基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年３月２７日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，立信羊城会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自２００８年１月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４ 信息披露方式
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§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１ 主要会计数据和财务指标
单位：元
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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：１、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条（二）投资范围、（三）投资策略（３）组合原则中规定的各项比例，即本基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的２０％。
２、原基金经理李鹏先生因个人原因提出辞去基金经理职务的请求。经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，同意其辞职请求，免去其所担任的本基金基金经理职务。上述调整事项已报中国证监会广东监管局备案，并于２００８年８月７日公开披露。
３、因工作需要，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，决定聘请杨绍基先生担任本基金基金经理，龙苏云先生不再担任本基金基金经理职务。上述调整事项已报中国证监会广东监管局备案，并于２００８年１２月２４日公开披露。
３．２．３ 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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３．３ 过去三年基金的利润分配情况
单位：元
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§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字［２００２］９７号文批准，于２００２年１２月２５日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。公司注册资本１亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、四川南方希望实业有限公司、广州药业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司，分别持有４０％、２０％、２０％和２０％的股份。
公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。
公司目前下设八个部门，分别是：投资管理部、研究发展部、金融工程部、市场拓展部、机构客户部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。投资管理部负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司研究和投资策略研究。金融工程部负责金融工程研究、数量分析和新产品设计工作。市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户服务等业务。机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理。运作保障部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。监察稽核部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。
公司目前共管理金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金和金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金三只开放式基金。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：１．任职日期和离任日期均指公司董事会决议通过之日；
２．证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、《金鹰成份股优选证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法规及基金合同规定的要求；基金的投资范围、投资比例及投资组合也均符合有关法规及基金合同的规定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人认真贯彻执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的有关规定，加强投资管理制度、研究制度、交易制度、监察稽核制度的执行和后台ＩＴ系统支持，确保公司旗下基金在交易上均能得到公平对待。
本基金管理人主要通过建立规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，基金经理只能在既定的权限范围内、根据投资决策委员会的决议或指导意见进行投资操作，超出其权限范围的投资须经相关相关流程审批并授权。各投资组合只能选取股票备选库中的股票进行投资，股票备选库的建立维护主要由研究部负责，股票入库需要经过充分研究和集体讨论，并经相应的决策程序决定是否入库，从而对投资形成相对的制约。在交易环节，所有的投资指令必须通过集中交易室下达，集中交易室与投资部门相隔离，交易员对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，审核认为无效的可以拒绝执行。在交易过程中，按照“时间优先、价格优先”的原则，公平对待各投资组合，如发现任何异常交易及时反馈报告，由此形成对投资的又一重制约。监察稽核部负责通过对投资组合各项合规性指标的日常检查提示，以及对投资、研究、交易等全流程的独立的监察稽核和实施监控，督促落实上述制度措施，促进投资运作的规范性。
本报告期内，上述公平交易制度和流程执行情况良好。
４．３．２ 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
截至２００８年１２月３１日，本基金份额净值为０．４９８６，报告期内份额净值增长率为－５１．４３％，同期业绩比较基准增长率为－５３．０３％。２００８年Ａ股全年基本呈单边下行态势，上证指数全年下跌６５．４％，上证１８０指数和深圳１００指数分别下跌６６．３％和６３．２％，本基金主要的投资标的股票上证１８０和深证１００成份股全年出现较大跌幅。由于２００８年全年Ａ股市场存在较大的系统性风险，本基金总体上采取防守策略，在控制好仓位的前提下，适度参与阶段性反弹行情。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
２００９年世界宏观经济仍趋下行，但中国政府的强力反经济周期政策将有助于保持经济稳定增长，经济增长速度有望呈逐季环比上升态势。
Ａ股市场２００９年将进入修复期，从投资角度看，流动性充裕将提高市场估值水平，市场对宏观经济、行业以及上市公司盈利预期的变化以及事件驱动型投资和主题投资，也将带来层出不穷的结构性投资机会。在操作上，与２００８年着重研判市场系统性风险和控制仓位不同，我们在２００９年将更多关注个股投资机会和优化资产配置，及时跟踪和洞察产业链中各行业景气度的变化和行业轮动的最新情况，按照“首先受益、直接受益、确定性受益”的原则对实施积极财政政策的受益行业、确定性增长行业和景气复苏行业进行布局。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在合规运作、稳健经营的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
４．６．１估值的一般程序
（１） 基金会计根据当天有价证券投资的实际余额，作出基金资产的初步估值；
（２） 运作保障部根据基金会计的初步估值进行核对；运作保障部根据估值结果与基金托管人核对；
（３） 基金托管人反馈；
（４） 若基金管理人与托管人能达成一致意见，则按照达成的估值结果；若无法达成一致，则按照《托管协议》中的约定进行处理；
（５） 公司总经理签发；
（６） 公布。
４．６．２特殊情况下的估值程序
本条所述的特殊情况是指基金所持有的有价证券出现停牌或暂停交易（属于公布信息而暂停交易的除外）的情况。
对特殊情况下的有价证券估值，其估值程序如下：
（１）基金会计和基金经理对基金持仓的证券交易情况、信息披露情况，应保持应有的职业敏感，适时确定需要采用特别定价程序的有价证券；
（２）由基金经理根据对该等有价证券的价值趋势作出判断，并根据判断出具对该有价证券的估值报告，报运作保障部；
（３）运作保障部根据基金经理的估值报告与基金托管人协商估值标准后，报送公司估值委员会；
（４）估值委员会根据基金经理的估值报告和基金托管人的意见，作出估值的决定；
（５）基金会计根据估值委员会的估值决定对该等有价证券进行初步估值；
（６）运作保障部根据基金会计的初步估值进行核对；
（７）运作保障部将估值结果通知基金托管人；
（８）若基金管理人与托管人能达成一致意见，则按照达成的估值结果；若无法达成一致，则按照《托管协议》中的约定进行处理；
（９）报公司总经理签发；
（１０）公布。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
２００８年１月１０日本基金实施分红，实际分配利润１６８，０５８，５５０．７８元。
截止本报告期末，本基金可供分配净收益为－４２３，１２６，９３２．１７元，本报告期无可分配收益。
§５ 托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在金鹰成份股优选证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核。
本基金本期利润为－１，５３７，０３０，７４６．９８元，本期已实现收益－１，１９７，５５１，２４４．４９元。本报告期内，本基金累计收益分配金额为１６８，０５８，５５０．７８元。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
§６ 审计报告
金鹰成份股优选证券投资基金全体份额持有人：
我们审计了后附的金鹰成份股优选证券投资基金（简称“金鹰成份股优选基金”）２００８年１２月３１日的资产负债表和２００８年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及年度财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照《企业会计准则》和《金融企业会计制度》的规定，编制财务报表是金鹰成份股优选基金的基金管理人的责任。这种责任包括：（１）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（２）选择和运用恰当的会计政策；（３）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则、《金融企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》的规定编制，在所有重大方面公允反映了金鹰成份股优选基金２００７年１２月３１日的财务状况和２００７年度的经营成果及净值变动情况。
立信羊城会计师事务所有限公司 中国注册会计师：
张宁
中国注册会计师：
黎晓霞
中 国·广 州 ２００９年３月１９日
§７ 年度财务报表
７．１ 资产负债表
会计主体： 金鹰成份股优选证券投资基金
报告截止日：２００８年１２月３１日
单位：元
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报告截止日：２００８年１２月３１日， 基金份额净值０．４９８６元，基金份额总额２，７０２，３４７，０６１．５０份。
注：所附附注为本财务报表的组成部分
７．２ 利润表
会计主体：金鹰成份股优选证券投资基金
本报告期：２００８年１月１日至２００８年１２月３１日
单位：元
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注：所附附注为本财务报表的组成部分
７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金鹰成份股优选证券投资基金
本报告期：２００８年１月１日至２００８年１２月３１日
单位：元
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７．４ 报表附注
７．４．１ 关联方关系
７．４．１．１ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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７．４．２ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．２．１ 通过关联方交易单元进行的交易
７．４．２．１．１ 股票交易
金额单位：元
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７．４．２．１．２ 权证交易
金额单位：元
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７．４．２．１．３ 债券交易
金额单位：元
■
７．４．２．１．４ 债券回购交易
本基金报告期内没有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
７．４．２．１．５ 应支付关联方的佣金
金额单位：元
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注：１、上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
２、向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。关联方席位租用合同还规定佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
７．４．２．２ 关联方报酬
７．４．２．２．１ 基金管理费
单位：元
■
注：１、基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
２、 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
７．４．２．２．２ 基金托管费
单位： 元
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注： １、基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
２、 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
７．４．２．２．３ 销售服务费
本基金报告期内没有应支付关联方的销售服务费。
７．４．２．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金报告期内没有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．４．２．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．２．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金报告期内没有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
７．４．２．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
■
７．４．２．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 元
■
注： 本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户，２００８年度期末余额９，０２０，０２５．３０元，清算备付金利息收入９４，３５９．８４元，２００７年度期末余额３，２３４，７８４．２１元，清算备付金利息收入１０２，２７６．３５元。
７．４．２．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金报告期内没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
７．４．３ 期末（２００８年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．３．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金报告期内没有因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。
７．４．３．２ 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：元
■
注： 因筹划重大资产重组事项，停牌。
７．４．３．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．３．３．１ 银行间市场债券正回购
本基金报告期末没有债券正回购交易中作为抵押的债券。
７．４．３．３．２ 交易所市场债券正回购
本基金报告期末没有交易所市场债券正回购。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：元
■
８．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：元
■
８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：元
■
８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位： 元
■
８．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：元
■
注：以下“累计卖出金额”按清算金额核算统计
８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：元
■
８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：元
■
８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：元
■
注：本报告期末本基金投资债券７只。
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．９ 投资组合报告附注
８．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．９．２ 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
８．９．３ 其他资产构成
单位：元
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８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
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§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，因此无决议。
１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１１．２．１基金管理人重大人事变动
１、公司原董事长谭思马先生因工作调动原因向公司董事会提出辞去董事长职务的请求。经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，同意其辞职请求，免去其所担任的董事长职务。上述调整事项已报中国证监会基金部、广东证监局备案，并于２００８年８月７日公告。
经公司第二届董事会第二十三次会议选举通过，梁伟文先生当选为公司董事长。经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１３３４号文批复，已核准梁伟文先生基金行业高级管理人员任职资格，并对梁伟文先生担任我公司董事长无异议。上述调整事项于２００８年１２月１２日公告。公司法定代表人同时变更为梁伟文先生。
２、因公司第二届董事会任期届满，经公司股东会２００８年第三次临时会议选举通过，梁伟文先生、詹松茂先生、栗建伟先生、高燕女士、陈炳华先生、郭平先生、杜金岷先生、黄元生先生、颜俊先生担任公司第三届董事会董事，其中郭平先生、杜金岷先生、黄元生先生、颜俊先生为独立董事。经公司第三届董事会第一次会议选举通过，梁伟文先生当选为公司第三届董事会董事长。第二届董事会独立董事魏明海先生、苏祖耀先生、高宝明先生因累计任职时间已达公司章程规定的上限，不再继续担任公司独立董事职务。上述调整事项已报中国证监会基金部、广东证监局备案，并于２００８年１０月１１日公告。
３、因公司第二届监事会任期届满，经公司股东会２００８年第三次临时会议选举通过，曹萍女士、曾巧女士、姚万义先生担任公司第三届监事会监事。上述调整事项已报中国证监会基金部、广东证监局备案。
４、经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，决定聘任龙苏云先生担任公司副总经理。经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，决定聘任刘葆先生担任公司副总经理。
经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１３３４号文批复，已核准龙苏云先生、刘葆先生基金行业高级管理人员任职资格，并对龙苏云先生、刘葆先生担任公司副总经理无异议。上述调整事项于２００８年１２月１２日公告。
５、经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，决定聘请苏文锋先生担任公司督察长。经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１０９４号文批复，已核准苏文锋先生基金行业高级管理人员任职资格，并对苏文锋先生担任我公司督察长无异议。上述调整事项于２００８年９月１０日公告。
１１．２．２基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
１１．４ 基金投资策略的改变
报告期本基金投资策略没有改变。
１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。本报告年度本基金应支付该会计师事务所审计费用为人民币５６，０００．００元。该会计事务所已连续四年为本基金提供审计服务。
１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期本基金的基金管理人、基金托管人托管业务部门及其高级管理人员没有受到监管部门的稽查或处罚。
１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
（１）股票交易情况及佣金情况：
金额单位：元
■
注：本年度本基金新增租用交易席位３个，其中江南证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、交易席位各一个；减少东吴证券有限责任公司交易席位一个。
（２）债券及回购交易情况：
金额单位：人民币元
■
注：债券及回购交易不支付佣金。
（３）权证交易情况：
金额单位：人民币元
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§１２ 影响投资者决策的其他重要信息
１２．１本基金持有长期停牌股票估值政策调整的说明
本报告期内本基金持有的长期停牌股票估值政策和方法等相关事项详见２００８年９月１６日刊登在《证券时报》的《金鹰基金管理有限公司关于旗下基金变更估值方法的公告》、９月１７日刊登在《证券时报》的《金鹰基金管理有限公司关于旗下基金因估值方法调整导致份额净值变动的提示性公告》以及１１月２２日刊登在《证券时报》的《金鹰基金管理有限公司关于旗下基金停牌股票复牌后估值方法的提示公告》。
金鹰基金管理有限公司
２００９年３月２７日
