基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇〇九年八月二十五日

１ 重要提示

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要来自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自２００９年１月１日起至６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（１） 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（２） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（３） 表中的“期末”均指报告期最后一日，即６月３０日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：（１）自２００９年１月１日起，业绩比较基准由原来的“沪深３００指数收益率×７５％＋新华巴克莱资本中国综合债券指数收益率×２５％”修改为“沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％”；

沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，因此本基金选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准。

中证综合债券指数涵盖了我国三个市场（银行间市场、沪、深交易所）上市的可投资级的固定利率债券，在编制中的样本选择标准严格，再加上其具有权威、透明、及时的特点，因此本基金选择中证综合债券指数作为债券投资部分的业绩比较基准。

本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

（２）本基金基金合同于２００７年４月２５日生效。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００７年４月２５日至２００９年６月３０日）

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注：（１）自２００９年１月１日起，业绩比较基准由原来的“沪深３００指数收益率×７５％＋新华巴克莱资本中国综合债券指数收益率×２５％”修改为“沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％”；

（２）本基金基金合同于２００７年４月２５日生效；

（３）按基金合同规定，本基金自合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

鹏华基金管理有限公司成立于１９９８ 年１２月２２日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、欧利盛金融集团（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本８，０００ 万元人民币，后于２００１ 年９ 月完成增资扩股，增至１５，０００ 万元人民币。公司目前管理两只封闭式基金、十一只开放式基金和六只社保组合，经过１０年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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１． 基金合同生效之日起担任基金经理的任职日期为基金合同生效日；基金合同生效后担任基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。

２． 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。

４．３．３ 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

截至６月３０日，本基金净值为１．０４６，净值增值率为５３．８２％，同期上证指数和深证成指的增长率分别为６２．５３％和７８．３５％。

２００９年上半年，本组合一度由于在有色、煤炭和新能源等行业的低配导致净值增长率落后，但是通过加大对金融和地产行业的投资，在二季度取得较好的业绩，净值增长率在同类基金表现较好。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

在国家不断加大信贷投放，固定资产投资增速不减的背景下，国内经济复苏态势明显。为了保证经济的持续恢复，中央政府继续保持宽松的货币政策和积极的财政政策不动摇，强调政策的连续性，因此，不断向好的国内经济环境是证券市场中长期良好发展的有力支撑。

我们预计下半年行情将由估值恢复行情向业绩改善行情演变，业绩超预期的公司和行业将成为下一步投资重点。我们一方面继续重点关注有相对估值优势的金融、地产等行业，另一方面要加强研究，对一些基本面逐渐转好的行业和公司要提前布局，通过选择有超额收益的行业和公司来取得较好的业绩。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

４．６．１有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：

４．６．１．１ 日常估值流程

基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。

配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。

４．６．１．２ 特殊业务估值流程

根据中国证监会公告［２００８］３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。

４．６．２基金经理参与或决定估值的程度：

基金经理不参与或决定基金日常估值。

基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同商定估值原则和政策。

４．６．３本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

４．６．４本公司现没有进行任何定价服务的签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

４．７．１ 截止本报告期末，本基金实现收益为－５１，２７２，０４１．３２元，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定及本基金基金合同的规定，基金当期出现净亏损，则不进行收益分配。本基金当期将不进行收益分配。

４．７．２本基金本报告期内未进行收益分配。

４．７．３ 根据相关法律法规及本基金合同的规定，本基金管理人将会综合考虑各方面因素，在严格遵守规定前提下，适时做出利润分配安排。

５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２００９年上半年，本基金托管人在对鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２００９年上半年，鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的管理人——鹏华基金管理有限公司在鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）未进行利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）２００９年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

中国工商银行股份有限公司资产托管部

二○○九年八月二十一日

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

报告截止日：２００９年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２００９年６月３０日，基金份额净值１．０４６元，基金份额总额８，７４２，５４４，５０３．９３份。

６．２ 利润表

会计主体：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

本报告期：２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

本报告期：２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日

单位：人民币元

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注： 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

６．４ 报表附注

６．４．１会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．１．１本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．１．２差错更正的说明

本报告期本基金没有发生重大会计差错更正。

６．４．２关联方关系

６．４．２．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。

６．４．２．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．３本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．３．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．３．１．１ 股票交易

金额单位：人民币元

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６．４．３．１．２ 权证交易

金额单位：人民币元

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６．４．３．１．３ 债券交易

金额单位：人民币元

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６．４．３．１．４ 债券回购交易

本基金本报告期未通过关联方发生债券回购投资交易（２００８年上半年度可比期间：同）。

６．４．３．１．５ 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１、佣金的计算公式

上海证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费－买（卖）证管费

深圳证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费

（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）

２、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易席位租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。

６．４．３．２关联方报酬

６．４．３．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为１．５％，逐日计提，按月支付。日管理费＝前一日基金资产净值×１．５％÷当年天数。

６．４．３．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费年费率为０．２５％，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％÷当年天数。

６．４．３．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金２００９年上半年及２００８年上半年未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．３．４各关联方投资本基金的情况

６．４．３．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。

６．４．３．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及２００８年年末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。

６．４．３．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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６．４．３．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

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注：本基金本报告期内未参与关联方承销的证券。

６．４．４ 期末（２００９年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．４．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：（１）太原重工股份有限公司实施了２００８年年度资本公积金转股本方案，即向全体股东实施每１０股派送红股４股派发现金红利０．５０元（含税），每１０股资本公积金转增２股。股权登记日为２００９年５月２２日，除权除息日为２００９年５月２５日。

（２）截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金没有持有其他因认购新发或增发而流通受限的债券及权证。

６．４．４．２ 期末持有的暂时停牌股票

金额单位：人民币元

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６．４．４．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．４．３．１银行间市场债券正回购

截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

６．４．４．３．２交易所市场债券正回购

截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7 投资组合报告

7．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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7．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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7．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ的半年度报告正文。

7．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

■

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

7.６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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7．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7．９ 投资组合报告附注

７．９．１ 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

７．９．２ 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３ 其他资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

8 基金份额持有人信息

8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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8．２ 期末上市基金前十名持有人

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注：１、持有人为场内持有人；

２、本基金管理人持有的上述本基金场内份额为本基金转型前的原普润基金和普华基金份额；合并转型完成后继续持有场内该份额。

8．３ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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注：截止本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。

9 开放式基金份额变动

单位：份

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注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

10 重大事件揭示

10．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１０．２．１本基金管理人的重大人事变动情况

因工作需要，本公司决定免去张卓先生鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理职务。上述变更事项已按有关规定报中国证监会深圳监管局备案并于２００９年１月１７日在《证券时报》公告。

１０．２．２本基金托管人－－－中国工商银行股份有限公司的专门基金托管部门本报告期内没有发生重大人事变动情况。

10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10．４ 基金投资策略的改变

本基金本报告期内基金投资策略未改变。

10．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期未改聘为本基金审计的会计师事务所。

10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何处罚。

10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

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注：１、本基金本报告期没有通过证券公司交易单元进行权证交易、债券交易及债券回购交易。

２、交易单元选择的标准和程序

１）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是：

（１）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

２）选择交易单元的程序：

我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。据此，我公司分别向北京高华证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华林证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信泰证券有限责任公司租用交易单元作为基金专用交易单元，并从２００７年５月开始陆续使用。２００９年上半年新增中信建投证券有限责任公司以及湘财证券有限责任公司交易单元作为基金专用交易单元。本报告期内上述其他交易单元未发生变化。

鹏华基金管理有限公司

二〇〇九年八月二十五日

基金简称	鹏华优质治理股票（ＬＯＦ）
交易代码	１６０６１１
基金运作方式	上市契约型开放式
基金合同生效日	２００７年４月２５日
报告期末基金份额总额	８，７４２，５４４，５０３．９３份
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	２００７－７－１８

投资目标	投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略	（２）债券投资策略：本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。 （３）权证投资策略：本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。
业绩比较基准	沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％。 （注：自２００９年１月１日起，业绩比较基准由原来的“沪深３００指数收益率×７５％＋新华巴克莱资本中国综合债券指数×２５％”修改为“沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％”。）
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中具有较高风险、较高收益的投资品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		鹏华基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	程国洪	蒋松云
	联系电话	０７５５－８２０２１１８６	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｐｈ＠ｍａｉｌ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００６７８８９９９	９５５８８
传真		０７５５－８２０２１１２６	０１０－６６１０５７９８

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街５５号中国工商银行股份有限公司

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日）
本期已实现收益	－５１，２７２，０４１．３２
本期利润	３，３２０，３４５，６３９．９８
加权平均基金份额本期利润	０．３６５１
本期基金份额净值增长率	５３．８２％
３．１．２ 期末数据和指标	２００９年６月３０日
期末可供分配基金份额利润	－０．０９４２
期末基金资产净值	９，１４６，３４０，３４４．０５
期末基金份额净值	１．０４６

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	１２．９６％	１．１３％	１０．８２％	０．９２％	２．１４％	０．２１％
过去三个月	２４．０８％	１．２９％	１９．３４％	１．１７％	４．７４％	０．１２％
过去六个月	５３．８２％	１．４９％	５２．１４％	１．４７％	１．６８％	０．０２％
过去一年	２０．０９％	１．７９％	１３．２８％	１．９２％	６．８１％	－０．１３％
过去三年	－	－	－	－	－	－
自基金合同生效起至今	４．６０％	１．９８％	－６．７５％	１．９７％	１１．３５％	０．０１％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
张卓	本基金基金经理	２００７－８－２９	２００９－１－１７	５	张卓先生，国籍中国，管理学硕士，５年证券从业经验，２００７年８月至２００９年１月担任鹏华优质治理基金基金经理。２００４年６月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，２００７年１月起担任动力增长基金（ＬＯＦ）基金经理助理。２００９年１月１７日起担任鹏华普天收益开放式证券投资基金基金经理。张卓先生具备基金从业资格。
顾少华	本基金基金经理	２００７－８－２９	－	１１	顾少华，国籍中国，工学学士，１１年证券从业经验，自２００７年８月起担任鹏华优质治理基金基金经理。曾在天相投资顾问公司、宝盈基金管理有限公司从事研究工作；２００５年４月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，２００７年７月起担任普惠基金基金经理助理。顾少华先生具备基金从业资格。
杨靖	本基金基金经理	２００７－４－２５	－	９	杨靖，国籍中国，管理学硕士，９年证券从业经验，自２００７年４月起担任鹏华优质治理基金基金经理。曾在长城证券公司从事证券研究工作，先后任研究员、行业研究小组组长；２００１年６月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，２００５年开始先后任中国５０基金、行业成长基金基金经理助理，２００６年８月至２００７年４月任原普润基金（２００７年４月已转型为优质治理基金（ＬＯＦ））基金经理。杨靖先生具备基金从业资格。

资 产	本期末 ２００９年６月３０日	上年度末 ２００８年１２月３１日
资 产：
银行存款	８６７，２２８，５１７．８１	６３５，９５０，１８９．２９
结算备付金	１５，４１８，５１６．０６	７，０９４，５６８．３３
存出保证金	４，４４２，５７６．８６	２，３６６，５４４．９７
交易性金融资产	８，１５２，９７０，４５７．８７	５，６６４，５８２，５８１．７９
其中：股票投资	７，９２３，５０３，４８４．３２	４，５９０，６６０，７８８．２６
债券投资	２２９，４６６，９７３．５５	１，０７３，９２１，７９３．５３
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	１３９，６００，０００．００	－
应收利息	３，５０３，５９５．１６	２１，７４７，９９８．５９
应收股利	７，０２９，４９９．００	－
应收申购款	２，９３９，１１５．７１	１，２６７，０７９．７４
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	９，１９３，１３２，２７８．４７	６，３３３，００８，９６２．７１
负债和所有者权益	本期末 ２００９年６月３０日	上年度末 ２００８年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	－	－
应付赎回款	２８，１５９，２５２．２９	１，５２５，２３６．９４
应付管理人报酬	１０，８４４，１６０．３２	８，３３８，６４２．４２
应付托管费	１，８０７，３６０．０４	１，３８９，７７３．７４
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	４，９３８，６７４．８１	５，４８４，４２４．６０
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	１，０４２，４８６．９６	９５８，１４５．７１
负债合计	４６，７９１，９３４．４２	１７，６９６，２２３．４１
所有者权益：
实收基金	８，７４２，５４４，５０３．９３	９，２８６，６７０，０６６．９６
未分配利润	４０３，７９５，８４０．１２	－２，９７１，３５７，３２７．６６
所有者权益合计	９，１４６，３４０，３４４．０５	６，３１５，３１２，７３９．３０
负债和所有者权益总计	９，１９３，１３２，２７８．４７	６，３３３，００８，９６２．７１

项 目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
一、收入	３，４０７，７２５，９５０．２７	－５，７９４，８８４，３６３．６８
１．利息收入	１７，３９９，０３８．８６	１６，５１１，４２３．４６
其中：存款利息收入	３，０２１，４２９．２６	５，５９９，３９４．６７
债券利息收入	１４，３７７，６０９．６０	１０，９１２，０２８．７９
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	－
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	１８，２４４，７３３．５１	－２９９，４６４，５２０．３３
其中：股票投资收益	－３８，８６１，５７４．６６	－３２３，０８３，８２６．７６
债券投资收益	７，３０３，１２０．００	７，１０７，６６３．２３
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－２４，７１４，６４９．５２
股利收益	４９，８０３，１８８．１７	４１，２２６，２９２．７２
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	３，３７１，６１７，６８１．３０	－５，５１６，７８２，２１７．１０
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	４６４，４９６．６０	４，８５０，９５０．２９
二、费用（以“－”号填列）	－８７，３８０，３１０．２９	－１８５，５７２，３７１．５０
１．管理人报酬	－５７，４８２，６２６．６３	－９５，０８７，２３７．３２
２．托管费	－９，５８０，４３７．８０	－１５，８４７，８７２．８８
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	－２０，０７７，８３０．９８	－７２，１８１，５８９．０９
５．利息支出	－	－２，２５３，３３８．６０
其中：卖出回购金融资产支出	－	－２，２５３，３３８．６０
６．其他费用	－２３９，４１４．８８	－２０２，３３３．６１
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	３，３２０，３４５，６３９．９８	－５，９８０， ４５６， ７３５．１８
所得税费用（以“－”号填列）	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列	３，３２０，３４５，６３９．９８	－５，９８０， ４５６， ７３５．１８

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	９，２８６，６７０，０６６．９６	－２，９７１，３５７，３２７．６６	６，３１５，３１２，７３９．３０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	３，３２０，３４５，６３９．９８	３，３２０，３４５，６３９．９８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－５４４，１２５，５６３．０３	５４，８０７，５２７．８０	－４８９，３１８，０３５．２３
其中：１．基金申购款	１８３，４９３，７９０．３５	－２７，０８６，３１７．０２	１５６，４０７，４７３．３３
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－７２７，６１９，３５３．３８	８１，８９３，８４４．８２	－６４５，７２５，５０８．５６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	８，７４２，５４４，５０３．９３	４０３，７９５，８４０．１２	９，１４６，３４０，３４４．０５
项目	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１２，２１７，２０６，５４４．６８	５，４８１，０３４，６８２．７６	１７，６９８，２４１，２２７．４４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－５，９８０，４５６，７３５．１８	－５，９８０，４５６，７３５．１８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－２，５６６，５７８，４７８．２５	－７４８，１１１，８７０．７０	－３，３１４，６９０，３４８．９５
其中：１．基金申购款	５０４，７０１，４５３．４６	１４８，００２，７９３．９９	６５２，７０４，２４７．４５
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－３，０７１，２７９，９３１．７１	－８９６，１１４，６６４．６９	－３，９６７，３９４，５９６．４０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	９，６５０，６２８，０６６．４３	－１，２４７，５３３，９２３．１２	８，４０３，０９４，１４３．３１

关联方名称	与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）	基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（“国信证券”）	基金管理人的股东、基金代销机构

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
国信证券	３，４７０，６４６，０６０．２５	２６．５９％	７，５４９，２６１，５５１．７６	３６．０６％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	成交金额	占当期权证成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
国信证券	－	－	３，６０８，０９４．３９	１４．１４％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
国信证券	－	－	２６，５５３，４２７．０６	２４．３９％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
国信证券	２，８８６，０２８．００	２６．３６％	８２９，０６５．８６	１６．７９％
关联方名称	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
国信证券	６，２９５，４４３．１５	３５．９３％	１，６６９，１３５．２５	２４．５４％

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
当期应支付的管理费	５７，４８２，６２６．６３	９５，０８７，２３７．３２
其中：当期已支付	４６，６３８，４６６．３１	８３，７８５，１２０．８６
期末未支付	１０，８４４，１６０．３２	１１，３０２，１１６．４６

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
当期应支付的托管费	９，５８０，４３７．８０	１５，８４７，８７２．８８
其中：当期已支付	７，７７３，０７７．７６	１３，９６４，１８６．８２
期末未支付	１，８０７，３６０．０４	１，８８３，６８６．０６

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
期初持有的基金份额	１０６，７９４，８０５．００	１１０，８００，９２０．００
期间认购总份额	－	－
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分增加的份额	－	－
期间赎回／卖出总份额	－	４，００６，１１５．００
期末持有的基金份额	１０６，７９４，８０５．００	１０６，７９４，８０５．００
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	１．２２１６％	１．１０６６％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国工商银行	８６７，２２８，５１７．８１	２，９４３，３８９．９４	９０１，８６７，５９３．０８	５，４２０，３７０．７２

上年度可比期间 ２００８年１月１日至２００８年０６月３０日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股／张）	总金额
国信证券	１２６０１１	０８石化债	配售	２０，１６０	２，０１６，０００．００
国信证券	１２６０１１	０８石化债	网下申购	７８８，８００	７８，８８０，０００．００
国信证券	６０１１８６	中国铁建	网上申购	９８８，０００	８，９７１，０４０．００
国信证券	６０１８９８	中煤能源	网下申购	１，４９６，０７８	２５，１７８，９９２．７４

６．４．４．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额
６００１６９	太原重工	２００８．１２．３１	２００９．１２．２９	非公开发行流通受限	１２．６７	１０．７８	３，２００，０００	２５，３４０，０００．００	３４，４９６，０００．００

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额
６００５９１	＊ ＳＴ上航	２００９－０６－０８	公告重大事项	５．９２	２００９－０７－１３	６．２２	１０，０４９，７５７	４８，８９２，５５６．２８	５９，４９４，５６１．４４
６００１１５	ＳＴ东航	２００９－０６－０８	公告重大事项	５．３３	２００９－０７－１３	５．６０	１２，６２５，３７３	７３，６１５，４３１．４７	６７，２９３，２３８．０９

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	７，９２３，５０３，４８４．３２	８６．１９
	其中：股票	７，９２３，５０３，４８４．３２	８６．１９
２	固定收益投资	２２９，４６６，９７３．５５	２．５０
	其中：债券	２２９，４６６，９７３．５５	２．５０
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	８８２，６４７，０３３．８７	９．６０
６	其他资产	１５７，５１４，７８６．７３	１．７１
７	合计	９，１９３，１３２，２７８．４７	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	６０７，５２７，９５７．０２	６．６４
Ｃ	制造业	２，１８１，６７５，５１０．９２	２３．８５
Ｃ０	食品、饮料	１９，６３７，８９６．１８	０．２１
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	４３，７７９，１７７．６８	０．４８
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	３２８，７６６，９９３．３４	３．５９
Ｃ５	电子	１７０，００７，９５４．９０	１．８６
Ｃ６	金属、非金属	８７４，４４７，０９９．９１	９．５６
Ｃ７	机械、设备、仪表	４７７，９８０，４４８．０８	５．２３
Ｃ８	医药、生物制品	１２７，８６２，００５．６８	１．４０
Ｃ９９	其他制造业	１３９，１９３，９３５．１５	１．５２
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	７１３，６７９，１７８．４６	７．８０
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	２１６，３１０，３６２．９４	２．３６
Ｇ	信息技术业	１１４，３２２，２８２．３６	１．２５
Ｈ	批发和零售贸易	４７６，２９０，０６３．２１	５．２１
Ｉ	金融、保险业	２，１７０，４４８，２３７．７３	２３．７３
Ｊ	房地产业	１，１５０，９９３，６０９．９６	１２．５８
Ｋ	社会服务业	２９２，２５６，２８１．７２	３．２０
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	７，９２３，５０３，４８４．３２	８６．６３

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００００２４	招商地产	１５，００２，８５９	４７６，３４０，７７３．２５	５．２１
２	０００００１	深发展Ａ	２１，００９，７３５	４５８，４３２，４１７．７０	５．０１
３	６０００１９	宝钢股份	６０，００５，３５８	４２２，４３７，７２０．３２	４．６２
４	６０１９３９	建设银行	６９，２３７，９３６	４１７，５０４，７５４．０８	４．５６
５	６０１１６６	兴业银行	１０，０６８，１１１	３７３，６２７，５９９．２１	４．０９
６	６０１０８８	中国神华	１２，１２６，５９８	３６２，７０６，５４６．１８	３．９７
７	６０００３６	招商银行	１６，０００，０００	３５８，５６０，０００．００	３．９２
８	０００００２	万 科Ａ	２８，００９，９５２	３５７，１２６，８８８．００	３．９０
９	６０００４８	保利地产	１１，３８４，９３９	３１７，５２５，９４８．７１	３．４７
１０	６００６４９	城投控股	１９，１７５，７５２	２６４，４３３，６２０．０８	２．８９

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１９	宝钢股份	３８４，０３６，９２５．２７	６．０８
２	６０１９３９	建设银行	３３０，５６０，１０５．２４	５．２３
３	６０１０８８	中国神华	２５７，２６６，６４９．８７	４．０７
４	６０００３６	招商银行	２３０，８７８，５２１．９２	３．６６
５	０００００１	深发展Ａ	２０８，６６０，７２９．４４	３．３０
６	０００００２	万 科Ａ	１９０，００６，５８０．３６	３．０１
７	６００５９６	新安股份	１８５，７２７，８１０．７３	２．９４
８	６０１００６	大秦铁路	１７６，３７８，９３３．９２	２．７９
９	６００６４９	城投控股	１７５，４０５，６２９．１８	２．７８
１０	０００８２５	太钢不锈	１５０，９２７，５１２．５４	２．３９
１１	６０１１６６	兴业银行	１３３，５０１，１０２．５６	２．１１
１２	６００７９５	国电电力	１３１，０７６，１７６．３５	２．０８
１３	６００６９４	大商股份	１２８，６４６，０２９．００	２．０４
１４	６００２０８	新湖中宝	１２１，０３１，４５８．１６	１．９２
１５	６００１８３	生益科技	１１９，６１２，１３３．４７	１．８９
１６	６０００９６	云天化	１１８，３１５，２８４．９６	１．８７
１７	６００４５６	宝钛股份	１１２，００６，８８１．７２	１．７７
１８	６０１３１８	中国平安	９８，２５３，３５５．５０	１．５６
１９	００２１０６	莱宝高科	９８，０５２，５５０．１４	１．５５
２０	６０００４８	保利地产	９５，２７４，７２９．２８	１．５１

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００５１９	贵州茅台	２６６，４９４，４９１．４１	４．２２
２	６０００３０	中信证券	２５５，１８６，２０１．６６	４．０４
３	６０００１６	民生银行	２３９，１１３，６３４．５６	３．７９
４	６００８１２	华北制药	２２４，５２８，０２８．３１	３．５６
５	６０００３６	招商银行	２０３，４２３，９０５．１４	３．２２
６	６０１００６	大秦铁路	２０３，２１２，１４９．７９	３．２２
７	００２０２４	苏宁电器	１３２，３６７，９７３．８１	２．１０
８	６０００５０	中国联通	１３１，５４９，７０７．６２	２．０８
９	００００６９	华侨城Ａ	１２３，４３６，５５６．０９	１．９５
１０	０００１５７	中联重科	１２０，６４９，７７９．６２	１．９１
１１	６００５８３	海油工程	１１８，２３４，５３０．９８	１．８７
１２	０００９３３	神火股份	１１２，８０５，６７４．３２	１．７９
１３	６０１８０８	中海油服	１１１，９８９，８８７．５２	１．７７

１４	６０１９３９	建设银行	１０９，８０１，６５０．４５	１．７４
１５	０００９９９	三九医药	１０１，２００，５３４．０２	１．６０
１６	６０１１６９	北京银行	９４，３８５，７３６．７４	１．４９
１７	６００３８３	金地集团	９１，１０１，３１８．０９	１．４４
１８	６００７１７	天津港	９１，０３７，５１３．１１	１．４４
１９	６０１３９０	中国中铁	８３，４１９，０４４．４８	１．３２
２０	０００７１８	苏宁环球	７８，３２４，４２３．８６	１．２４

买入股票的成本（成交）总额	６，５１８，３１１，０７０．８７
卖出股票的收入（成交）总额	６，５３５，６４５，４８１．４４

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	１９，９８７，４４９．５０	０．２２
２	央行票据	２０９，４２０，０００．００	２．２９
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	５９，５２４．０５	０．００
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	－	－
７	其他	－	－
８	合计	２２９，４６６，９７３．５５	２．５１

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０８０１０３５	０８央行票据３５	１，０００，０００	１０４，８３０，０００．００	１．１５
２	０８０１０１７	０８央行票据１７	１，０００，０００	１０４，５９０，０００．００	１．１４
３	０１０２１０	０２国债⑽	１１１，３５０	１１，１７６，１９９．５０	０．１２
４	００９９０８	９９国债⑻	８７，５００	８，８１１，２５０．００	０．１０
５	１１２００５	０８万科Ｇ１	３１８	３３，６７６．２０	０．００

序号	名称	金额
１	存出保证金	４，４４２，５７６．８６
２	应收证券清算款	１３９，６００，０００．００
３	应收股利	７，０２９，４９９．００
４	应收利息	３，５０３，５９５．１６
５	应收申购款	２，９３９，１１５．７１
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１５７，５１４，７８６．７３

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
４１３，６９８	２１，１３２．６７	３９２，７６１，１８４．７９	４．４９％	８，３４９，７８３，３１９．１４	９５．５１％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	中国人寿保险（集团）公司	２２４，３０９，４５７．００	３３．９４％
２	鹏华基金管理有限公司	１０５，８４４，２３８．００	１６．０１％
３	中国人寿保险股份有限公司	１９，８２５，０６４．００	３．００％
４	中国再保险（集团）股份有限公司－传统－普通保险产品	８，４７３，４７５．００	１．２８％
５	上海科技教育出版社	５，２０７，９９１．００	０．７９％
６	泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－０１９Ｌ－ＦＨ００２深	２，８７０，６４１．００	０．４３％
７	中国人寿再保险股份有限公司	２，０４７，６３１．００	０．３１％
８	北京恒达信投资有限公司	２，０００，０００．００	０．３０％
９	天津开创投资有限责任公司	１，８１０，１２５．００	０．２７％
１０	唐进宇	１，６２５，１０４．００	０．２５％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	３９，０１９．４４	０．０００４５％

基金合同生效日（２００７年４月２５日）基金份额总额	１，０００，０００，０００．００
报告期期初基金份额总额	９，２８６，６７０，０６６．９６
报告期期间基金总申购份额	１８３，４９３，７９０．３５
报告期期间基金总赎回份额	－７２７，６１９，３５３．３８
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“－”填列）	－
报告期期末基金份额总额	８，７４２，５４４，５０３．９３

券商名称	交易单元数量	股票交易		债券交易
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
中银国际	１	４３，４６２，２９７．６６	０．３３％	－	－
高华证券	１	４６４，７８３，７５４．７８	３．５６％	－	－
国信证券	２	３，４７０，６４６，０６０．２５	２６．５９％	－	－
国泰君安	２	１７５，１００，１１０．９８	１．３４％	－	－
长江证券	２	８２，５４２，０９４．８４	０．６３％	－	－
海通证券	２	１，５８６，４３０，３７６．３５	１２．１５％	－	－
申银万国	２	１，０８２，９５７，７７７．５３	８．３０％	－	－
招商证券	１	８７６，８９５，８０８．９８	６．７２％	－	－
华林证券	１	３９３，１６９，０５２．９６	３．０１％	－	－
渤海证券	１	１，１９７，０５４，４１７．４２	９．１７％	－	－
中投证券	１	１，２７１，６６１，４７２．７２	９．７４％	－	－
国金证券	１	７４１，６６５，２３７．４９	５．６８％	－	－
江南证券	１	３５７，４９７，０８２．７９	２．７４％	－	－
齐鲁证券	１	９０４，６８３，２２６．７０	６．９３％	－	－
信泰证券	１	３２，３８８，７６５．１９	０．２５％	－	－
中信建投	１	３，８００，０００．００	０．０３％	－	－
湘财证券	１	３６９，２１９，０１５．６６	２．８３％	－	－
合计	２２	１３，０５３，９５６，５５２．３０	１００％	－	－

券商名称	债券回购交易		权证交易		应支付该券商的佣金		备注
	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
中银国际	－	－	－	－	３５，３１３．４７	０．３２％
高华证券	－	－	－	－	３９５，０６５．６５	３．６１％
国信证券	－	－	－	－	２，８８６，０２８．００	２６．３６％
国泰君安	－	－	－	－	１４５，２２７．１０	１．３３％
长江证券	－	－	－	－	７０，１５９．１１	０．６４％
海通证券	－	－	－	－	１，３３３，３０３．３２	１２．１８％
申银万国	－	－	－	－	９１１，７７０．３２	８．３３％
招商证券	－	－	－	－	７４５，３５７．０１	６．８１％
华林证券	－	－	－	－	３１９，４５２．４０	２．９２％
渤海证券	－	－	－	－	１，０１７，４８２．８２	９．２９％
中投证券	－	－	－	－	１，０８０，９１５．９１	９．８７％
国金证券	－	－	－	－	６０２，６０６．９９	５．５０％
江南证券	－	－	－	－	２９０，４６９．３４	２．６５％
齐鲁证券	－	－	－	－	７６８，９７３．５０	７．０２％
信泰证券	－	－	－	－	２７，５３０．５５	０．２５％
中信建投	－	－	－	－	３，２２９．９８	０．０３％	本报告期新增
湘财证券	－	－	－	－	３１３，８３２．７８	２．８７％	本报告期新增
合计	－	－	－	－	１０，９４６，７１８．２５	１００％