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一、公司内部控制的目标和基本原则
（一）公司内部控制的目标
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的基本原则
1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及公司所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
二、公司内部控制要素的建立健全及实施情况
（一）内部环境
1、治理结构
根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了以《公司章程》为基础、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《内部审计制度》、《总裁工作细则》、《董秘工作细则》等为主要架构的规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
董事会内部按照功能分别设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，制定了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，进一步规范了董事会各专门委员会的工作职责、流程，并在各专门委员会的工作中得到有效执行，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。公司董事会秘书室作为董事会下设事务工作机构，协调相关事务并从事信息披露、公司治理、投资者关系管理等工作。
2、机构设置
公司根据职责划分及结合公司实际情况，设立了董事会秘书室、财务管理中心、技术研发中心、人力资源中心、品牌运营中心、品质管理中心、证券事务部、法律事务部和审计部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。
公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其《公司章程》的规定，通过严谨的制度进行必要的管理和支持。
3、内部审计
公司审计部直接对董事会审计委员会负责，在董事会审计委员会的指导下，独立行使内部审计职权，不受其他部门或者个人的干涉。审计部负责人由董事会直接聘任，并配备了专职审计人员，对公司以及下属公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，并出具合理评价。
4、人力资源政策
公司一直以来坚持以人为本的用人理念，充分发挥人的主观能动性，最大限度的调动人的积极性。卓越的、可持续发展的人力资源体系是满足公司不断发展、壮大和可持续发展的保障。
公司实行全员劳动合同制，严格遵守新《劳动法》，并据此制定了较为系统的人力资源管理制度，注重员工培训与职业规划，与华侨大学合办了行业内唯一的拉链学院，为员工提供提升素质的平台。
5、企业文化
公司非常重视企业文化建设。通过二十多年的文化积淀，公司构建了一套涵盖企业愿景、企业使命、经营理念、核心价值观、品质方针等的企业文化体系，确立了“百年浔兴，世界品牌”的企业愿景、“使SBS成为世界知名品牌”的企业使命和“速度（Speed）、超越（Beyond）、服务（Service）”的经营理念。公司积极开展各种文化娱乐活动，已形成了积极向上的价值观和勇于承担社会责任的社会责任感，倡导“做到最好、成为第一”的精神。
（二）风险评估
公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，公司建立了良好的风险评估体系和风险控制体系。通过建立完善的业务、法务、设计、项目管理、财务、内部审计和信息化管理等多项制度，规范公司日常经营的各项流程，提高了各项工作的安全性，有效降低了公司运营的内部风险。公司非常重视法务工作的重要性，选举法务部负责人担任公司监事会主席，加强对法务工作的建设，降低了公司主营业务的法律风险和道德风险。
（三）控制活动
1、制度建设
公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件的要求建立了股东大会、董事会、监事会等“三会”议事规则，形成了一套包括生产、供应、销售、人事、财务等完整的经营管理体制，公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，在原有内控制度基础上制订了《社会责任制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年度财务报告审计工作规程》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》，修改了《公司章程》，完善了公司内控制度。上述制度使公司内控制度更加规范、详细，更具可行性，均得到有效的贯彻执行，对公司的生产经营起到了重要的指导、规范、控制和监督作用。
2、具体措施
公司在不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
不相容职务分离控制：公司建立了货币资金业务的岗位责任制（钱、账、物分管），健全并严格实施凭证制度，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。同时，公司对其他生产经营活动的每一环节都有相对独立的人员或部门分别实施或执行，保证不相容职务的分离，以发挥内部控制的作用。
授权审批控制：对日常的生产经营活动采用常规授权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总裁审批；重大事项由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：设置了专门的会计机构，配置了专业的会计从业人员，严格按照国家统一的会计制度，建立并完善了公司财务管理等相关制度，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制；设立档案室，确定专人保管会计记录和重要业务记录等。
财产保护控制：确定存货和固定资产的保管人或使用人为安全责任人，严格限制未经授权人员接触和处置财产，实行每半年一次的定期盘点并和抽查相结合的方式进行控制。
预算控制：实施全面的预算管理制度，明确各子公司、各部门的财务预算和职责权限，规范预算的编制、审定和具体执行程序，强化预算约束管理。
运营分析控制：建立了运营情况分析制度，每季度召开由中高层参加的季度业绩分析会议，对公司运营情况进行分析、发现存在的问题，查明原因并会同相关部门加以解决和改进。
绩效考评控制：建立了较为完善的绩效管理制度，各子公司、部门及员工按照年初公司制定的营运目标，确定其工作计划；每年进行严格的绩效考核，并将绩效考核结果作为员工薪酬、职务晋升等依据。
3、重点控制
对子公司的内部控制：公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要管理人员加强对其管理。同时，对分支机构、分子公司实行统一的预决算管理、统一的财务政策和人力资源规划；在内部控制制度、对外担保制度、投资管理制度等重大制度上实行统一审批；公司通过定期会议和不定期询问报告制度及时掌握子公司经营管理情况，并通过加强内部审计等措施实施有效的控制和管理。
关联交易的内部控制：公司制定和完善了《关联交易决策制度》等规章制度，对关联方和关联交易的审批权限和决策程序等作出了明确的规定，规范与关联方的交易行为，遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。报告期内，公司未发生重大关联交易事项。
对外担保的内部控制：公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。
募集资金的内部控制：公司制定了《募集资金使用管理办法》，并根据监管部门的相关规定进行了多次修改，对募集资金的存放与使用、审批程序、用途调整与变更、管理监督等方面进行明确规定，确保公司合规合法的做好募集资金的使用和管理，最大限度的保障投资者的利益。
重大投资的内部控制：公司制定并落实了《投资管理制度》，对投资的原则、投资管理范围、组织机构、审批权限及流程、项目运作及管理、投资监督管理等方面作了明确的规定，在保障公司资产安全的同时，最大限度的提高资产运用效率和决策效率。
信息披露的内部控制：公司制定了《信息披露事务管理制度》，在重大信息的报告、流转、审核、披露流程，信息披露相关人员的职责，信息披露文件的管理，责任追究等方面作了详细规定，以加强对信息披露工作的领导和管理。公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务部为信息披露事务管理工作的日常工作部门，证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露工作。
（四）信息与沟通
公司采用了一系列信息化系统如ERP系统等，实现供应商、公司内部及分销体系的协同管理，优化管理资源、提升公司管理水平、降低供应链成本，提高供应链反应速度。信息部通过高度集成化智能化的交换机把公司的终端联接在一起，构成内部网络系统，使公司内部信息交流畅通无阻，从设计、生产、采购、库存、营销、财务等各环节实现了流程信息化，基本上实现了无纸化办公，有效地满足了公司现阶段对信息化的基本需求。
同时，公司各对口部门与行业协会、中介机构、业务往来单位和相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
（五）内部监督
公司依照法律法规和相关规范性文件的规定，设立了监事会、董事会审计委员会、审计部等部门，负责公司内部监督工作。
公司监事会负责对董事、高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。
报告期内，董事会审计委员会通过定期召开会议听取公司审计部汇报、实地考察、调研等方式对公司内部控制情况尤其是财务控制情况进行了核查。公司审计部负责对全公司及下属各公司、部门的财务收支及经济活动进行审计、监督。报告期内，公司审计部通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实。
另外，公司还经常组织培训学习、普法宣传等活动，提高员工特别是董事、监事、高级管理人员的守法意识，依法经营；以公司治理专项活动、防止大股东占用资金自查等活动为契机，完善内部控制，提升公司治理水平。
三、公司内部控制检查监督情况和完善措施
（一）内部控制检查监督工作的情况
按照独立运行、相互制衡的原则，公司监事会对公司财务状况、董事及高级管理人员执行公司职务行为进行全面监督；审计委员会对公司财务收支、经营活动、重大关联交易行为、各子公司和部门内部控制执行情况进行定期和不定期的审计，并对关键部门采取突击检查的形式，以充分确定内部控制是否得到了有效执行。经检查确认，公司的内部控制执行良好，公司各项内部控制制度已落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。内控制度的良好运行有效地防范了各种重大风险，公司的内部控制已不存在重大缺陷。
（二）完善内控制度的有关措施
1、进一步加强公司员工尤其是董事、监事、高级管理人员在法律、业务、职业道德等方面的培训，提高依法运作意识，树立风险防范意识和危机意识，培育良好企业精神和企业文化，为打造更有凝聚力的团队打好基础。
2、推进各项制度完善、细化和落实，加强内控管理制度的执行力，进一步规范业务流程，提高业务能力，降低经营风险，保证公司利益最大化。
3、充分发挥董事会审计委员会和内部审计的监督职能，确保公司运作规范。
四、内部控制的总体评价
综上所述，董事会认为：公司已建立了较为完整、合理及有效的内部控制体系，符合有关法律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的需要，对公司规范运作，加强管理，提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极的作用，切实保护公司和投资者的利益。公司董事会认为公司的内部控制是有效的，不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，能够合理地保证内部控制目标的达成。
随着国家法律法规体系建设的逐步完善、公司面临不断发展变化的经营环境的需要，对公司内部控制的建设与执行提出了更高的要求，为此，公司将进一步健全和完善公司内部控制建设，防范风险，保障公司的持续健康稳定的发展。
福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会
二○○九年四月二十五日
证券代码：002098 证券简称：浔兴股份 公告编号：2009-012
福建浔兴拉链科技股份有限公司关于
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建浔兴拉链科技股份有限公司（以下简称“公司”或“浔兴股份”）第三届董事会第二次会议于2009年4月25日审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。现就使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关事宜公告如下：
公司于2006年12月8日首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,500万股，实际募集资金净额为27,505万元，投资于福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目（以下简称福建项目）和对上海浔兴拉链制造有限公司增资并建设拉链生产项目（以下简称上海项目）。经公司二届十一次董事会及2007年第五次临时股东大会审议通过，福建项目未完成投资中5,000万元变更实施方式在公司全资子公司东莞市浔兴拉链科技有限公司实施。
前次使用募集资金归还情况：2008年5月19日公司2007年年度股东大会审议通过了将福建项目募集资金不超过人民币2500万元闲置部分暂时用于补充流动资金，使用期限为6个月（2008年5月20日至2008年11月19日）。2008年8月27日公司第二届董事会第十七次会议审议通过了将上海项目募集资金不超过人民币2000万元闲置部分暂时用于补充流动资金，使用期限为6个月（2008年8月28日至2009年2月27日）。以上闲置募集资金用于补充流动资金的募集资金已按时归还至专用账户。
根据募集资金项目实施计划和公司业务发展的实际需求，同时考虑2009年资金的使用状况，预计在2009年10月25日前，福建项目仍有超过1000万元募集资金暂时闲置，上海项目仍有超过1500万元募集资金暂时闲置。为避免资金闲置，提高募集资金的使用效益，根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月第二次修订）的规定，继续使用福建项目1000万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，继续使用上海项目1500万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，上述福建及上海项目共补充流动资金2500万元，补充流动资金使用期限均为为6个月（2009年4月26日至2009年10月25日）。
闲置募集资金用于补充流动资金期限届满时，公司将该等用于流动资金的募集资金及时归还至专用账户。如果因项目建设加速推进形成对募集资金使用的提前，公司负责将用于补充流动资金的闲置募集资金归还募集资金专用账户，若由此形成流动资金缺口，由公司通过增加银行借款或其他方式自行解决。
上述用闲置募集资金暂时补充流动资金可以有效降低财务成本，不存在变相改变募集资金投向和损害公司中小股东利益的情形。公司承诺，上述用于补充流动资金的闲置募集资金，不用于股权投资、债权投资或非募集资金项目的投资。
公司独立董事黄建忠、袁新文、赵建出具了独立意见，认为：
公司董事会批准公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用金额2500万元，使用期限不超过6个月。公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出。公司以这部分闲置募集资金短期用于补充流动资金不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司董事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的意见。
公司首次公开发行并上市之保荐人海通证券股份有限公司及保荐代表人林涌、罗晓雷就上述事项出具持续督导意见如下：
在审慎核查基础上，我们认为，公司本次继续以部分闲置募集资金计人民币2,500万元暂时补充流动资金、补充流动资金使用期限为6个月的行为是合规的。作为浔兴股份首次公开发行股票并上市之保荐机构，海通证券对浔兴股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划无异议。
备查文件
1、浔兴股份第三届董事会第二次会议决议及公告；
2、海通证券股份有限公司关于福建浔兴拉链科技股份有限公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的持续督导意见；
3、独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。
特此公告。
福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会
二○○九年四月二十五日
证券代码：００２０９８ 证券简称：浔兴股份 公告编号：２００９－０１３
福建浔兴拉链科技股份有限公司
关于召开公司２００８年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建浔兴拉链科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议决定于２００９年５月１９日在福建浔兴拉链科技股份有限公司二楼会议室召开公司２００８年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项通知如下：
（一）会议召开时间：２００９年５月１９日（星期二）上午１０时
（二）会议召开地点：福建浔兴拉链科技股份有限公司二楼会议室
（三）会议召开方式：现场会议
（四）会议审议议题：
１、审议《浔兴股份２００８年度董事会工作报告》；
２、审议《浔兴股份２００８年度监事会工作报告》；
３、审议《浔兴股份２００８年年度报告》及其摘要；
４、审议《浔兴股份２００８年度财务决算报告》；
５、审议《浔兴股份２００８年度利润分配预案》；
６、审议《浔兴股份２００８年度社会责任报告》；
７、审议《关于续聘福建华兴会计师事务所有限公司的议案》；
８、审议《公司章程》修正案；
９、审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
独立董事将在本次年度股东大会上述职
以上议案具体内容详见２００９年４月２８日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的公司相关公告。
（五）参会人员
１、２００９年５月１２日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东。全体股东有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
２、公司董事、监事和高级管理人员。
３、公司聘请的律师、保荐机构代表等。
（六）会议登记
１、欲出席现场会议的股东及委托代理人请于２００９年５月１４日至５月１５日每天８：００—１７：００到本公司证券事务部办理出席会议登记手续，异地股东可以传真或信函的方式于上述时间登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准。
２、法人股股东凭股票账户卡、法定代表人身份证明书（或法定代表人授权委托书）和出席人身份证办理登记。
３、个人股东凭股票账户卡及本人身份证登记；委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡和身份证登记。
４、登记地点：福建省晋江市深沪镇浔兴工业园二楼董事会秘书办公室。
（七）联系方式
本公司地址：福建省晋江市深沪镇浔兴工业园
电话：０５９５—８８２８３７８８ 传真：０５９５—８８２９０００８
邮编：３６２２４６
联系人：郑洪伟 林双
（八）其他事项
会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。
特此公告。
福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会
２００９ 年 ４ 月 ２５ 日
附件：授权委托书样本
授权委托书
兹授权 先生（女士）代表本人（单位）出席福建浔兴拉链科技股份有限公司２００８年年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票表决，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。
| 序号 | 议案 | 表决意向 | 备注 |
| 同意 | 反对 | 弃权 |
| １ | 审议《浔兴股份２００８年度董事会工作报告》 | | | | |
| ２ | 审议《浔兴股份２００８年度监事会工作报告》 | | | | |
| ３ | 审议《浔兴股份２００８年年度报告》及其摘要 | | | | |
| ４ | 审议《浔兴股份２００８年度财务决算报告》 | | | | |
| ５ | 审议《浔兴股份２００８年度利润分配预案》 | | | | |
| ６ | 审议《浔兴股份２００８年度社会责任报告》 | | | | |
| ７ | 审议《关于续聘福建华兴会计师事务所有限公司的议案》 | | | | |
| ８ | 审议《公司章程》修正案 | | | | |
| ９ | 审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》 | | | | |
委托人（姓名或签章）：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股票账号：
委托人持有股数：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期： 委托有效期：
回 执
截至２００９年５月１２日，我单位（本人）持有福建浔兴拉链科技股份有限公司股票 股，拟参加公司２００８年年度股东大会。
出席人姓名：
股东账户：
股东名称（签章）：
注：授权委托书和回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。
证券代码：００２０９８ 证券简称：浔兴股份 公告编号：２００９－０１４
福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会关于
募集资金２００８年度存放与使用情况的专项说明
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００６］１４３ 号文核准，公司通过向社会投资者首次公开发行５５００万股人民币普通股，每股面值１元，发行价５．３５元，共募集资金２９，４２５．００万元，扣除发行费用１，９２０．００万元后，实际募集资金净额为２７，５０５．００万元。该募集资金已于２００６ 年１２月１４日全部到位，已经福建华兴有限责任会计师事务所闽华兴所（２００６）验字Ｆ－０１１号验资报告审验。
（二）以前年度募集资金使用情况
| 投资项目 | 以前年度募集资金使用金额（人民币万元） |
| 福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目 | ４，４２１．９１ |
| 对上海浔兴增资并兴建拉链生产项目 | ４，８１７．１２ |
| 东莞市浔兴拉链科技有限公司项目 | ２，３４６．６８ |
| 合计 | １１，５８５．７１ |
（三）２００８年度募集资金使用情况
| 投资项目 | 本年度募集资金使用金额
（人民币万元） |
| 福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目 | ６，３３９．５６ |
| 对上海浔兴增资并兴建拉链生产项目 | １，４０６．０２ |
| 东莞市浔兴拉链科技有限公司项目 | ６９０．３０ |
| 补充流动资金 | ２，０００．００ |
| 福建浔兴拉链科技股份有限公司销售给东莞市浔兴拉链科技有限公司的设备中已用募集资金支付的金额 | ５９．７７ |
| 东莞市浔兴拉链科技有限公司向福建浔兴拉链科技股份有限公司购买的设备买价超出设备成本的金额 | １５１．６９ |
| 因公司对募集资金项目理解偏差，东莞市浔兴拉链科技有限公司支付不属于募集资金项目范围的支出 | ８５５．６２ |
| 合计 | １１，５０２．９６ |
（四）募集资金结余情况
公司实际募集资金净额为２７，５０５．００万元，截至２００８年１２月３１日，公司累计投入募集资金项目总额为２０，０２１．５９万元，补充流动资金金额为２，０００．００万元，福建浔兴拉链科技股份有限公司销售给东莞市浔兴拉链科技有限公司的设备中已用募集资金支付的金额为５９．７７万元， 东莞市浔兴拉链科技有限公司向福建浔兴拉链科技股份有限公司购买的设备买价超出成本的金额为１５１．６９万元，因公司对募集资金项目理解偏差，东莞市浔兴拉链科技有限公司支付不属于募集资金项目范围的金额为８５５．６２万元，以上合计使用募集资金２３，０８８．６７万元。实际募集资金净额扣除上述已使用资金后，公司募集资金２００８年１２月３１日应存余额为人民币４，４１６．３３万元，公司募集资金专户实际余额为４，６７４．９９万元，实际余额与应存余额差异人民币２５８．６６万元，为募集资金专户产生的银行存款利息收入２５９．０８万元，扣除银行手续费０．４２万元后的净额。
二、募集资金管理情况
违规范公司募集资金的使用和管理，保护全体股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关规定，结合公司实际情况，公司２００７年１月４日第二届董事会第五次会议审议通过了《福建浔兴拉链科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，公司２００７年６月２日第二届董事会第九次会议审议通过了《募集资金使用管理办法》修正案，对原《募集资金使用管理办法》进行了修改，公司严格执行此管理办法的规定使用和管理募集资金。
根据公司《募集资金使用管理办法》的要求，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于对募集资金使用情况进行监督。并与保荐机构海通证券股份有限公司及中国农业银行晋江市支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司控股子公司上海浔兴拉链制造有限公司与海通证券股份有限公司、上海农村商业银行徐泾支行签订《募集资金三方监管协议》；公司全资子公司东莞市浔兴拉链科技有限公司与海通证券股份有限公司、东莞市商业银行大朗支行也签订了《募集资金三方监管协议》。
截止２００８ 年１２ 月３１ 日，公司募集资金在各银行专户存储情况如下：（含存款利息收入）
| 开户银行 | 存款方式 | 存款余额（人民币万元） |
| 中国农业银行晋江市支行 | 活期存款 | ３，２４７．０６ |
| 上海农村商业银行徐泾支行 | 活期存款 | ４５８．０９ |
| 东莞市商业银行大朗支行 | 活期存款 | ９６９．８４ |
| 合计 | | ４，６７４．９９ |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | ２７，５０５．００ | 本年度投入募集资金总额 | ８，４３５．８８ |
| 变更用途的募集资金总额 | ５，０００．００ | 已累计投入募集资金总额 | ２０，０２１．５９ |
| 变更用途的募集资金总额比例 | １８．１８％ |
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额（１） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） | 截至期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| １．福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目 | 是 | １７，６５９．５９ | １２，６５９．５９ | １２，６５９．５９ | ６，３３９．５６ | １０，７６１．４７ | －１，８９８．１２ | ８５．０１％ | ２００９年 | ２７１．１２ | 【注１】 | 否 |
| ２．对上海浔兴增资并兴建拉链生产项目 | 否 | ８，６２５．００ | ８，６２５．００ | ８，６２５．００ | １，４０６．０２ | ６，２２３．１４ | －２，４０１．８６ | ７２．１５％ | ２００９年 | ８９．５０ | 【注２】 | 否 |
| ３．东莞市浔兴拉链科技有限公司项目 | 是 | | ５，０００．００ | ３，０００．００ | ６９０．３０ | ３，０３６．９８ | ３６．９８ | １０１．２３％ | ２００９年 | －２８２．６４ | 【注３】 | 否 |
| 合计 | － | ２６，２８４．５９ | ２６，２８４．５９ | ２４，２８４．５９ | ８，４３５．８８ | ２０，０２１．５９ | －４，２６３．００ | － | － | ７７．９８ | － | － |
未达到计划进度
原因 | 受２００８年全球金融危机的影响，公司放缓了福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目及对上海浔兴增资并兴建拉链生产项目的投资进度，项目达到预定完全可使用状态日期调整为２００９年。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 晋江市政府已在公司原项目地点旁规划建设沿海大通道，计划将公司原项目未使用地块改变为非工业用途。因此，公司决定将福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目未完成投资中的９，３４２．６８万元变更至浔兴工业园实施，公司已取得证书号为晋国用（２００７）第００６０２号土地使用权证。公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金实施地点及实施方式的议案》，并经公司２００７年第五次临时股东大会批准。相关内容已于２００７年７月３１日披露在《证券时报》及巨潮资讯网上。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金实施地点及实施方式的议案》，同意将原“福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目”未完成投资中的５，０００万元变更实施方式在东莞浔兴实施。并经公司２００７年第五次临时股东大会批准。相关内容已于２００７年７月３１日披露在《证券时报》及巨潮资讯网上。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 募集资金到位前，公司用自筹资金先期投入募集资金项目共计３，２５５．０３万元，其中福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目已先期投入２，０６７．２８万元，另外对上海浔兴增资并兴建拉链生产项目已先期投入１，１８７．７５万元。２００７年４月１３日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，拟用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金共计３，２５５．０３万元。该事项已经福建华兴有限责任会计师事务所审核，并由其出具专项审核报告（闽华兴所（２００７）审核字Ｆ－００３号），本公司董事会已于２００７年４月１７日对上述事项进行了公告。截至２００７年１２月３１日，上述资金已全部置换。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | ２００８年４月２５日召开的第二届董事会第十五次会议及２００８年５月１９日召开的２００７年年度股东大会审议通过使用金额为２５００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为６个月（２００８年５月２０日至２００８年１１月１９日），本次补充流动资金已分别于２００８年１１月１２日及２００８年１１月１９日归还募集资金专用账户。相关内容见２００８年４月２９日、２００８年５月２０日及２００８年１１月２０日《证券时报》及巨潮资讯网。
２００８年８月２７日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过使用金额为２５００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为６个月（２００８年８月２８日至２００９年２月２７日），本次暂时补充公司流动资金的２，０００万已于２００９年２月２７归还至募集资金专用账户。相关内容见２００８年８月２８日及２００９年２月２８日《证券时报》及巨潮资讯网。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | １、东莞市浔兴拉链科技有限公司本年度向公司采购的设备中由募集资金专户支付的金额为４４１．３３万元，其设备买价超出公司设备成本的金额为１５１．６９万元，且公司之前已用募集资金支付该设备的金额为５９．７７万元。公司及东莞市浔兴拉链科技有限公司已分别于２００９年４月２３日、２００９年４月２４日将募集资金专户多支付的５９．７７万元及１５１．６９万元由非募集资金账户归还至募集资金专户。
２、因东莞市浔兴拉链科技有限公司对募集资金项目理解偏差，造成该公司本年度募集资金专户支付的金额中有８５５．６２万元不属于募集资金项目范围。东莞市浔兴拉链科技有限公司已于２００９年４月２２日将８５５．６２万元由非募集资金账户归还至募集资金专户。 |
【注１】、【注２】、【注３】：受２００８年全球金融危机的影响，公司适时放缓了福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目、对上海浔兴增资并兴建拉链生产项目的投资进度，项目达到预定完全可使用状态日期调整为２００９年，东莞市浔兴拉链科技有限公司项目因原预定完全可使用状态的时间也为２００９年，因此上述项目均未达到完全可使用状态，本年度实现的效益为当前市场形势下部分设备投产形成的效益，尚无法和预计的项目达产时的效益进行比较。
（二）募集资金项目无法单独核算效益的情况
公司无募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额 | 本年度实际投入
金额 | 实际累计投入金额 | 投资进度（％） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 东莞市浔兴拉链科技有限公司项目 | 福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目 | ５０００．００ | ３，０００．００ | ６９０．３０ | ３，０３６．９８ | １０１．２３％ | ２００９年 | －２８２．６４ | 【注３】 | 否 |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 为开拓华南地区市场，提高公司在华南地区的供应及服务能力，于２００７年６月２０日召开的公司２００７年第三次临时股东大会审议批准设立全资子公司东莞浔兴公司，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金实施地点及实施方式的议案》，同意将原“福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目”未完成投资中的５，０００万元变更实施方式在东莞浔兴实施，并经公司２００７年第五次临时股东大会批准。相关内容已于２００７年７月３１日披露在《证券时报》及巨潮资讯网上。 |
| 未达到计划进度的情况和原因 | 无 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
五、募集资金使用及披露中存在的问题
１、２００８年４月２５日召开的第二届董事会第十五次会议、２００８年５月１９日召开的２００７年年度股东大会审议通过使用金额为２５００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为６个月（２００８年５月２０日至２００８年１１月１９日）。由于工作人员的疏忽，公司于２００８年４月２８日将２５００万元转出用于补充流动资金，公司发现此情况后，已于２００８年５月９日将补流动资金的２５００万元归还至募集资金专用账户。
２、公司本年度由非募集资金专户先行支付３３１．３７万元用于募集资金项目工程及设备款，然后由募集资金专户归还至非募集资金专户等额资金。
３、东莞市浔兴拉链科技有限公司本年度向公司采购的设备中由募集资金专户支付的金额为４４１．３３万元，其设备买价超出公司设备成本的金额为１５１．６９万元，且公司之前已用募集资金支付该设备的金额为５９．７７万元。公司及东莞市浔兴拉链科技有限公司已分别于２００９年４月２３日、２００９年４月２４日将募集资金专户多支付的５９．７７万元及１５１．６９万元由非募集资金账户归还至募集资金专户。
４、因东莞市浔兴拉链科技有限公司对募集资金项目理解偏差，造成该公司本年度募集资金专户支付的金额中有８５５．６２万元不属于募集资金项目范围。东莞市浔兴拉链科技有限公司已于２００９年４月２２日将８５５．６２万元由非募集资金账户归还至募集资金专户。
六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会
二○○九年四月二十五日
证券代码：002098 证券简称：浔兴股份 公告编号：2009-016
福建浔兴拉链科技股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
福建浔兴拉链科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于2009年4月15日以专人送达方式发出会议通知，于2009年4月25日在公司二楼会议室召开，由监事会主席谢静波女士主持。应到监事三人，实到监事三人，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以记名投票表决方式通过以下议案：
一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《浔兴股份2008年度监事会工作报告》,并同意提交公司2008年年度股东大会审议。
二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《浔兴股份2008年年度报告》及其摘要,并同意提交公司2008年年度股东大会审议。
经审核，监事会认为根据内外部审计机构的专业审计意见，董事会编制和审核福建浔兴拉链科技股份有限公司2008年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《浔兴股份2008年度财务决算报告》,并同意提交公司2008年年度股东大会审议。
四、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《浔兴股份2008年度利润分配预案》,并同意提交公司2008年年度股东大会审议。
五、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《浔兴股份2009年第一季度报告》。
经审核，监事会认为根据内外部审计机构的专业审计意见，董事会编制和审核福建浔兴拉链科技股份有限公司2009年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
六、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于募集资金2008年度存放与使用情况的专项说明》。
监事会认为根据内外部审计机构的专业审计意见，《浔兴股份关于募集资金2008年度存放与使用情况的专项说明》内容真实地反映募集资金2008年度公司的实际情况，并且资金存放、使用符合法律、法规、中国证监会、深圳证券交易所和三方监管协议的规定，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
七、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议《关于2008 年度关联交易情况的说明》。
监事会通过对公司2008年度发生的关联交易的监督、检查，认为：报告期内公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易的决策程序合法、合规，交易定价公允合理，遵循公平、公正、公开的原则进行，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
八、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议《关于2008 年度公司内部控制的自我评价报告》。
监事会认为：根据内部审计机构、外部审计机构的专业意见，公司内部控制评价报告全面、客观地评价了公司内部控制运行情况。公司现有的内部控制制度符合《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规、规范性文件的要求，公司日常经营和企业管理均能按照内控制度执行，法人治理结构较为完善，保证了公司生产经营正常开展和资产的安全与完整。
九、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月第二次修订）的规定，继续使用福建浔兴拉链科技股份有限公司拉链生产项目1000万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，继续使用对上海浔兴拉链制造有限公司增资并建设拉链生产项目1500万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，上述福建及上海项目共补充流动资金2500万元，补充流动资金使用期限均为为6个月（2009年4月26日至2009年10月25日）。
特此公告。
福建浔兴拉链科技股份有限公司监事会
二○○九年四月二十五日
