（上接B16版）
每年公司编制销售计划,确定销售目标后将销售目标分解为月销售额落实到每个销售员和重点客户,再以走出去、请进来的办法具体落实客户,在与客户签订销售合同前,按客户提出的要约条件进行评估。评估首先是评估自身能力能否满足客户要求,避免法律纠纷;另一方面评估客户信誉及授信额度,再经批准实施。
公司设置专人负责应收账款核对管理,会同销售人员与客户对账、催款,如发生逾期时进行责任追究,明确了应收账款的管理流程和岗位责任。
公司对存货采用永续盘存制和实地实物清查盘点。仓库每日、每月均有库存物资日报、月报,以备公司相关部门查询。年度终了前,由财务部牵头会同生产管理部、采供部进行实地盘点,并对盘盈或盘亏的物资分析原因,按规定程序处理。
公司已按照不相容职务分离以及相互牵制的控制要求,按采购、销售、货物收发、收付款等环节的各项职能分别由生产管理部、市场部、仓库、财务部等部门不同人员分别完成各自应尽的职责。
4.固定资产和在建工程控制
(1)固定资产包括房屋、建筑物、机械设备、电子设备及其他设备。
(2)对固定资产的购置实行授权批准制度,严格履行审批手续,具体执行定点采购和招标采购两种方法。由施工、生产制造单位提出预算或报价,经公司有关部门审核或委托有资质的机构进行审计后,由财务部和财务负责人审核签字后,符合双方约定的付款条件后付款。
(3)固定资产的取得、记录、保管、使用、维修、处置各环节均由各相关部门的专人负责,各负其责。每台机械设备、房屋、建筑物,已建卡片和铭牌。固定资产每年至少盘点一次,由设备管理部门、使用部门、财务部门、实地盘点,发现差异,即查清原因分别情况予以处理。有固定资产处置报废制度,由使用部门提出报废申请,经鉴定结论,按规定程序审批后才能进行报废处理。
(4)已建立了固定资产日常维护和定期维修、更换、保养制度。固定资产的技术改造和大修项目,由使用部门会同设备管理部门提出计划并编制预算经批准后执行。
(5)公司已有安全防火制度并对已入账的固定资产全部给予财产保险。
(6)在建工程项目竣工后,施工单位提出竣工决算,由有关部门审计或委托有资质机构进行审计确定决算价值,随同竣工图进行竣工验收和考核管理,明确有关部门和有关人员的责任。
5.长期投资控制
投资项目提出后需经调查、论证、评估后由相关职能部门提出可行性研究报告,内容包括:项目主体、资金来源、有关投资比例及财务指标评价分析,预计项目的收益和成本,投资回报及回收率,风险程度分析等,报董事会或股东会批准后方可实行。
投资项目的处置,包括:到期清算;到期收回或出售、转让;到期延续投资;未到期的项目提前处置等,需经相关职能部门提出报告,经董事会批准后方可实行。
公司各下属单位、部门均无权对外进行投资,财务部对未经董事会批准的投资项目,不得付款,违者除追回已交付资金、物资外,对回收的投资或所获投资收益,由财务部自取得时起即及时入账。
6.利润及利润分配的核算
(1)利润是公司在一定期间的经营成果,公司的利润总额包括营业利润、投资收益、营业外收支净额等。
(2)年度终了,公司提出的财务报告经聘请的会计师事务所中国注册会计师审计后,根据公司章程的规定按下列程序分配:
弥补上一年度的亏损;
提取法定盈余公积金百分之十;
提取任意盈余公积金
支付股东股利。
财务部向总经理提出年度利润分配方案(草案)的书面报告,提请董事会讨论,经董事会作出决议经股东大会批准后,方能向股东支付股利。
7.会计电算化控制
公司已采用了“金蝶”管理软件,会计核算已实行了会计电算化,并为此建立健全了会计电算化岗位责任制,会计电算化操作管理规程,计算机硬、软件管理维护制度等。并专设网络管理员进行日常维护、备份管理等。但目前会计核算系统尚未与其他系统连接,因此,尚未充分发挥管理软件所应具备的效能。
五、公司管理当局对内控制度执行有效性的评价
1.关于监事会。监事会作为公司监督层,能依据《公司法》和《公司章程》的规定,认真履行《公司章程》所赋予的职责,定期或不定期的召开监事会,对公司提出的财务报告、发布的公开信息、公司高管人员的侵犯或损害公司、股东利益的行为和违反公司内控管理制度的行为进行了评价和有效的监督。
2.公司设立了专门机构对内控制度执行情况进行定期或不定期的检查与评价,公司治理层和管理层对内控管理制度执行的严格要求,对发现内控制度的缺陷按内审机构的审计建议评审后予以修正,对未遵循内控制度的人与事,一经查实,要求改正,严重的即按相应规定处理。
3.内部控制制度执行的效果
公司通过制定和实施内部控制制度以来,一直能够保持已有的生产经营规模和一定的经济效益。自2006年公司上市以来,在巩固现有产品市场份额的基础上,进一步推进外省市场扩张,公司的销售利润更加呈现出良好的增长态势,管理水平较之以往有了进一步提高,初步实现了产品质量和效益的统一。通过加强内控,保证了公司资金、资产的被有效运用,也促进了技术创新,有力地提升了公司的综合竞争力,为公司的长远发展奠定了坚实基础。
虽然,由于内部控制具有固有的限制,难免存在由于错误、舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或降低对控制政策、程序遵循的程度,已制定的内部控制制度将随着情况的变化和执行中发现的问题,公司将会予以改进、充实和完善。
公司管理层认为:截止2008年12月31日,本公司已建立的内部控制体系符合《公司法》、《会计法》和财政部印发的《内部会计控制规范-基本规范(试行)》等有关法律法规的规定,具有合规性、合理性和有效性。内部控制体系的有效运作,保证了本公司正常业务经营活动的进行,起到了有效控制经营风险的目的,增强了本公司运营管理能力与市场竞争力。本公司将根据业务拓展的实际情况,不断调整、完善内部控制体系与制度。
六、进一步加强和完善内部控制制度的措施
1、建立风险分析管理的计量与评估系统
本公司将在引进、吸收和消化的基础上,逐步建立科学、有效的风险计量和评估系统,借助于先进的风险量化管理工具,对信用风险、市场风险和流动性风险进行准确、及时的计量和评估,提高决策管理层对公司经营业务中各类风险因素的判断与分析能力,完善相应的内部控制制度与措施。
2、建立高效的信息平台系统
本公司将进一步升级目前的数据库与信息技术系统,形成统一、高效的业务与数据平台,增强信息传输功能和信息共享功能,实现数据信息的一体化管理,从而为内部控制提供现代化的信息管理手段。
3、加强内部审计,充分发挥内部控制的纠正功能
本公司按照证监会的有关监管规定,充实审计部门的人员与资源配置,加强内部审计的监督与评价能力,提高内部审计报告的质量,一方面加强对各类业务与风险的动态、持续、有效的监控,另一方面根据内部审计报告的结果,及时识别潜在的各类风险,相应调整、完善各项内部控制制度,降低运营风险。
4、加强内控文化建设,提高人员素质
本公司将进一步加强内控控制与合规经营文化的建设,通过配置更多的资源,增加对全体员工的培训时间与内容,进一部提高员工的内部控制意识与整体素质。
特此公告
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司
2009年3月26日
证券代码:002089 证券简称:新海宜 公告编号:2009-016
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司
董事会关于2008年度募集资金使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]117号文核准,本公司于2006年11月向社会公众发行人民币普通股股票17,700,000股,每股面值1元,发行价格为每股8.66元,共募集资金总额人民币153,282,000.00元,扣除发行费用18,378,800.00元后,实际募集资金净额为134,903,200.00元。上述募集资金到位情况业经浙江天健会计师事务所有限公司验证,并出具浙天会验[2006]第106号《验资报告》。
募集资金总体使用情况如下:
(一)2006年度,公司用募集资金置换先期以自筹资金投入募集资金投资项目的投资额2,145.44万元;直接投入募集资金项目11.54万元;实际募集资金净额超过项目计划投资金额598.32万元用于补充流动资金。
(二)2007年度,公司投入募集资金项目4,298.43万元。
(三)2008年度,公司投入募集资金项目5,001.02万元。
截至2008年12月31日,累计使用募集资金12,054.75万元。尚未投入使用的募集资金为 1435.57万元,加上已投入募集资金项目但尚未支付的部分尾款1342.24万元以及募集资金专用账户累计利息收入201.58万元及信用保证金误入募投账户2.73万元(应退回结算账户),扣除累计支付的手续费2.23万元,公司募集资金专户2008年12月31日账面余额合计为2,979.89万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率,保护投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》等有关规定,结合公司实际情况,公司制订并根据深交所的最新要求及时修订了《募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储制度。所有募集资金项目投资的支出,均由有关部门提出申请,在董事会授权范围内,逐级审批后予以付款;凡超过董事会授权范围的,必须报董事会审批。募集资金使用严格遵守管理制度的规定,明确各控制环节的相关责任,按投资计划申请、审批、使用募集资金,并对使用情况进行内部检查与考核,保荐人有权随时对募集资金的管理和使用情况进行现场检查。
公司与保荐人平安证券有限责任公司和各商业银行之间于2006年12月签订的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本无重大差异。
公司与保荐人平安证券公司和各商业银行之间签订的三方监管协议正常履行,执行情况良好,不存在违规事项。
截止2008年12月31日,募集资金专户存储情况如下:
| 银行名称 | 年末余额 （单位：元） |
| 中国银行苏州分行 | ７，５３４，７３６．７８ |
| 中信银行苏州工业园区支行 | １１，６９１，６１１．１９ |
| 招商银行苏州分行 | １，１０５，７２９．６６ |
| 江苏东吴农村商业银行郭巷支行 | ９，４６６，８５７．８８ |
| 合 计 | ２９，７９８，９３５．５１ |
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
| 募集资金总额 | １３４９０．３２ | 本年度投入募集资金总额 | ５００１．０２ |
| 变更用途的募集资金总额 | ０ | 已累计投入募集资金总额 | １２０５４．７５ |
| 变更用途的募集资金总额比例 | ０ |
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额（１） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） | 截至期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 单面多用途光纤配线架技术改造项目 | 否 | ２３９１．００ | ２３９１．００ | ２３９１．００ | ５１７．５３ | ２３９２．７６ | １．７６ | １００％ | ２００８．１２ | 新增销售收入２８６５．４３万元，新增利润６６２．１８万元 | 是 | 否 |
| 高密度单面总配线架技术改造项目 | 否 | ２８２４．４０ | ２８２４．４０ | ２８２４．４０ | １２５１．９６ | ２８１０．１８ | －１４．２２ | ９９．５０％ | ２００８．１２ | 新增销售收入３８０３．３４万元，新增利润９６．９４万元 | 是 | 否 |
| 光纤优化管理系统技术改造项目 | 否 | ２７５１．００ | ２７５１．００ | ２７５１．００ | １１６１．０８ | ２５７０．４７ | －１８０．５３ | ９３．４４％ | ２００８．１２ | 新增销售收入１３３８．４５万元，新增利润５９９．６６万元 | 是 | 否 |
| 通信电缆充气机技术改造项目 | 否 | ２２６３．６０ | ２２６３．６０ | ２２６３．６０ | １６１９．１９ | ２１７８．３７ | －８５．２３ | ９６．２３％ | ２００８．１２ | — | 否［注］ | 否 |
| 苏州新海宜电信企业技术中心项目 | 否 | ２６６２．００ | ２６６２．００ | ２６６２．００ | ４５１．２６ | １５０４．６５ | －１１５７．３５ | ５６．５２％ | ２００９．１２ | — | — | 否 |
| 合计 | — | １２８９２．００ | １２８９２．００ | １２８９２．００ | ５００１．０２ | １１４５６．４３ | －１４３５．５７ | ８８．８５％ | — | | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 原公告材料中苏州新海宜电信企业技术中心项目计划完成的时间为２００８年１２月，２００８年未达到计划进度原因为：目前整体市场及经济环境发生较大变化，本项目没能按计划及时进行投入，预计项目资金２００９年使用完毕。 |
项目可行性发生重大变化的
情况说明 | 无 |
募集资金投资项目实施地点
变更情况 | 为加快募集资金投资项目建设，进一步扩大接配线产品产能，开拓新的市场，提高公司产品市场占有率，做大做强主业，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施形式的议案》，并经公司２００７年第三次临时股东大会批准，公司通过在深圳投资深圳市华海力达通讯技术有限公司的形式来完成高密度单面总配线架技术改造项目的剩余部分建设。相关内容已于２００７年１０月２６日披露在《证券时报》及巨潮资讯网上。
本年度无募集资金投资项目实施地点变更情况。 |
募集资金投资项目实施方式
调整情况 | 为加快募集资金投资项目建设，进一步扩大接配线产品产能，开拓新的市场，提高公司产品市场占有率，做大做强主业，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施形式的议案》，并经公司２００７年第三次临时股东大会批准，公司通过在深圳投资深圳市华海力达通讯技术有限公司的形式来完成高密度单面总配线架技术改造项目的剩余部分建设。相关内容已于２００７年１０月２６日披露在《证券时报》及巨潮资讯网上。
本年度无募集资金投资项目实施方式调整情况。 |
募集资金投资项目
先期投入及置换情况 | 截至２００６年１１月３０日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为２，１４５．４４万元，经２００６年１２月１４日第二届董事会第十次会议审议通过，公司用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金共计２１４５．４４万元。相关内容详见２００６年１２月１５日《证券时报》及巨潮资讯网。 |
用闲置募集资金
暂时补充流动资金情况 | ２００８年３月２６日召开的第三届董事会第九次会议决议使用闲置募集资金不超过１２００万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过６个月，从２００８年３月２８日起到２００８年９月２７日止。本次暂时补充公司流动资金的１２００万元募集资金已于２００８年９月２５日全部归还募集资金专用账户。相关内容详见２００８年３月２８日及２００８年９月２７日《证券时报》及巨潮资讯网。 |
项目实施出现
募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | ２００６年１２月１４日第二届董事会第十次会议审议通过，公司首次向社会公开发行股票实际募集资金净额超过项目投资计划部分共计５９８．３２万元，用于补充公司流动资金。相关内容详见２００６年１２月１５日《证券时报》及巨潮资讯网。
２００７年度、２００８年度无募集资金其他使用情况。 |
注:通信电缆充气机技术改造项目产品通信电缆充气机主要用于对通信电缆的监测与维护。由于目前通信网络建设呈“光进铜退”趋势,通信电缆充气机市场逐渐萎缩,公司减少了该产品的生产,因此,该项目未达到预期效益。2008年实现营业收入298.69万元,同比2006年减少1144.93万元,2008年实现营业利润50.77万元,同比2006年减少427.69万元。由于该项目所投资的设备均为通用设备,今后可用于其他募投项目产品的生产。
四、公司报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况
五、公司募集资金的管理及使用不存在违规情况,相关信息披露及时、真实、准确、完整。
六、公司不存在两次以上融资的情况。
特此公告
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司董事会
2009年3月26日
证券代码:002089 证券简称:新海宜 公告编号:2009-017
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司
关于举行2008年年度报告网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司(以下简称“公司”)将于2008年4月 8 日15:00—17:00在深圳证券信息公司提供的网上平台举行2008年年度报告网上说明会,本次说明会将采用网络远程方式举行,投资者可登录投资者互动平台http://irm.p5w.net 参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有:公司董事长张亦斌先生、总经理徐声波先生、独立董事赵鹤鸣先生、董事会秘书高海龙先生、财务负责人戴巍女士。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司董事会
2009 年 3 月 28 日
证券代码:002089 证券简称:新海宜 公告编号:2009-018
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司
关于签订互保协议的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、互保情况概述
(一)基本情况
1、互保目的:由于公司今年业务发展势头良好,预计所需流动资金较多,为满足公司生产经营发展的正常需要,公司与苏州海竞信息科技集团有限公司(以下简称“海竞公司”)本着友好合作、共同发展的原则,签订《相互提供担保协议书》,建立互保关系,以加强2009年双方在银行融资方面的合作。
2、互保额度:总额度不超过人民币 5000 万元。
3、担保期限:一年。
4、互保对象:苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司和苏州海竞信息科技集团有限公司。
5、互保形式:连带责任担保。
(二)公司有关权力机构审议互保议案的表决情况
2009年3月26日,公司第三届董事会第十七次会议一致通过《关于与苏州海竞信息科技集团有限公司签署互保协议的议案》。该议案需提交公司2008 年度股东大会审议。本议案经股东大会审议通过后,在互保协议额度内发生的具体担保事项,由公司董事长具体负责与金融机构签订或逐笔签订相关担保协议。
二、互保单位的基本情况
1、公司名称:苏州海竞信息科技集团有限公司
2、成立日期:1998 年1月14日
3、注册地址:苏州工业园区娄葑示范区
4、经营范围:研究开发销售计算机软硬件;实业投资;房地产开发经营;自有房产出租;机械设备租赁;销售化纤、纺织品、丝绸制品及原料、化工产品及原料、建筑材料、五金交电。
5、法定代表人:陆杏男
6、注册资本:16000万元
7、与本公司关联关系:无关联关系
8、资产及经营状况
截至 2008 年12 月31 日,海竞公司总资产45872.96万元,总负债25174.68万元,净资产20698.28万元;2008 年 1-12 月,海竞公司主营业务收入2069.63万元,实现利润总额1907.15万元,实现净利润1876.81万元。
三、互保协议的主要内容
本次公司与海竞公司签订的互保协议为连带责任担保,相互提供总金额不超过5000 万元人民币的贷款担保和综合授信担保,互保协议的期限为自公司股东大会通过之日起一年。
四、董事会意见
公司董事会认为:考虑到海竞公司目前经营、财务状况良好,具有一定的风险承担能力,其资信状况良好;另外本次互保协议的签订,有利于满足公司对资金需求的保证,符合公司生产经营的需要。
五、独立董事意见
独立董事认为:海竞公司主体资格、资信状况均符合公司对外担保的相关规定,公司与海竞公司进行互保,在很大程度上减轻了或有负债对公司的影响,并为公司的生产经营提供了可靠的资金保障,符合公司的发展和投资者的利益。公司本次董事会审议的《关于公司与苏州海竞信息科技集团公司签订互保协议的议案》是合理的,符合相关规定的要求。我们同意以上事项,以上议案经本次董事会审议通过后,尚需提交公司股东大会进行审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止目前,公司无对外担保。
七、备查文件
1、苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议。
2、被担保人营业执照复印件。
3、被担保人2008年度财务报表。
4、独立董事意见。
特此公告
苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司
董事会
二○○九年三月二十八日
