§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２ 公司全体董事出席董事会会议。
１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。
１．４ 公司负责人薛滨先生、主管会计工作负责人周可为先生及会计机构负责人李先锋先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | ６，１３９，３３４，４７４．１４ | ６，０５５，５３３，０７７．７８ | １．３８ |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | １，０１５，３６６，２４４．５４ | ９８６，３７０，８７９．５６ | ２．９４ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元） | ２．９８ | ２．９０ | ２．７６ |
| | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | １０２，２５２，４０４．１５ | 不适用 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | ０．３０ | 不适用 |
| | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ２８，９９５，３６４．９８ | ２８，９９５，３６４．９８ | －２９．６０ |
| 基本每股收益（元） | ０．０９ | ０．０９ | －２５．００ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） | ０．０８ | ０．０８ | －３３．３３ |
| 稀释每股收益（元） | ０．０９ | ０．０９ | －２５．００ |
| 全面摊薄净资产收益率（％） | ２．８６ | ２．８６ | 减少１．１８个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％） | ２．８５ | ２．８５ | 减少１．１６个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） |
| 非流动资产处置损益 | －７００．００ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | １２４，６７６．００ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －１３，１０８．６４ |
| 少数股东权益影响额 | －１５，５２９．７４ |
| 所得税影响额 | －２７，７１６．８４ |
| 合计 | ６７，６２０．７８ |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ４７，２９９ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 丹东东辰经贸有限公司 | ４３，８８７，２９８ | 人民币普通股 |
| 深圳市联信投资有限公司 | ３０，９１７，０６９ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 | １３，２６１，２６８ | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－嘉实研究精选股票型证券投资基金 | ９，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零八组合 | ６，７２１，３５６ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | ６，３８７，５８８ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | ６，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | ４，８１６，７４４ | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 | ４，８００，０００ | 人民币普通股 |
| 裕阳证券投资基金 | ４，６００，０００ | 人民币普通股 |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
１、截止２００９年３月３１日，公司资产负债表主要项目大幅变动原因分析：
（１）应收票据：本报告期末较上年度期末减少１３，４００．００万元，减幅１００．００％，主要原因是公司兑付到期的商业承兑汇票，收回全部款项。
（２）应收账款：本报告期末较上年度期末增加１６，１８５．７９万元，增幅３６７．８８％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司、辽宁南票煤电有限公司增加应收售电款项及公司因采暖费回款存在周期性，期末应收采暖费款项增加。
（３）其他流动资产：本报告期末较上年度期末增加１０７．６０万元，增幅７４．５１％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司、辽宁南票煤电有限公司比上年同期有所增加。
（４）工程物资：本报告期末较上年度期末增加１３５．０１万元，增幅１８３９．１３％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司为在建工程而购入的物资材料。
（５）预收账款：本报告期末较上年度期末减少３，３９４．７２万元，减幅６４．２７％，主要原因是上年报告期末，因存在应收账款重分类因素，本报告期重分类数额大量减少所致。
（６）应交税费：本报告期末较上年度期末减少１，５６５．９３万元，减幅７５．７３％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司、辽宁南票煤电有限公司报告期内支付了以前年度应缴税款。
（７）一年内到期的非流动负债：本报告期末较上年度期末增加２５，６５５．９０万元，增幅１３６．４４％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司在一年内需归还的长期贷款数额。
２、报告期公司利润表主要项目大幅变动原因分析：
（１）营业税金及附加：报告期较上年同期减少２２６．９２万元，减幅３９．５９％，主要原因是煤炭采购的增值税进项税额由１３％提高到１７％而增加抵扣额，使得当期应交的增值税减少，而少交的营业税金及附加。
（２）资产减值损失：报告期较上年同期减少７３７．６１万元，减幅７１．６２％，主要原因是报告期内电费应收款依据公司的董事会决议，不再提取坏账准备，而转回的坏账准备数额。
（３）公允价值变动收益：报告期较上年同期减少１．１２万元，减幅１００．００％，主要原因是报告期内无按公允价值计量的资产。
（４）投资收益：报告期较上年同期减少５７０．８１万元，减幅２３．８１％，主要原因是联营公司沈阳沈海热电有限公司较上年同期成本增加，致使其净利润同比减少。
（５）营业外收入：本报告期末较上年度期末增加５０．４５万元，增幅８０．２６％，主要原因是辽宁康平金山风力发电有限责任公司及辽宁彰武金山风力发电有限责任公司报告期收到的先征后返的风力发电应交的增值税所致。
（６）营业外支出：报告期较上年同期减少２３．８６万元，减幅８９．５５％，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司、辽宁南票煤电有限公司本期没有大额支出所致。
（７）利润总额：报告期较上年同期减少１，９７０．８２万元，减幅３１．３３％，主要原因是本公司及控股公司的营业成本较上年同期增加及确认沈阳沈海热电有限公司的投资收益下降所致。
（８）净利润：报告期较上年同期减少１，８０８．０３万元，减幅３４．１８％，主要原因同（７）。
（９）少数股东损益：报告期较上年同期减少５８８．９９万元，减幅５０．２６％，主要原因是控股子公司的盈利比上年同期减少所致。
３、报告期公司现金流量表主要项目大幅变动原因分析：
（１）经营活动产生现金流量净额：报告期较上年同期增加１４，６１９．７８万元，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司收到的电费比上年同期增加，同时支付的购煤款比上年同期减少所致。
（２）投资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少１１，５１９．５４万元，主要原因是本公司及控股子公司为项目建设构建的固定资产而支付的现金比上年同期减少所致。
（３）筹资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少１４，７７１．３６万元，主要原因是报告期子公司电厂建设工程配套资金流入比上年同期减少所致。
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定》（证监会令５７号）的有关规定，结合公司实际情况，对公司章程相应内容进行修改，现修改为：第一百六十条，公司利润分配政策为：在考虑股东合理回报和兼顾公司长远发展的前提下，公司可以采取现金或者股票方式分配股利，并保持相应的连续性和稳定性；公司可以进行中期现金分红；公司具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，由股东大会审议决定。
沈阳金山能源股份有限公司
法定代表人：薛滨
２００９年４月２５日
