证券代码：６００４９９ 证券简称：科达机电 公告编号：２００９–０２４
广东科达机电股份有限公司
关于股票期权激励计划第二次行权结果
暨股本变动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
广东科达机电股份有限公司（以下简称 “公司”）根据２００９年８月１２日刊登的《关于股票期权激励计划第二次行权的董事会决议公告》，将公司《股票期权激励计划》第二次行权涉及的６６９．５万份股票期权统一行权，现将公司股票期权激励计划第二次行权后股份变动情况公告如下：
一、本次股份变动的原因
２００７年３月１６日，公司２００７年第一次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划》；
２００８年２月４日，根据公司２００７年第一次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于确定公司股票期权激励计划授权日的议案》，确定公司股票期权激励计划的授权日为２００７年３月１６日。根据股票期权激励计划，自股票期权激励计划授权日一年后，满足行权条件的激励对象可以行权。激励对象应当分次行权，每一年实际行权数量不得超过获授股票期权的２５％；
２００９年８月１１日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第二次行权的董事会决议公告》，目前激励对象已满足股票期权激励计划行权条件。
以上内容都已及时在《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ披露。
公司采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权，各激励对象均以自身获授股票期权数量的２５％参加行权，本次发行股票总额为６６９．５万股，占发行后总股本的１．４７６％。
二、本次行权情况
１、本次行权数量为６６９．５万股。
２、所有激励对象用于行权的出资款于２００９年８月１０日缴足。
３、本次行权所新增股份禁售期为六个月。
４、中喜会计师事务所有限责任公司２００９年８月１１日出具了“中喜验字（２００９）第０１０３５ 号”验资报告，对公司截至２００９年８月１０日止新增注册资本及股本情况进行了审验。公司原注册资本为人民币４４６，９０１，０００元，股本为人民币４４６，９０１，０００ 元，变更后的注册资本为人民币４５３，５９６，０００元，累计股本为人民币４５３，５９６，０００元。
５、公司已收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于２００９年８月１３日出具的证券变更登记证明。
三、本次股份变动情况
公司采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权，各激励对象均以自身获授股票期权数量的２５％参加行权，本次发行股票总额为６６９．５万股，行权价格为１．５７元／股，涉及行权人数２１人。具体行权情况如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 本次行权数量（万份） |
| １ | 谭登平 | 董事 | ４５．５ |
| ２ | 周和华 | 董事、副总经理、财务负责人、董秘 | ４５．５ |
| ３ | 朱钒 | 董事、副总经理 | ４５．５ |
| ４ | 武桢 | 董事、副总经理 | ４５．５ |
| ５ | 吴木海 | 副总经理 | ４５．５ |
| ６ | 刘寿增 | 副总经理 | ４５．５ |
| ７ | 刘建军 | 监事会主席 | １９．５ |
| ８ | 许建清 | 核心技术（业务）人员 | ４５．５ |
| ９ | 周鹏 | 核心技术（业务）人员 | ４５．５ |
| １０ | 谢颖纯 | 核心技术（业务）人员 | ４５．５ |
| １１ | 高玉珠 | 核心技术（业务）人员 | ４５．５ |
| １２ | 秦杰 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １３ | 黄家清 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １４ | 于圳 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １５ | 刘晓东 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １６ | 黎智清 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １７ | 章书亮 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １８ | 李锋 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| １９ | 陈水福 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| ２０ | 李绍勇 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| ２１ | 李振中 | 核心技术（业务）人员 | １９．５ |
| | 合计 | ６６９．５ |
股权激励计划实施后，公司前１０名股东、实际控制人都不会发生变化。本次行权后公司股份变动情况如下表：
| 股份类别 | 本次变动前 | 变动数 | 本次变动后 |
| 一、有限售条件股份 | ０ | ６，６９５，０００ | ６，６９５，０００ |
| 二、无限售条件股份 | ４４６，９０１，０００ | ０ | ４４６，９０１，０００ |
| 三、股份总数 | ４４６，９０１，０００ | ６，６９５，０００ | ４５３，５９６，０００ |
四、本次行权后的股份性质、后续安排和行权股份的上市日期
本次股票期权激励计划行权数量为６６９．５万股，根据公司《股票期权激励计划》的规定，激励对象每年转让其持有的科达机电的股票不得超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五，在离职后六个月内不得转让其所有的公司股份；激励对象不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
本次行权后新增的６６９．５万股股份为限售流通股，锁定期为六个月，本次行权股份上市时间为２０１０年２月１３日。
五、本次行权后公司每股收益的变化
根据公司２００９年半年度财务报告，公司２００９年１－６月实现净利润５０，８５２，９０７．２２元，以本次行权前股份数４４６，９０１，０００股为基数计算，公司２００９年１－６月基本每股收益为０．１１４元；本次行权后，以行权后总股本４５３，５９６，０００股为基数计算，公司２００９年１－６月基本每股收益为０．１１２元。
六、本次行权募集资金的投向及管理
本次股票期权激励计划行权共募集资金净额１０，５１１，１５０．００元，已于２００９年８月１０日前存储于公司专用账户，用于补充公司流动资金。
七 、备查文件：
１、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明
２、中喜会计师事务所有限责任公司出具的关于公司股票期权激励计划行权的验资报告
特此公告。
广东科达机电股份有限公司董事会
二○○九年八月十九日
证券代码：６００４９９ 证券简称：科达机电 公告编号：２００９–０２５
广东科达机电股份有限公司
关于以流动资金归还募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
２００９年２月１７日，广东科达机电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，在确保募集资金项目正常进展的前提下，公司第二次使用总额为人民币３，０００万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过６个月（内容详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ及２００９年２月１８日《上海证券报》、《证券时报》）。
目前，使用闲置募集资金临时补充流动资金期限已满，公司按相关承诺已于近日将上述资金归还到募集资金账户。
特此公告。
广东科达机电股份有限公司董事会
二○○九年八月十九日
