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单位：万元 币种：人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保发生日期（协议签署日）	担保金额		担保类型	担保期	担保是否已经履行完毕	是否为关联方担保
临策铁路有限责任公司	２００８年８月１日	３４，１３６．００		连带责任担保	２００８年８月１日～２０２５年６月２０日	否	是
中国水利电力对外总公司	２００４年４月２０日	２，４０３．５０		连带责任担保	２００４年４月２０日～敞口	否	否
葫芦岛滨海新区投资有限公司	２００７年４月６日	１０，０００．００		连带责任担保	２００７年４月６日～２００９年１０月５日	否	是
葫芦岛滨海新区投资有限公司	２００７年４月１日	２，０００．００		连带责任担保	２００７年４月１日～２００９年９月３０日	否	是
中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	２００４年１２月２４日	１７，０００．００		连带责任担保	２００４年１２月２４日～２０１６年１２月２３日	否	否
云南富砚高速公路有限公司	２００７年４月５日	３４９，６００．００		连带责任担保	２００７年４月５日～２０１１年４月５日	否	是
云南富砚高速公路有限公司	２００７年８月３０日	１００，０００．００		连带责任担保	２００７年８月３０日～２０２２年８月３０日	否	是
云南富砚高速公路有限公司	２００７年１２月２０日	８０，０００．００		连带责任担保	２００７年１２月２０日～２０２２年１２月２０日	否	是
上海融联租赁股份有限公司	２００７年１２月２８日	１１，４９４．１０		连带责任担保	２００７年１２月２８日～２０１０年１２月２８日	否	否
上海融联租赁股份有限公司	２００８年６月２７日	２５，８３９．４０		连带责任担保	２００８年６月２７日～２０１１年６月２７日	否	否
蜀郡项目购房业主	２００８年１月４日	５，６０４．００		连带责任担保	２００８年１月４日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
龙郡项目购房业主	２００８年６月１７日	６，５３１．００		连带责任担保	２００８年６月１７日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
新界项目购房业主	２００７年１０月１２日	１１，９７９．７０		连带责任担保	２００７年１０月１２日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
上河新城项目购房业主	２００５年９月１４日	３，２８０．００		连带责任担保	２００５年９月１４日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
石横新城项目购房业主	２００７年７月４日	２，０１３．８０		连带责任担保	２００７年７月４日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
山西地方煤炭实业有限公司	２００６年１２月５日	１６２．８０		连带责任担保	２００６年１２月５日～敞口（信用证）	否	否
兖矿集团有限公司	２００４年２月３日	５，２３５．３０		连带责任担保	２００４年２月３日～敞口	否	否
淮南阳光城项目购房业主	２００７年１２月２８日	４，１９５．４０		连带责任担保	２００７年１２月２８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
彩虹新城项目购房业主	２００８年８月１日	６，８００．００		连带责任担保	２００８年８月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
洞山九龙湾项目购房业主	２００８年２月１５日	６５３．８０		连带责任担保	２００８年２月１５日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
珠江湾畔项目购房业主	２００７年１１月１日	１，６３７．８		连带责任担保	２００７年１１月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
兴隆二期项目购房业主	２００７年１１月１日	１，６００．００		连带责任担保	２００７年１１月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
枫丹白鹭项目购房业主	２００７年１１月１日	１，９３８．３０		连带责任担保	２００７年１１月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中国河南国际合作集团有限公司	２００６年４月２９日	４１５．００		连带责任担保	２００６年４月２９日～敞口，项目竣工结算后２８天	否	否
中国河南国际合作集团有限公司	２００６年４月２９日	４３４．００		连带责任担保	２００６年４月２９日～敞口，项目竣工结算后２８天	否	否
中国河南国际合作集团有限公司	２００６年８月１０日	１，１４１．００		连带责任担保	２００６年８月１０日～敞口，项目竣工结算后２９天	否	否
中铁双龙湾项目购房业主	２００７年４月２３日	１７，２６９．１０		连带责任担保	２００７年４月２３日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
西子香荷项目购房业主	２００８年３月２４日	６，３７６．７０		连带责任担保	２００８年３月２４日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中铁龙城项目购房业主	２００７年１月１２日	４，３９８．２０		连带责任担保	２００７年１月１２日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
大邑中铁龙郡项目购房业主	２００７年１月３日	１，５３２．６０		连带责任担保	２００７年１月３日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
瑞锦名城项目购房业主	２００７年１２月２９日	７，４７８．８０		连带责任担保	２００７年１２月２９日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
花样年华项目购房业主	２００６年５月２４日	２，３３９．３０		连带责任担保	２００６年５月２４日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
东海春城项目购房业主	２００８年１月２８日	９２７．００		连带责任担保	２００８年１月２８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００８年６月２３日	３，０００．００		连带责任担保	２００８年６月２３日～２００９年６月２２日	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００６年１２月２９日	１３９．８５		连带责任担保	２００６年１２月２９日～２０１０年９月９日	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００７年８月６日	３０．００		连带责任担保	２００７年８月６日～敞口	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００７年１０月３１日	６０．１０		连带责任担保	２００７年１０月３１日～２００８年７月３０日	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００７年１１月９日	４８０．００		连带责任担保	２００７年１１月９日～２００８年５月３１日	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００７年１２月１７日	５３６．００		连带责任担保	２００７年１２月１７日～敞口	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００８年１月２４日	５７．５０		连带责任担保	２００８年１月２４日～２００８年４月２５日	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００８年１月２４日	１４３．７５		连带责任担保	２００８年１月２４日～２００８年４月２５日	否	否
中铁武桥重工股份有限公司	２００８年３月１２日	７０．００		连带责任担保	２００８年３月１２日～敞口	否	否
中铁大桥＜郑州＞缆索有限公司	２００８年６月２３日	３５０．００		连带责任担保	２００８年６月２３日～２００９年６月２２日	否	否
中国上海外经（集团）有限公司	２００６年６月３０日	２２，５５３．７０		连带责任担保	２００６年６月３０日～２０１１年１２月２９日	否	否
中国上海外经（集团）有限公司	２００７年１月１日	１３，５３３．００		连带责任担保	２００７年１月１日～２０１１年１２月３０日	否	否
中铁建十五局集团有限公司	２００３年１０月６日	７，６７４．３０		连带责任担保	２００４年１０月６日～２００４．１０▽	否	否
深圳旺海怡康实业发展有限公司	２００５年１２月２１日	２２，０００．００		连带责任担保	２００５年１２月２１日～２００７年１２月３１日	否	否
兰州北岸公馆项目购房业主	２００７年５月１８日	２，４０１．００		连带责任担保	２００７年５月１８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景理想家项目购房业主	２００６年１月１日	４，０１６．００		连带责任担保	２００６年１月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景理想家项目购房业主	２００６年１月１日	６，６５０．００		连带责任担保	２００６年１月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景盛世长安项目购房业主	２００７年４月２８日	３，９６６．００		连带责任担保	２００７年４月２８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景盛世长安项目购房业主	２００７年４月２８日	５，９１２．００		连带责任担保	２００７年４月２８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景盛世长安项目购房业主	２００７年４月２８日	４，４１９．００		连带责任担保	２００７年４月２８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景盛世长安项目购房业主	２００７年４月２８日	５９８．００		连带责任担保	２００７年４月２８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
中景盛世长安项目购房业主	２００８年１０月１日	１４１．００		连带责任担保	２００８年１０月１日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
伊萨贝拉项目购房业主	２００８年１１月２日	４３９．５０		连带责任担保	２００８年１１月２日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
旺角金城项目购房业主	２００８年１２月６日	７，２４５．００		连带责任担保	２００８年１２月６日～自起始日六个月内	否	否
山海关卢堡啤酒有限公司	１９９５年１２月２２日	４００．００		连带责任担保	１９９５年１２月２２日～１９９６年１０月２２日	否	否
山海关卢堡啤酒有限公司	１９９６年３月１３日	５００．００		连带责任担保	１９９６年３月１３日～１９９６年１１月１３日	否	否
山海关卢堡啤酒有限公司	１９９５年１１月２１日	８００．００		连带责任担保	１９９５年１１月２１日～１９９６年７月２１日	否	否
诺德假日花园项目购房业主	２００８年１月１５日	２７，５３３．８０		连带责任担保	２００８年１月１５日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
西客站南广场业主	２００７年６月８日	４，６３３．１０		连带责任担保	２００７年６月８日～房屋产权证交付银行抵押后终止	否	否
报告期内担保发生额合计				１２５，８４８．４５
报告期末担保余额合计				８６６，６９９．２０
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计			１４４，９７３．６３
报告期末对子公司担保余额合计			５５７，２９９．８０
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额			１，４２３，９９９．００
担保总额占公司净资产的比例（％）			２３．３１
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额			５７５，７３６．００
直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额			４０４，１２８．７１
上述三项担保金额合计			９７９，８６４．７１

７．４ 重大关联交易

７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

关联方	向关联方销售产品和提供劳务		向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额	占同类交易金额的比例（％）	交易金额	占同类交易金额的比例（％）
云南富砚高速公路有限公司	２，０９１，０７７	６６．５８
临策铁路有限责任公司	３９９，２６３	１２．７１
重庆垫忠高速公路有限公司	２４８，７３７	７．９２
成都华信大足房地产开发有限公司	２０４，１４６	６．５０
刚果公路管理公司	１９０，８４４	６．０８
新铁德奥道岔有限公司	６，６８９	０．２１
成都市龙泉驿区土地整理有限公司		－
上海市北工业园区（集团）有限公司			１５，００１	７．４９
中铁宏达资产管理中心			７６，４０５	３８．１７
中铁宏达资产管理中心			３７，９９０	１８．９８
成都中铁名人实业发展有限公司
广厦重庆一建房地产开发有限公司
铁道第三勘察设计院集团有限公司			３１，９１６	１５．９５
江苏中泰钢结构有限责任公司			２６，８３５	１３．４１
上海铁润建设工程有限公司			１２，０００	６．００
ＢＷＧ Ｇｅｓｅｌｌｓｃｈａｆｔ ｍｂＨ ＆ Ｃｏ ＫＧ
合计	３，１４０，７５６	１００	２００，１４７	１００

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额０元。

７．４．２ 关联债权债务往来

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

关联方	向关联方提供资金		关联方向公司提供资金
	发生额	余额	发生额	余额
云南富砚高速公路有限公司	２５８，９９７	２５８，９９７
刚果公路管理公司	１１４，７３４	１１４，７３４
成都华信大足房地产开发有限公司	７，２５７	１１２，９７３
成都市龙泉驿区土地整理有限公司	１６，６８５	４１，３０６
临策铁路有限责任公司	－２１１，７０４	１９，２１５
重庆垫忠高速公路有限公司	－１６，４４６	５，６０９
重庆渝邻高速公路有限公司	－６，０２６
福建中通投资有限公司	３３５，５００	３３５，５００
刚果国际矿业公司	２４７，３３３	２４７，３３３
绿砂矿业有限责任公司	１７，６６５	１７，６６５
湖南奇凡胜置业有限公司	－２，８９８	１１０，６１１
四川创宇投资有限公司	１２，２４４	５０，８０８
青岛中金实业股份有限公司	４６，８０５	４６，８０５
贵阳兴隆长青藤房地产开发有限公司	３，９１５	３６，９１５
重庆渝邻高速公路有限公司	１７，５００	１７，５００
华刚矿业股份有限公司	１５，４６２	１５，４６２
陕西北辰房地产开发有限公司	－３，４８７	１３，９５３
珠海市普华置业有限公司	１３，７５２	１３，７５２
刚果公路管理公司	５０，００８	５０，００８
成都元通铁路工程有限公司	６，７０８	６，７０８
中铁宏达资产管理中心	－７４，３９４
贵阳白云铁五建房地产开发有限公司	５，０００	５，０００
中铁二局永经堂印务有限公司	０	３，６００
重庆垫忠高速公路有限公司	－５０，６１２	７９６
成都市盈庭置业有限公司	－３５１，９０８
成都市金马瑞城投资有限公司	－２４，９２２
广厦重庆一建房地产开发有限公司	－２３，０１７
保华中铁联营－垃圾处理项目	３，８１６	１５，０５３
ＭＫＭ矿业有限责任公司	２，８９０	１５，８６７
铜川华龙公司	－８，４４８
云南龙润置业集团有限公司	１１８，４４２	１１８，４４２
ＢＷＧ Ｇｅｓｅｌｌｓｃｈａｆｔ ｍｂＨ ＆ Ｃｏ ＫＧ	－２３，９４８
成都元通铁路工程有限公司	－１０，７８６
江苏中泰钢结构有限责任公司	－７，０００
天津滨海旅游度假开发有限公司			１２５，４５９	１２５，４５９
刚果公路管理公司			３４，８４３	３４，８４３
新铁德奥道岔有限公司			－４，５４９	１３１
云南富砚高速公路有限公司			－８３８，２２８
重庆垫忠高速公路有限公司			－１７，００５
成都中铁名人实业发展有限公司			－１３，２１３
上海市北工业园区（集团）有限公司			１５，６７７	３１３，５４５
中铁宏达资产管理中心			３，０７５	９，０５３
江苏中泰钢结构有限责任公司			１４，５８３	１４，５８３
上海铁润建设工程有限公司			８，０００	８，０００
铁道第三勘察设计院集团有限公司			－１２，２５０
广西壮族自治区交通基建管理局			－７，８７９	１６７，８５６
中铁宏达资产管理中心			１３，９８７	１０２，６７７
杨国良			５１，０４１	５１，０４１
南昌铁路天集房地产有限责任公司青云明珠开发部			２７，０００	２７，０００
赤峰拓宇矿业投资有限公司			１１，３８０	１１，３８０
苏州浒新置业有限公司			１０，８００	１０，８００
成都华信大足房地产开发有限公司			－５	１０，５０３
上海铁润建设工程有限公司			８，２０６	８，２０６
知铁机械工程有限公司			７，３８１	７，３８１
成都市龙泉驿区土地整理有限公司			０	７，０００
成都市盈庭置业有限公司			－２７０，９４６
新铁德奥道岔有限公司			－３０，２６１
中国铁路工程总公司			３９，３０７	５３，７７０
绿砂矿业有限责任公司			－１２，０７１
湖南奇凡胜置业有限公司			－１０，０００
内江市鸿琛房地产开发有限公司			－５７２
中国铁路工程总公司			２０，０００	２０，０００
北京市丰台区综合投资公司				１８，０００
北京澍和投资管理有限公司				４，５００
华丰营造（北京）国际投资顾问有限公司			１２，３１２	１２，３１２
遂宁河东投资开发有限公司			１０１，６００	１０１，６００
刚果国家矿业公司	１２７，５１２	２５６，３２３
上海市北工业园区（集团）有限公司	６０，０００	９０，０００
刚果公路管理公司	５，４８９	５，４８９
合计	６７２，１１８	２，０２６，４２４	－７１２，３２８	１，１１９，６４０

７．４．３ ２００８年资金被占用情况及清欠进展情况

√适用 □不适用

大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的余额（万元）		报告期清欠总额（万元）
期初	期末
７，４３９．４	０	７，４３９．４
清欠方式	清欠金额（万元）	清欠时间（月份）
现金清偿	７，４３９．４	２００８年５月２０日
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金及清欠情况的具体说明	截至２００７年１２月３１日，公司“其他应收款”余额中，应收中铁宏达资产管理中心的款项为７，４３９．４万元；２００８年５月对截至２００７年末的控股股东及关联方资金占用进行了清理，截至５月２０日，本公司应收中铁宏达资产管理中心的７，４３９．４万元已经全部收回。至２００８年末，公司已无与控股股东及关联方的非经营相关的资金占用。

截止２００８年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

√适用 □不适用

７．５ 委托理财

□适用 √不适用

７．６ 承诺事项履行情况

７．６．１ 公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺事项	承诺内容	履行情况
发行时所作承诺	１．自中国中铁股份有限公司Ａ股股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，中铁工不转让或者委托他人管理其持有的中国中铁Ａ股股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。但是，若中国中铁Ｈ 股发行成功，中铁工在履行有关程序后将本公司所持股份公司的股份转为Ｈ 股进行配售或流通不受上述时间限制。２．中国中铁依法成立之日起，中铁工及其除中国中铁外的其他附属企业不以任何形式直接或间接从事或参与、或协助从事或参与任何与中国中铁及其附属企业的主营业务构成或可能构成竞争的任何业务。如中铁工或其除中国中铁外的其他附属企业发现任何与中国中铁主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，将立即书面通知中国中铁，并保证中国中铁或其附属企业对该业务机会的优先交易及选择权。如中铁工或其附属企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用将来其可能获得的与主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务、资产或权益，中铁工将保证中国中铁或其附属企业对该新业务、资产或权益的优先受让权。	中铁工严格按照以上承诺履行

７．６．２ 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：

□适用 √不适用

７．７ 重大诉讼仲裁事项

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

报告期内，公司已披露的中铁建工集团有限公司（以下简称“建工集团”）为深圳市旺海怡康实业发展有限公司（以下简称“旺海怡康”）在深圳发展银行宝安支行贷款２２０００万元人民币提供担保的重大诉讼事项的进展情况如下：

２００７年１２月２２日，广东省高级人民法院以“（２００４）粤高法民二初字第３５号《民事判决书》”对案件进行了判决。主要判决如下：一、被告旺海怡康应在本判决生效之日起３０日内向原告深发展宝安支行清偿借款本金２２０００万元及相应利息；二、被告中铁建工对上述判决确定的债务承担连带清偿责任。建工集团清偿债务后，有权按《中华人民共和国担保法》第十二条规定，向被告旺海怡康追偿，或者要求承担连带责任的其他保证人清偿其应当承担的份额。虽然判决书载明的日期为２００７年１２月２２日，但２００８年３月１０日，法院才向建工集团发出传票，通知建工集团２００８年３月１８日１５时到法院当庭宣判。建工集团已于２００８年４月１日向法院递交了上诉状。 ２００８年１１月３０日，最高人民法院以（２００８）民一终字第８９号判决书对此案做出终审判决，判决建工集团对贷款本金２２０００万元及相应利息承担连带担保责任。

２００９年１月１９日，建工集团与深圳市绿景企业管理集团有限公司（以下简称“绿景集团”）、深圳市绿景房地产开发有限公司（以下简称“绿景房地产公司”）、深圳市金顺来投资发展有限公司（以下简称“金顺来公司”）、旺海怡康、旺海怡康重整办公室就建工集团担保责任的解除或置换及反担保等事宜达成书面《协议书》。协议各方均同意以绿景房地产公司名下中城天邑项目的物业预售给深发展银行的方式或其他方式，置换中铁建工集团公司对旺海怡康公司向深发展银行贷款２２０００万元的担保，由宝安支行向建工集团出具解除担保责任的函；在建工集团的担保责任被解除前，绿景集团、绿景房地产公司及金顺来公司向建工集团提供连带责任保证反担保，如建工集团向宝安支行承担了担保责任，建工集团即有权要求上述三方中的任何一方承担全部责任。

２００９年２月２０日，宝安支行就该担保事项向建工集团送达了《解除担保函》，主要内容如下：自２００９年２月２０日起，宝安支行解除建工集团对上述贷款的全部连带保证担保责任，建工集团不再承担广东省高级人民法院作出的（２００４）粤高法民二初字第３５号民事判决书及最高人民法院作出的（２００８）民一终字第８９号民事判决书所确认的担保义务。且此项解除是无条件、不可撤销的。

至此，建工集团为旺海怡康向宝安支行作出的２２０００万元保证担保责任已经解除，此案终结。

除此之外，报告期内公司无新发生的重大诉讼、仲裁事项。

７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

７．８．１ 证券投资情况

√适用 □不适用

序号	证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额 （元）	持有数量	期末账面值	占期末证券投资比例 （％）	报告期损益
１	股票	６０１１６８	西部矿业	６９，７６７，２６７．７３	７，５５０，０００．００	４７，４８９，５００．００	６０．３８	－２２，２７７，７６７．７３
２	股票	６００１００	同方股份	３，０４０，０００．００	２４７，０００．００	２，４５２，７１０．００	３．１２	－５７２，０９０．００
３	股票	００００５０	深天马Ａ	１，７２４，４１４．７５	４６６，２００．００	１，４３１，２３４．００	１．８２	－２９３，１８０．７５
４	股票	６０１１８６	中国铁建	６５３，７６０．００	７２，０００．００	７２２，８８０．００	０．９２	６９，１２０．００
５	股票	６０１０９９	太平洋	６２８，８００．００	１５，０００．００	１９３，０５０．００	０．２４	－４３５，７５０．００
６	股票	６０１３９８	工商银行	４０６，５００．００	５０，０００．００	１７７，０００．００	０．２２	－２２９，５００．００
７	股票	６０００５０	中国联通	４２２，８００．００	３５，０００．００	１７６，０５０．００	０．２２	－２４６，７５０．００
８	股票	６０１６０１	中国太保	４２０，０００．００	１４，０００．００	１５５，６８０．００	０．２０	－２６４，３２０．００
９	股票	６００２０２	哈空调	２２０，０００．００	１３，０００．００	１３１，１７０．００	０．１７	－８８，８３０．００
１０	股票	００２０４９	晶源电子	２３１，３００．００	２２，５００．００	１０５，０７５．００	０．１３	－１２６，２２５．００
期末持有的其他证券投资				８９，５８２，１６９．７０	／	２５，６２２，５９９．１７	３２．５８	－５８，７６９，９８６．８７
报告期已出售证券投资损益				／	／	／	／	３，００７，１５１．２１
合计				１６７，０９７，０１２．１８	／	７８，６５６，９４８．１７	１００	－８０，２２８，１２９．１４

７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例（％）	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
６０１３２８	交通银行	６２，７８３，０１５．４０	０．０７	１７０，３３７，６０２．２２	８，９８４，０５０．７５	－３９０，９８５，８８８．６４	可供出售金融资产	市场买入
０００５１８	四环生物	５，０００，０００．００	０．８３	１８，６０６，３９３．７５		－７０，３２２，９５０．０５	可供出售金融资产	市场买入
６００９７８	宜华木业	７２，６００，０００．００	１．３０	３７，３２３，０００．００	１７４，０００．００	－１２５，９７６，０００．００	可供出售金融资产	市场买入
００００５０	深天马Ａ	１７８，１６４，３１５．００	４．７４	８３，６３３，７０７．５０	－１７４，６３４．００	－１７６，７５９，９８９．６０	可供出售金融资产	市场买入
６００１００	同方股份	１８５，６００，０００．００	１．０６	１０３，２７２，０００．００	－２１２，４０４，９８９．６０	－５１，７６３，０１０．４０	可供出售金融资产	市场买入
６０１６０１	中国太保	７，６４４，０００．００	０．７７９２	６６，７２０，０００．００	１，８００，０００．００	－２２９，９８０，０００．００	可供出售金融资产	市场买入
合计		５１１，７９１，３３０．４０	／	４７９，８９２，７０３．４７	－２０１，６２１，５７２．８５	－１，０４５，７８７，８３８．６９	／	／

７．８．３ 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

所持对象名称	初始投资金额（元）	持有数量（股）	占该公司股权比例（％）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
中铁信托有限责任公司	１，１５６，０４６，７０６．３６	－－	９２．７０	１，１５６，０４６，７０６．３６	２２５，１１５，９５９．３４	－－	长期股权投资	注资／成立
长城证券有限责任公司	１０２，０００，０００．００	－－	小于１．００	９６，４５７，６８７．４７	５，５４２，３１２．５３	－－	长期投资	购买
西部证券股份有限公司	１０，０００，０００．００	１０，０００，０００．００	小于１．００	１０，０００，０００．００	８，７５６，２９８．８	－－	长期投资	购买
西部信托投资有限公司	９，０９４，６３０．００	－－	１．８２	９，０９４，６３０．００	２５４，０５４．１８	－－	长期投资	购买
合计	１，２７７，１４１，３３６．３６	１０，０００，０００．００	／	１，２７１，５９９，０２３．８３	２３９，６６８，６２４．８５	－－	／	／

７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

√适用 □不适用

报告期买入（股）	卖出股份数量（股）	期末股份数量（股）	使用的资金数量（元）	产生的投资收益（元）
１，７８９，０１４	２，５１３，５１４	１８，１６１，５００	２２，０１０，８６６	－５，７３０，６６７．１４

报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额２１，２３５，６１７．５４元。

７．９ 公司董事会对公司内部控制出具了自我评估报告，详见公司２００８年年度报告全文。

７．１０ 公司披露了履行社会责任报告，详见年报全文。

§８ 监事会报告

一、监事会的工作情况

报告期内，公司监事会能够根据《公司章程》所赋予的职权积极履职，全年共召开会议５次，会议的召集、召开程序均严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》的规定进行。具体情况如下：

公司于２００８年４月２４日以现场会议方式召开第一届监事会第三次会议，会议审议通过了以下５项议案：《关于中国中铁股份有限公司２００７年度监事会工作报告的议案》、《关于审议＜２００７年Ａ股年度报告及摘要、Ｈ股年度报告及２００７年度业绩公告＞的议案》、《关于２００７年度财务决算报告的议案》、《关于派发公司特别股息的议案》、《关于公司２００７年度利润分配的预案》。

公司于２００８年４月２９日以现场会议方式召开第一届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于中国中铁股份有限公司２００８年第一季度报告的议案》。

公司于２００８年７月２９日以通讯表决方式召开第一届监事会第五次会议，会议审议通过了以下３项议案：《中国中铁股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》、《关于＜中国中铁股份有限公司关于“防止资金占用”的自查报告及整改计划＞的议案》、《关于＜中国中铁股份有限公司关于合并报表范围内会计主体的自查工作报告＞的议案》，并对公司董事会、经理层开展的公司治理及防止资金占用的自查情况出具了书面复核意见。

公司于２００８年８月２８日以现场会议方式召开第一届监事会第六次会议，会议审议通过了以下３项议案：《关于中国中铁股份有限公司发行公司债券的议案》、《关于中国中铁股份有限公司２００８年上半年度财务报告的议案》、《关于中国中铁股份有限公司２００８年Ａ股半年度报告及摘要、Ｈ股中期报告及业绩公告的议案》。

公司于２００８年１０月２９日以现场会议方式召开第一届监事会第七次会议，会议审议通过了以下３项议案：《中国中铁股份有限公司２００８年第三季度报告》、《关于执行＜企业会计准则解释第２号＞对２００８年期初数进行调整的议案》、《关于＜中国中铁股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告＞的议案》。

２００８年，公司监事会列席了股份公司２００７年度股东大会、２００８年度第一次临时股东大会以及年度内召开的全部董事会会议，对董事会会议召开程序、议题等进行了有效监督，没有发现董事会会议违法违规的现象。

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审查公司财务报表、审议公司定期报告及会计师事务所审计报告、对董事会决策的重大投融资项目进行实地考察等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经德勤华永会计师事务所有限公司对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，客观、公正、真实、准确地反映了公司２００８ 年度的财务状况和经营成果。

四、监事会对最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。募集资金的使用符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东的利益的行为。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。公司监事会将继续监督检查募集资金使用的进展情况。

五、监事会对公司重大收购、出售资产情况的独立意见

报告期内，公司无重大收购、出售资产及吸收合并的事项。

六、监事会对公司关联（连）交易情况的独立意见

报告期内，监事会对公司发生的关联（连）交易进行监督，监事会认为，公司所有关联（连）交易认真执行了《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规及《公司章程》、《中国中铁股份有限公司关联交易管理制度》的规定，关联（连）交易都经公司董事会和经理层充分论证、谨慎决策，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

§９ 财务会计报告

９．１ 审计意见

审计意见

财务报告	□未经审计　　　　　　　　　√审计
审计意见	√标准无保留意见　　　　　　□非标意见
审计意见全文
中国注册会计师：崔劲、徐斌 ２００９年４月２８日

７．２ 财务报表

合并资产负债表

２００８年１２月３１日

编制单位：中国中铁股份有限公司

单位：千元 币种：人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		４９，３７６，２４６	５８，９４２，９５８
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		１４１，２０６	１６５，７９２
应收票据		４８７，８１９	５１５，１６１
应收账款		５０，１９７，４７６	３９，９６９，２８５
预付款项		１４，２５８，１５０	１０，５６５，２２５
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息		１８，３５１	１１２
应收股利		５，７４９	３，８９８
其他应收款		１３，２９３，１２９	１２，３２１，４２７
买入返售金融资产
存货		６３，６２６，８９６	４９，３７９，０３７
一年内到期的贷款及应收款项		８９２，２５０	２７１，８８３
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		１９２，２９７，２７２	１７２，１３４，７７８
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产		９６３，３６３	１，９５５，０３６
持有至到期投资
贷款及应收款项		９１４，２７１	９８９，４６９
长期应收款		７６，７４５
长期股权投资		７，５４６，６５８	４，３５９，５００
投资性房地产		１，８１９，５０４	９０２，８７３
固定资产		１９，９８５，３７８	１６，９３５，２００
在建工程		２，６４６，２２８	１，３５５，６６１
工程物资		９９１，０１０	６８４，５６６
固定资产清理		２，０９８	５，１１８
生产性生物资产
油气资产
无形资产		２０，８９６，１６９	１４，２９２，７４３
开发支出		１，６４５
商誉		８３５，５４２	７９７，６８０
长期待摊费用		４１，５２９	２５，８４３
递延所得税资产		２，５５３，６３０	１，９２４，５５７
其他非流动资产		５２４，６８９	１５１，５５３
非流动资产合计		５９，７９８，４５９	４４，３７９，７９９
资产总计		２５２，０９５，７３１	２１６，５１４，５７７
流动负债：
短期借款		３２，５１１，５４４	２４，２３５，０００
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债		８０，１４４
短期应付债券		６００，０００	２，６５６，７６５
应付票据		３，５３０，３３６	３，２９７，３１５
应付账款		６３，５４５，０７１	５０，８３４，６８６
预收款项		３９，６２７，５９７	３３，２９１，８５１
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬		１，９４２，３６７	１，９８２，２７８
应交税费		４，４１２，５３８	３，５７３，７９０
应付利息		１１１，９６２	７，０１６
应付股利		１６５，１２４	５５，７２１
其他应付款		１４，３０９，８７８	１４，５０６，６６６
预计负债		２，７０８	１０，７２５
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债		４，７００，５６４	２，０３３，６９７
委托存款		１０，３２８	３４，０７６
其他流动负债
流动负债合计		１６５，５５０，１６１	１３６，５１９，５８６
非流动负债：
长期借款		１６，８２９，０２０	１０，２３９，１７３
应付债券
长期应付款		７，８６９，４２８	８，９４７，６１４
专项应付款		１１，０００	１１，０００
递延收益		１３７，６７８	２０８，５８６
预计负债		８２，６３１	７６，９５９
递延所得税负债		３９７，８２１	５８８，１２６
其他非流动负债		１２３，１２７
非流动负债合计		２５，４５０，７０５	２０，０７１，４５８
负债合计		１９１，０００，８６６	１５６，５９１，０４４
股东权益：
股本		２１，２９９，９００	２１，２９９，９００
资本公积		３０，６２２，３３９	３１，４３７，４８４
减：库存股
盈余公积		６７２，２９６	３２６，６２１
信托赔偿及风险准备金		６０，８１０	１９，８４９
一般风险准备
未分配利润		３，５２１，６８５	２，８９９，７６７
外币报表折算差额		－１０，９７９	－２３，９２０
归属于母公司所有者权益合计		５６，１６６，０５１	５５，９５９，７０１
少数股东权益		４，９２８，８１４	３，９６３，８３２
股东权益合计		６１，０９４，８６５	５９，９２３，５３３
负债和股东权益合计		２５２，０９５，７３１	２１６，５１４，５７７

公司法定代表人：石大华 主管会计工作负责人：李建生 会计机构负责人：杨良

母公司资产负债表

２００８年１２月３１日

编制单位：中国中铁股份有限公司单位：千元 币种：人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		１７，５８２，１４７	３０，２５７，３７５
交易性金融资产		３１，８８３	９８，５１２
应收票据		１，２００	５０，０００
应收账款		３，３０７，２９４	１，０５４，７９３
预付款项		１，１５５，８２９	３７３，４２８
应收利息
应收股利		３２５，７５３	１６８，２９３
其他应收款		３，７４０，２７８	２，２７５，１３０
存货		４６０，１２６	５６，５０９
一年内到期的贷款及应收款项		４５，４８０
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		２６，６４９，９９０	３４，３３４，０４０
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		４６，５７８，２３８	３９，３５６，８５３
投资性房地产
固定资产		７０，６９８	７７，０８７
在建工程		７４８	１７，００２
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		３３，９４８	９，０３８
开发支出
商誉
长期待摊费用
贷款及应收款项		３４４，７４４	２１７，１８０
递延所得税资产		２０１，８０２	１，４９０，９４９
其他非流动资产		９１０，８０１	４８９，３５９
非流动资产合计		４８，１４０，９７９	４１，６５７，４６８
资产总计		７４，７９０，９６９	７５，９９１，５０８
流动负债：
短期借款		４７９，１１３	６０，０００
交易性金融负债
应付票据
应付账款		２，６４９，３１０	７９５，１４７
预收款项		１，９１４，９７１	７２３，６５１
应付职工薪酬		８，３３６	６，４７９
应交税费		１９，９６１	６，３５９
应付利息
应付股利
其他应付款		８，６２４，２４３	２，８３７，４３６
一年内到期的非流动负债		２９，５２５	３９９，４０４
其他流动负债
流动负债合计		１３，７２５，４５９	４，８２８，４７６
非流动负债：
长期借款		９２，０２５	１４４，０６０
应付债券
长期应付款		３３，１８３	８，６４９，５５２
专项应付款
递延收益		３，９０６	４，８９８
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		１２９，１１４	８，７９８，５１０
负债合计		１３，８５４，５７３	１３，６２６，９８６
股东权益：
股本		２１，２９９，９００	２１，２９９，９００
资本公积		４１，５５３，５４１	４１，５５３，５４１
减：库存股
盈余公积
未分配利润		－１，９１９，０５０	－４８８，９７５
外币报表折算差额		２，００５	５６
股东权益合计		６０，９３６，３９６	６２，３６４，５２２
负债和股东权益合计		７４，７９０，９６９	７５，９９１，５０８

公司法定代表人：石大华 主管会计工作负责人：李建生 会计机构负责人：杨良

合并利润表

２００８年１—１２月

单位：千元 币种：人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		２３４，６１９，２８３	１８４，１５３，５２６
其中：营业收入		２３４，６１９，２８３	１８４，１５３，５２６
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		２３３，１１４，０５１	１８１，１８３，３８１
其中：营业成本		２０９，９９７，４６５	１６５，４１２，０６２
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加		７，３７３，７５３	５，４５６，２３１
销售费用		９３３，２５８	８５２，００５
管理费用		９，１９２，７５４	７，６６７，７４３
财务费用		５，１３２，９９１	１，２９８，８２７
资产减值损失		４８３，８３０	４９６，５１３
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－１３４，３３３	２４，３３２
投资收益（损失以“－”号填列）		２４１，８３６	１，１２５，６９４
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		９２，１１８	７，７８８
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		１，６１２，７３５	４，１２０，１７１
加：营业外收入		５１１，６４２	４６９，９２０
减：营业外支出		１９１，１７７	１６６，１６８
其中：非流动资产处置净损失		５７，０５２	７９，５２３
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		１，９３３，２００	４，４２３，９２３
减：所得税费用		４９９，００４	８４８，８３６
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		１，４３４，１９６	３，５７５，０８７
归属于母公司所有者的净利润		１，１１５，１８７	３，２２８，２６９
少数股东损益		３１９，００９	３４６，８１８
六、每股收益：
（一）基本每股收益		０．０５	０．２４
（二）稀释每股收益