真： （０２２）２８４５１８９２

　　联系人：王兆权、姜莹

　　客服电话：４００－６５１－５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３１）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层

　　法定代表人： 杨小阳

　　客服电话：４００－６００－８００８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（３２）国元证券有限责任公司

　　注册地址：合肥寿春路１７９号

　　客户服务热线：４００８８８８７７７或９５５７８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：张林

　　联系电话：０７５５－２３９８２９９５

　　客服电话：４００８－００１－００１

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）基金注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称： 海华永泰律师事务所

　　住所：上海市东方路６９号裕景国际商务广场Ａ楼７层

　　办公地址：上海市东方路６９号裕景国际商务广场Ａ楼７层

　　负责人：颜学海

　　联系电话：０２１－５８７７３１７７

　　传真：０２１－５８７７３２６８

　　联系人： 冯加庆

　　经办律师：冯加庆、李楠

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：（０２１） ６１２３８８８８

　　传真：（０２１） ６１２３８８００

　　联系人：陈兆欣

　　经办注册会计师：肖峰 陈玲

　　五、基金简介

　　基金名称：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金

　　基金类型：契约型开放式基金

　　六、基金的投资

　　（一）本基金投资目标、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征

　　１、投资目标

　　把握行业发展趋势和市场运行趋势，精选增长前景良好或周期复苏的行业和企业，在控制风险的前提下，追求基金净值的稳定增长和基金资产的长期增值。

　　２、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　３、投资策略

　　（１）资产配置策略

　　本基金采取积极的资产配置策略，通过宏观策略研究，结合公司自行开发的数量化辅助模型，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的６０％－９５％，权证占０％－３％，资产支持证券占０％－２０％，债券占５％－４０％（其中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在５％以上）。

　　（２）股票投资策略

　　１）行业配置策略

　　ａ．行业精选依据

　　通过研究，本公司发现，有些长期增长前景良好的行业在股票市场持续表现良好，还有部分行业则由于周期性复苏等原因在某些特定阶段表现良好。

　　本公司旨在抓住长期向好行业并利用行业表现阶段性现象，精选出增长前景良好或周期复苏的行业，进行集中投资，为持有人创造长期的超额回报。

　　ｂ．行业精选方法

　　本基金将采用的行业精选的投资思路主要是通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选发展前景良好或景气程度向好的行业，通过行业估值模型与波特五力分析，加强对有吸引力行业的配置。

　　▲ 行业精选

　　本基金通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选增长前景持续向好或宏观经济周期影响下行业景气复苏或上升的行业。

　　增长前景持续向好的行业包括：

　　● 处于生命周期的快速增长阶段的行业

　　● 受外部因素影响、前景看好的行业

　　－－ 国家政策鼓励的行业

　　－－ 经济发展趋势中受益的行业

　　－－ 符合社会发展趋势的行业

　　－－ 得益于科技发展及技术进步的行业

　　不同行业在经济周期的不同阶段表现有明显差异，而股票市场通常是实体经济的提前反映。通过以上对行业所处生命周期、影响行业发展的因素及宏观经济周期进行分析，可了解行业的周期性特征和未来的发展潜力，本管理人将据此精选出经济周期影响下的景气程度恢复或上升的行业做为本基金的一个行业投资方向。

　　▲ 辅助判断

　　行业估值模型由本公司自行开发。经过历史数据的验证，该模型具备较高的预测准确性和稳定性。而波特五力分析（Ｐｏｒｔｅｒ’ｓ ｆｉｖｅ ｆｏｒｃｅｓ）是对行业吸引力、竞争力和企业战略分析的经典模型。波特认为，任何产业的竞争规律都将体现在五种竞争作用力当中：新的竞争对手入侵、替代品的威胁、客户的议价能力、供应商的议价能力和现有竞争对手之间的竞争。这五种竞争作用力影响着价格、成本和企业所需的投资，因此综合起来决定着某行业的吸引力和行业中企业的盈利能力。

　　通过以上的行业精选和辅助判断，本基金将选择增长前景持续向好、经济周期影响下的行业景气恢复或上升的行业，并加强对有吸引力行业的配置，最终决定本基金的行业配置比例。

　　２）个股精选策略

　　在行业配置比例确定后，本基金将在公司股票库中使用定量和定性相结合的方法精选个股并进行定期调整。

　　本基金首先将对公司股票库相关精选行业的股票运用定量指标筛选排名靠前的股票作为本基金的备选库。定量分析使用的指标包括成长指标、价值指标和盈利指标，并且针对不同行业采取相应的估值方法。

　　ａ． 成长指标：过去三年平均主营业务收入增长率、过去三年平均息税折旧前利润（ＥＢＩＴＡ）增长率、未来一年预测每股收益（ＥＰＳ）增长率

　　ｂ． 价值指标：预测动态市盈率、市净率

　　ｃ． 盈利指标：过去三年平均净资产收益率（ＲＯＥ）、过去三年平均投资回报率（ＲＯＩＣ）

　　然后，本基金将对排名靠前的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，运用ＳＷＯＴ分析对个股的基本面做定性的分析，判断企业是否具备以下特征：

　　ａ．行业地位突出、有市场定价能力

　　ｂ．主营业务鲜明且具备核心竞争力

　　ｃ．公司治理结构规范，管理能力强

　　ｄ．具备长远规划

　　ｅ．注重股东回报和投资者关系

　　ｆ．有自主品牌和创新能力

　　最后精选个股形成投资组合。

　　（３）债券投资策略

　　本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以追求稳定收益和充分流动性的投资目标。

　　大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。

　　分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期融资券。

　　品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。

　　主要采用的投资策略包括：

　　１）久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券组合久期目标范围，在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短，以获取市场超额收益。

　　２）曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。

　　３）曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线段上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，等待其剩余年期缩短而自然形成收益率下滑，从而得到超额下滑利润。

　　（４） 其他品种投资策略

　　本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据，捕捉市场机会，提高基金资产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略，可转换债券采用自上而下的两层次配置策略，在对宏观经济、行业分析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个股分析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益，并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。

　　另外，本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

　　４、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为沪深３００指数收益率。

　　沪深３００指数是第一个覆盖了沪深两市的交易所权威指数，具有市值覆盖率高、行业代表性强、流动性好等特点。

　　当市场出现更合适、更权威的比较基准时，经基金托管人同意，本基金管理人履行适当程序后，可选用新的比较基准，并将及时公告。

　　５、风险－收益特征

　　本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。

　　（二）投资程序

　　１、投资决策委员会负责投资决策

　　投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略和资产配置做出决策。

　　２、金融工程部负责跟踪数量分析模型

　　金融工程部实时跟踪数量分析模型，定期将行业估值结果提交给研究部和基金经理。

　　３、研究部负责投资研究和分析

　　宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）、重大技术发明等，撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。

　　行业研究人员对各行业进行深入细致的分析，精选增长前景良好或周期复苏的行业，并考察上市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等，预测上市公司未来２－３年的经营情况，选择重点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具体建议。

　　４、基金经理小组负责投资执行

　　基金经理小组根据宏观经济和行业发展，结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合的资产配置比例和行业配置比例建议，同时结合数量分析模型的股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。

　　经投资决策委员会和总经理审核投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根据投资决定书执行指令。

　　５、绩效评估

　　主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估人员利用相关工具评估。

　　６、内部控制

　　内部控制委员会、督察长、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行情况。

　　（三）投资限制与禁止行为

　　１、组合限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

　　（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

　　（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　　（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

　　（５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　　（６）本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的６０％－９５％，权证占０％－３％，资产支持证券占０％－２０％，债券占５％－４０％（其中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在５％以上）；

　　（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

　　（８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　　（９）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　　（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　（１１）本基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易；

　　（１２）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券，在持有期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　　（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（１４）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

　　（１５）保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　（１６）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　２、禁止行为

　　本基金禁止从事下列行为：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或者提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但是法律法规另有规定的除外；

　　（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　（四）基金的融资、融券

　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

　　（五）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

　　１、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；

　　２、有利于基金财产的安全与增值；

　　３、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；

　　４、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。　

　　七、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截至２００８年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　１． 报告期末基金资产组合情况

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１０，４１１，７２３，６０３．９２	７５．２７
	其中：股票	１０，４１１，７２３，６０３．９２	７５．２７
２	固定收益投资	１，３６３，５１０，５７４．６１	９．８６
	其中：债券	１，３６３，５１０，５７４．６１	９．８６
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２，０２９，５０４，８８３．５２	１４．６７
６	其他资产	２７，６２５，１５５．０６	０．２０
７	合计	１３，８３２，３６４，２１７．１１	１００．００

　　(下转D11版)