§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２本报告经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。会议应到董事１９人，实到董事１８人，卢志强董事因事未出席会议，授权王开国董事长代为行使表决权。未有董、监事对报告提出异议。
１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。
１．４ 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
■
注１：涉及所有者权益的数据及指标均采用归属于上市公司股东的所有者权益；涉及利润的数据及指标均采用归属于上市公司股东的净利润。
注２：２００９年３月３１日公司股本为８，２２７，８２１，１８０股，２００８年３月３１日公司股本为４，１１３，９１０，５９０股。考虑送股及转增股本因素，每股收益调整后上年同期数为０．１１元，调整前为０．２２元，上表中“比上年同期增减”是本报告期与上年同期调整后的数据进行比较。此外，本报告所涉及的比较数据均以此口径进行比较。
扣除非经常性损益项目和金额：
■
注１：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务。
公司２００９年１－３月持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益明细如下：
■
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币元
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３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√□适用 □不适用
为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持公司控制权和经营管理的稳定，以维护公司无限售条件流通股股东的利益，公司有限售条件流通股股东作出如下承诺：
■上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份有限公司、上海东方明珠（集团）股份有限公司、申能股份有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司等１３家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起，在２０１０年１１月８日前不上市交易或者转让，该部分股权共计３，４６１，９５８，５１０股。
■东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易转让，即２０１０年６月２９日之前不上市交易转让，该部分股权共计７６３，４３７，７０８股。
■辽宁能源投资（集团）有限责任公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，二十四个月内不上市交易转让，即２００９年６月２９日之前不上市交易转让，该部分股权共计２４９，８５２，３４２股。
在报告期内，公司有限售条件流通股股东均能履行承诺。
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
海通证券股份有限公司
法定代表人：王开国
二○○九年四月十五日
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | ８６，１２０，６０３，４０１．７２ | ７４，６８６，０１８，２７６．３８ | １５．３１ |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | ３９，７５０，１８３，８６６．７３ | ３８，３６１，９８８，００９．２８ | ３．６２ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元） | ４．８３ | ４．６６ | ３．６５ |
| 项目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | １２，２５１，０６９，１２０．７２ | － |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | １．４９ | － |
| 项目 | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ９９６，０３１，００２．９８ | ９９６，０３１，００２．９８ | １０．９３ |
| 基本每股收益（元） | ０．１２ | ０．１２ | ９．０９ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） | ０．１２ | ０．１２ | ９．０９ |
| 稀释每股收益（元） | ０．１２ | ０．１２ | ９．０９ |
| 全面摊薄净资产收益率（％） | ２．５１ | ２．５１ | 增加０．０９个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％） | ２．４０ | ２．４０ | 减少０．０２个百分点 |
| 非经常性损益项目（收益＋、损失—） | 年初至报告期期末金额
（元） |
| 非流动资产处置损益 | １９，９９１．１１ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ３５，０００，０００．００ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | １７，４３５，１１８．６８ |
| 少数股东损益影响额 | ８，６３２．５８ |
| 所得税影响额 | －９，３４７，５２９．５６ |
| 合计 | ４３，１１６，２１２．８１ |
| 项 目 | ２００９年１－３月 |
| 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 | －４７，８２３，４２３．０２ |
| 持有衍生金融资产产生的公允价值变动损益 | ３，３３４．７７ |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | １５０，１０７，８１７．４７ |
| 处置衍生金融资产取得的投资收益 | ５，５６９．９１ |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ２３，８６２，０９９．８４ |
| 合计 | １２６，１５５，３９８．９７ |
| 报告期末股东总数（户） | ３０４２９０户 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国民生银行股份有限公司 | ２８７，８４４，０２５ | 人民币普通股 |
| 华泰资产管理有限公司－策略投资产品 | ２１０，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 上海电力股份有限公司 | １５６，４２５，１２０ | 人民币普通股 |
| 中国船东互保协会 | １３４，２０６，８５６ | 人民币普通股 |
| 北京新纪元投资发展有限公司 | １３３，５７１，５４４ | 人民币普通股 |
| 雅戈尔集团股份有限公司 | ６７，５１４，６０１ | 人民币普通股 |
| 泛海建设控股有限公司 | ５３，１００，０００ | 人民币普通股 |
| 江苏宁靖盐高速公路有限公司 | ４９，８７３，５８８ | 人民币普通股 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | ４７，７００，０００ | 人民币普通股 |
| 江苏省国信资产管理集团有限公司 | ４６，４５３，７２８ | 人民币普通股 |
| 项 目 | ２００９年３月３１日 | ２００８年１２月３１日 | 增减百分比 | 主要原因 |
| 结算备付金 | ３，９３９，４５２，７４９．３３ | ２，６７０，７３３，７５０．１５ | ４７．５０％ | 主要是客户交易结算备付金增加 |
| 可供出售金融资产 | １，５１３，９９８，４５６．４５ | １，１２５，５８０，６５７．２８ | ３４．５１％ | 主要是可供出售金融资产浮盈增加 |
| 持有至到期投资 | １２，４５７，６５９．１２ | １，００９，８４７，２７４．２８ | －９８．７７％ | 主要是持有至到期的国债到期兑付 |
| 递延所得税资产 | ２，８３１，１６４．００ | ４，３１０，７８８．０４ | －３４．３２％ | 子公司海富通基金管理公司递延所得税资产减少 |
| 其他资产 | ８１５，５７２，２６４．４４ | ６２４，９５７，７７１．０９ | ３０．５０％ | 主要是香港子公司增持有明确意图持有至固定赎回日或到期日的境外非活跃市场发行的可转换债券 |
| 卖出回购金融资产款 | ５，４８５，９００，０００．００ | ６１０，０００，０００．００ | ７９９．３３％ | 卖出回购金融资产规模增加 |
| 代理承销证券款 | ２０，０００，０００．００ | － | － | 代理承销债券款增加 |
| 应付职工薪酬 | ４１４，１７０，３０９．４２ | ６７０，１６３，７９９．５８ | －３８．２０％ | 支付职工薪酬 |
| 应交税费 | ５４５，０５５，７７５．４９ | ３０２，４７３，５８２．１０ | ８０．２０％ | 主要是计提一季度应交企业所得税 |
| 递延所得税负债 | １８９，８４８，２６７．２８ | ７２，０３６，０６８．１２ | １６３．５５％ | 主要是可供出售金融资产公允价值上升，使应纳税暂时性差异增加 |
| 项 目 | ２００９年１－３月 | ２００８年１－３月 | 增减百分比 | 主要原因 |
| 证券承销业务净收入 | ７，３５５，６１９．４３ | ２２，５５６，２５１．９０ | －６７．３９％ | 主要是一季度股票发行市场基本处于停滞状态，承销业务收入同比减少 |
| 资产管理业务净收入 | １０５，８８２，７８３．５８ | １８８，７８２，７３５．２９ | －４３．９１％ | 主要是受证券市场影响，子公司海富通基金管理公司资产管理规模下降，管理费收入同比减少 |
| 投资收益 | ２０３，８２２，１０１．２５ | ５８０，３６８，３８４．６１ | －６４．８８％ | 主要是本期小幅减持债券类交易性金融资产，实现投资收益同时转出浮盈，本报告期末债券类金融资产公允价值下降；去年同期股价大幅下跌，公司减持权益类交易性金融资产，实现投资收益金额较大同时转出浮盈，以及上期末持有的交易性金融资产浮盈下降 |
| 公允价值变动损益 | -47,820,088.25 | -585,175,244.97 | - |
| 其他业务收入 | ４，８５６，７３８．６７ | ７９，４９３，３３０．４１ | －９３．８９％ | 主要是出租收入等同比下降 |
| 营业税金及附加 | ７９，２８５，３１９．２７ | １１８，２７１，７８２．３９ | －３２．９６％ | 主要是应税营业收入同比下降 |
| 营业外收入 | ５２，８３５，３０８．８１ | ２，９４７，００４．７３ | １６９２．８５％ | 主要是本期公司及子公司收到扶持资金 |
| 营业外支出 | ３８０，１９９．０２ | １，６５３，７３７．１６ | －７７．０１％ | 主要是去年同期雪灾捐款，本年同期无此项 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | １２，２５１，０６９，１２０．７２ | －４，７６３，２８４，３７５．５０ | － | 主要是受证券市场行情影响，本期客户交易资金流入金额较大、卖出回购金融资产款流入较大，上年同期客户交易资金流出金额较大 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | １，０２７，４０８，２８９．０４ | １０７，４８８，６７３．７３ | ８５５．８３％ | 主要是收回持有至到期投资所收到的现金增加 |
合并所有者权益变动表
编制单位：海通证券股份有限公司金额单位：人民币元
项 目 行次 ２００８年度 ２００７年度
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
股 本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 其他 归属于母公司的所有者权益合计 股 本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 其他 归属于母公司的所有者权益合计
一、上年年末余额 １ ４，１１３，９１０，５９０．００ ２６，６９２，３３０，４９６．５０ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ４，１２０，１６２，９８５．００ ３６，６３２，３０７，４９０．６８ ２５１，３１６，１２５．５５ ３６，８８３，６２３，６１６．２３ ８，７３４，４３８，８７０．００ ８３，１７０，９０２．５５ －５，１４５，６８５，１４７．８５ ３，６７１，９２４，６２４．７０ １２３，４８９，５９８．１６ ３，７９５，４１４，２２２．８６
加：会计政策变更 ２
前期差错更正 ３
二、本年年初余额 ４ ４，１１３，９１０，５９０．００ ２６，６９２，３３０，４９６．５０ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ４，１２０，１６２，９８５．００ ３６，６３２，３０７，４９０．６８ ２５１，３１６，１２５．５５ ３６，８８３，６２３，６１６．２３ ８，７３４，４３８，８７０．００ ８３，１７０，９０２．５５ －５，１４５，６８５，１４７．８５ ３，６７１，９２４，６２４．７０ １２３，４８９，５９８．１６ ３，７９５，４１４，２２２．８６
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） ５ ４，１１３，９１０，５９０．００ －４，０３３，２０３，９１０．６２ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ ６６８，１７５，２９０．８７ －７，１１４，５８９．５５ １，７２９，６８０，５１８．６０ ２３，６８９，９４６．６７ １，７５３，３７０，４６５．２７ －４，６２０，５２８，２８０．００ ２６，６０９，１５９，５９３．９５ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ９，２６５，８４８，１３２．８５ ３２，９６０，３８２，８６５．９８ １２７，８２６，５２７．３９ ３３，０８８，２０９，３９３．３７
（一）净利润 ６ ３，３０１，６５２，６６４．７７ ３，３０１，６５２，６６４．７７ ８３，３６６，３２５．９４ ３，３８５，０１８，９９０．７１ ５，４５６，７２１，２０６．０６ ５，４５６，７２１，２０６．０６ １０３，４０９，７５３．５３ ５，５６０，１３０，９５９．５９
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 ７ －１，１５３，４６６，４９７．６２ －７，１１４，５８９．５５ －１，１６０，５８１，０８７．１７ －５，５５７，１４８．０８ －１，１６６，１３８，２３５．２５ １，０９４，２８１，６８１．４４ １，０９４，２８１，６８１．４４ ６１８，８３１．７８ １，０９４，９００，５１３．２２
１、可供出售金融资产公允价值变动净额 ８ －１，５２７，２９５，８１０．７１ －１，５２７，２９５，８１０．７１ －７，４０９，５３０．７８ －１，５３４，７０５，３４１．４９ １，４３８，７６４，６７４．４７ １，４３８，７６４，６７４．４７ ８２５，１０９．０５ １，４３９，５８９，７８３．５２
（１）计入所有者权益的金额 ９ －１，１２３，８８９，８１０．５７ －１，１２３，８８９，８１０．５７ －７，４０９，５３０．７８ －１，１３１，２９９，３４１．３５ １，５８３，４５９，２５８．８４ １，５８３，４５９，２５８．８４ ８２５，１０９．０５ １，５８４，２８４，３６７．８９
（２）转入当期损益的金额 １０ －４０３，４０６，０００．１４ －４０３，４０６，０００．１４ －４０３，４０６，０００．１４ －１４４，６９４，５８４．３７ －１４４，６９４，５８４．３７ －１４４，６９４，５８４．３７
２、现金流量套期工具公允价值变动净额 １１
（１）计入所有者权益的金额 １２
（２）转入当期损益的金额 １３
（３）计入被套期项目初始确认金额中的金额 １４
３、权益法下被投资单位其他股东权益变动的影响 １５ －７，９９４，６３９．５８ －７，９９４，６３９．５８ －７，９９４，６３９．５８ ６，５６９，７４５．２１ ６，５６９，７４５．２１ ６，５６９，７４５．２１
４、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 １６ ３８１，８２３，９５２．６７ ３８１，８２３，９５２．６７ １，８５２，３８２．７０ ３８３，６７６，３３５．３７ －３５１，０５２，７３８．２４ －３５１，０５２，７３８．２４ －２０６，２７７．２７ －３５１，２５９，０１５．５１
５、其他 １７ －７，１１４，５８９．５５ －７，１１４，５８９．５５ －７，１１４，５８９．５５
上述（一）和（二）小计 １８ －１，１５３，４６６，４９７．６２ ３，３０１，６５２，６６４．７７ －７，１１４，５８９．５５ ２，１４１，０７１，５７７．６０ ７７，８０９，１７７．８６ ２，２１８，８８０，７５５．４６ １，０９４，２８１，６８１．４４ ５，４５６，７２１，２０６．０６ ６，５５１，００２，８８７．５０ １０４，０２８，５８５．３１ ６，６５５，０３１，４７２．８１
（三）所有者投入和减少资本 １９ １，０８２，９１０，５９０．００ ２５，３２６，４６９，３８８．４８ ２６，４０９，３７９，９７８．４８ ２３，７９７，９４２．０８ ２６，４３３，１７７，９２０．５６
１．所有者投入资本 ２０ １，０８２，９１０，５９０．００ ２５，３２６，４６９，３８８．４８ ２６，４０９，３７９，９７８．４８ ２３，３３０，０００．００ ２６，４３２，７０９，９７８．４８
２．股份支付计入所有者权益的金额 ２１
３．其他 ２２ ４６７，９４２．０８ ４６７，９４２．０８
（四）利润分配 ２３ １，２３４，１７３，１７７．００ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ －２，６３３，４７７，３７３．９０ －４１１，３９１，０５９．００ －５４，１１９，２３１．１９ －４６５，５１０，２９０．１９ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ －１，７０５，９０３，４１９．１８
１．提取盈余公积 ２４ ３２９，３０４，３７９．３０ －３２９，３０４，３７９．３０ ５６８，６３４，４７３．０６ －５６８，６３４，４７３．０６
２．提取一般风险准备 ２５ ３２９，３０４，３７９．３０ －３２９，３０４，３７９．３０ ５６８，６３４，４７３．０６ －５６８，６３４，４７３．０６
３．提取交易风险准备 ２６ ３２９，３０４，３７９．３０ －３２９，３０４，３７９．３０ ５６８，６３４，４７３．０６ －５６８，６３４，４７３．０６
４．对所有者的分配 ２７ １，２３４，１７３，１７７．００ －１，６４５，５６４，２３６．００ －４１１，３９１，０５９．００ －５４，１１９，２３１．１９ －４６５，５１０，２９０．１９
５．其他 ２８
（五）所有者权益内部结转 ２９ ２，８７９，７３７，４１３．００ －２，８７９，７３７，４１３．００ －５，７０３，４３８，８７０．００ １８８，４０８，５２４．０３ ５，５１５，０３０，３４５．９７
１、资本公积转增股本 ３０ ２，８７９，７３７，４１３．００ －２，８７９，７３７，４１３．００
２、盈余公积转增股本 ３１
３、盈余公积弥补亏损 ３２
４、一般风险准备弥补亏损 ３３
５、交易风险准备弥补亏损 ３４
５、其他 ３５ －５，７０３，４３８，８７０．００ １８８，４０８，５２４．０３ ５，５１５，０３０，３４５．９７
四、本年年末余额 ３６ ８，２２７，８２１，１８０．００ ２２，６５９，１２６，５８５．８８ ８９７，９３８，８５２．３６ ８９７，９３８，８５２．３６ ８９７，９３８，８５２．３６ ４，７８８，３３８，２７５．８７ －７，１１４，５８９．５５ ３８，３６１，９８８，００９．２８ ２７５，００６，０７２．２２ ３８，６３６，９９４，０８１．５０ ４，１１３，９１０，５９０．００ ２６，６９２，３３０，４９６．５０ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ４，１２０，１６２，９８５．００ ３６，６３２，３０７，４９０．６８ ２５１，３１６，１２５．５５ ３６，８８３，６２３，６１６．２３
公司所有者权益变动表
编制单位：海通证券股份有限公司金额单位：人民币元
项 目 行次 ２００８年度 ２００７年度
股 本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 其他 所有者权益合计 股 本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 其他 所有者权益合计
一、上年年末余额 １ ４，１１３，９１０，５９０．００ ２６，６９１，６８６，４０６．２７ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ３，９８０，４４１，３１１．４１ ３６，４９１，９４１，７２６．８６ ８，７３４，４３８，８７０．００ ８３，１７０，９０２．５５ －５，１８２，０１１，２８９．８５ ３，６３５，５９８，４８２．７０
加：会计政策变更 ２
前期差错更正 ３
二、本年年初余额 ４ ４，１１３，９１０，５９０．００ ２６，６９１，６８６，４０６．２７ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ３，９８０，４４１，３１１．４１ ３６，４９１，９４１，７２６．８６ ８，７３４，４３８，８７０．００ ８３，１７０，９０２．５５ －５，１８２，０１１，２８９．８５ ３，６３５，５９８，４８２．７０
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） ５ ４，１１３，９１０，５９０．００ －４，０２７，４１９，９４０．１６ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ ６５９，５６６，４１９．１３ １，７３３，９７０，２０６．８７ －４，６２０，５２８，２８０．００ ２６，６０８，５１５，５０３．７２ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ９，１６２，４５２，６０１．２６ ３２，８５６，３４３，２４４．１６
（一）净利润 ６ ３，２９３，０４３，７９３．０３ ３，２９３，０４３，７９３．０３ ５，３５３，３２５，６７４．４７ ５，３５３，３２５，６７４．４７
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 ７ －１，１４７，６８２，５２７．１６ －１，１４７，６８２，５２７．１６ １，０９３，６３７，５９１．２１ １，０９３，６３７，５９１．２１
１、可供出售金融资产公允价值变动净额 ８ －１，５１９，５８３，８５０．１０ －１，５１９，５８３，８５０．１０ １，４３７，９０５，８８７．５０ １，４３７，９０５，８８７．５０
（１）计入所有者权益的金额 ９ －１，１１６，１７７，８４９．９６ －１，１１６，１７７，８４９．９６ １，５８２，６００，４７１．８７ １，５８２，６００，４７１．８７
（２）转入当期损益的金额 １０ －４０３，４０６，０００．１４ －４０３，４０６，０００．１４ －１４４，６９４，５８４．３７ －１４４，６９４，５８４．３７
２、现金流量套期工具公允价值变动净额 １１
（１）计入所有者权益的金额 １２
（２）转入当期损益的金额 １３
（３）计入被套期项目初始确认金额中的金额 １４
３、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 １５ －７，９９４，６３９．５８ －７，９９４，６３９．５８ ６，５６９，７４５．２１ ６，５６９，７４５．２１
４、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 １６ ３７９，８９５，９６２．５２ ３７９，８９５，９６２．５２ －３５０，８３８，０４１．５０ －３５０，８３８，０４１．５０
５、其他 １７
上述（一）和（二）小计 １８ －１，１４７，６８２，５２７．１６ ３，２９３，０４３，７９３．０３ ２，１４５，３６１，２６５．８７ １，０９３，６３７，５９１．２１ ５，３５３，３２５，６７４．４７ ６，４４６，９６３，２６５．６８
（三）所有者投入和减少资本 １９ １，０８２，９１０，５９０．００ ２５，３２６，４６９，３８８．４８ ２６，４０９，３７９，９７８．４８
１．所有者投入资本 ２０ １，０８２，９１０，５９０．００ ２５，３２６，４６９，３８８．４８ ２６，４０９，３７９，９７８．４８
２．股份支付计入所有者权益的金额 ２１
３．其他 ２２
（四）利润分配 ２３ １，２３４，１７３，１７７．００ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ ３２９，３０４，３７９．３０ －２，６３３，４７７，３７３．９０ －４１１，３９１，０５９．００ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ －１，７０５，９０３，４１９．１８
１．提取盈余公积 ２４ ３２９，３０４，３７９．３０ －３２９，３０４，３７９．３０ ５６８，６３４，４７３．０６ －５６８，６３４，４７３．０６
２．提取一般风险准备 ２５ ３２９，３０４，３７９．３０ －３２９，３０４，３７９．３０ ５６８，６３４，４７３．０６ －５６８，６３４，４７３．０６
３．提取交易风险准备 ２６ ３２９，３０４，３７９．３０ －３２９，３０４，３７９．３０ ５６８，６３４，４７３．０６ －５６８，６３４，４７３．０６
４．对所有者的分配 ２７ １，２３４，１７３，１７７．００ －１，６４５，５６４，２３６．００ －４１１，３９１，０５９．００
５．其他 ２８
（五）所有者权益内部结转 ２９ ２，８７９，７３７，４１３．００ －２，８７９，７３７，４１３．００ －５，７０３，４３８，８７０．００ １８８，４０８，５２４．０３ ５，５１５，０３０，３４５．９７
１、资本公积转增股本 ３０ ２，８７９，７３７，４１３．００ －２，８７９，７３７，４１３．００
２、盈余公积转增股本 ３１
３、盈余公积弥补亏损 ３２
４、一般风险准备弥补亏损 ３３
５、交易风险准备弥补亏损 ３４
６、其他 ３５ －５，７０３，４３８，８７０．００ １８８，４０８，５２４．０３ ５，５１５，０３０，３４５．９７
四、本年年末余额 ３６ ８，２２７，８２１，１８０．００ ２２，６６４，２６６，４６６．１１ ８９７，９３８，８５２．３６ ８９７，９３８，８５２．３６ ８９７，９３８，８５２．３６ ４，６４０，００７，７３０．５４ ３８，２２５，９１１，９３３．７３ ４，１１３，９１０，５９０．００ ２６，６９１，６８６，４０６．２７ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ５６８，６３４，４７３．０６ ３，９８０，４４１，３１１．４１ ３６，４９１，９４１，７２６．８６
公司法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：任澎 会计机构负责人：李础前
