证券时报记者 黄 婷

　　本报讯 近日，上海证监局召开2009年上海辖区证券公司监管工作会议。会议回顾总结了2008年上海证券公司规范发展的情况，并部署了2009年证券公司需重点推进的六项具体工作。

　　上海证监局局长张宁就辖区证券公司规范发展及提升核心竞争力提出了五大要求：一是各公司要正确认识当前面临的复杂形势，坚定发展信心；二是要深刻领会证券行业的功能定位和独特优势，明确战略定位；三是要处理好规范发展与有序创新的关系，合规稳健经营；四是要将维护市场稳定、保护投资者利益有机结合，承担社会责任；五是要在服务国民经济全局的功能上有新拓展，支持实体经济发展。

　　就“合规管理”和“营销规范”两个热点问题，证监会机构监管部副主任陈华平指出，证券公司应深刻认识合规管理的重要性，合理分配合规管理职责，抓好合规管理重点工作。应将证券经纪业务营销活动规范的重点落到健全制度和机制、加强营销队伍管理、提升客户服务质量，要结合自身情况及市场需求，审慎务实地选择证券经纪业务营销模式。

　　会议对2009年辖区证券公司需重点推进的六项工作做了具体部署。一是充分发挥证券公司承销、保荐、财务顾问、资产管理等传统业务在资本形成、聚集、配置中的中介作用，服务实体经济；二是以“一控一参”、分支机构规范和新设等政策为契机，以公司自身实际情况为出发点，调整机构布局；三是深入开展投资者教育，培养合格投资者，有效提高服务水平，规范营销行为，维护投资者权益；四是深化合规管理体系、建立健全构建风险防控体系和敏感性分析与压力测试机制，夯实经营基础；五是在风险可控、可承担的前提下，积极开展创新业务，争取创新试点，改善盈利模式；六是切实加强信息系统安全、舆情引导、信访处理、安全保卫等各项维稳工作，维护市场稳定。