基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：二〇〇九年八月二十五日
§１ 重要提示
１．１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年８月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１月１日起至２００９年６月３０日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４信息披露方式
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（２）期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）；
（３）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：本基金的建仓期为自基金合同生效日之日起６个月，至建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字［２００１］８号文批准，于２００１年５月２２日成立，公司注册资本１２５００万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券有限责任公司６０％、日兴资产管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）４０％。
截至２００９年６月３０日，公司管理的基金共有九只，一只封闭式基金：融通通乾封闭基金，八只开放式基金：融通新蓝筹混合基金、融通通利系列基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮１００指数基金（ＬＯＦ）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（ＬＯＦ）和融通内需驱动股票基金，其中融通通利系列基金由融通债券基金、融通深证１００指数基金和融通蓝筹成长混合基金三只子基金构成，融通领先成长股票基金（ＬＯＦ）由封闭式基金基金通宝转型而来。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：任职日期和离任日期均指公司董事会作出决定之日，证券从业年限是以从事证券行业工作的时间来计算的。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通行业景气证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
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（１）本基金和融通领先成长股票基金（ＬＯＦ）的净值增长率差异为６．９４％，其中４．３７％来自资产配置，４．７１％来自行业配置，－３．６６％来自股票选择，１．５２％来自其它因素。
（２）本基金和融通动力先锋股票基金的净值增长率差异为１９．９８％，其中９．３７％来自资产配置，３．９８％来自行业配置，４．９２％来自股票选择，１．７１％来自其它因素。
（３）融通内需驱动股票基金合同生效日２００９年４月２２日，截止２００９年６月３０日建仓期尚未结束，不作业绩比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
２００９年上半年，Ａ股市场大幅上涨，沪深３００指数涨幅７４．２０％。经济走出谷底出现复苏迹象，银行贷款规模保持高速增长，为股票市场提供了盈利和流动性的双重支持。资产类和资源类股票成为上涨的领先板块。
从上半年的投资结果来看，本基金净值增长率为６５．７６％，跑赢基准且在同业中排名靠前。基于对市场的乐观，本基金上半年一直保持较高的股票仓位，主要超额收益来自对房地产、汽车等经济先导性行业的超比例配置，以及对保险、有色金属等高β行业的超比例配置。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从全球的宏观背景来看，以美国为代表的发达经济体在走出衰退之后将维持较低水平的增长，其根源在于美国各相关主体的资产负债表需要修复，需要从海外借债或透支未来的收入，“借钱度日”。预计在今后相当长一段时期内，全球经济将处于“低增长，低通胀”的状态。中国经济受到外部需求和增长信心的双重打击，在２００８年４季度进入增速下滑的谷底，随后在去库存顺利进行、政府积极的财政刺激和投资拉动、货币政策宽松和银行猛烈发放贷款、良好的资产负债表和庞大的刚性需求等因素的共同作用下，经济率先走出Ｖ型的谷底。目前，中国经济已经进入反转阶段，经济处于互相刺激的正向循环，低杠杆率，以及城市化和工业化进程的推进为中国经济反转提供了强劲的动力，在低通胀的背景下，可以预计中国将迎来一段时期的良性发展。
２００９年上半年在盈利复苏状况尚不明确和充裕流动性的作用下，Ａ股市场表现为预期引导的行情，而基于上一波牛市中对通货膨胀的深刻记忆，预期的方向指向了资产和资源，市场的表现类似于２００６－２００７年牛市的“快进版”，这种状况在三季度的前一段时间仍将持续。从下半年整体来说，随着盈利复苏状况的明确和流动性充裕状况的减弱，预计市场整体将进入温和上涨阶段，盈利复苏将成为投资主线，部分需求强劲增长，成本大幅下降的中下游行业，主要是工业制成品行业盈利增长将会较高，有可能获得明显的超额收益。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究策划部、金融工程小组、登记清算部和监察稽核部指定人员共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究策划部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程部负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同的相关规定，本基金本报告期不进行利润分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
２００９年上半年度，基金托管人在融通行业景气证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
２００９年上半年度，融通基金管理有限公司在融通行业景气证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
２００９年上半年度，由融通基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关融通行业景气证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§６半年度财务会计报告（未经审计）
６．１资产负债表
会计主体：融通行业景气证券投资基金
报告截止日： ２００９年０６月３０日
单位：人民币元
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注：报告截止日２００９年６月３０日，基金份额净值元０．９１５元，基金份额总额４，６０２，９６４，２３０．９３份。
６．２ 利润表
会计主体：融通行业景气证券投资基金
本报告期：２００９年０１月０１日至２００９年０６月３０日
单位：人民币元
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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通行业景气证券投资基金
本报告期：２００９年０１月０１日至２００９年０６月３０日
单位：人民币元
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６．４ 报表附注
６．４．１ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
６．４．２关联方关系
６．４．２．１本报告期存在控制关系或其他重大利害的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
６．４．２．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．３ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．３．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．３．１．１股票交易
金额单位：人民币元
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６．４．３．１．２ 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
６．４．３．１．３债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
６．４．３．１．４ 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
６．４．３．１．５ 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
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注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
６．４．３．２ 关联方报酬
６．４．３．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
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注：（１）支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×１．５％ ／ 当年天数。
（２）上述表格中“当期已支付”的金额不包含本年已支付的上年应付管理费的金额。
６．４．３．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
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注：（１）支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％ ／ 当年天数。
（２）上述表格中“当期已支付”的金额不包含本年已支付的上年应付托管费的金额。
６．４．３．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
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６．４．３．４ 各关联方投资本基金的情况
６．４．３．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度同期，本基金的基金管理人均未投资于本基金。
６．４．３．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构未持有本基金份额。
６．４．３．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于２００９年６月３０日的相关余额（１５０，４６９，３９７．４５元）在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示（２００８年６月３０日：６２，１７９，２４４．０３元）。
６．４．３．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期和上年度同期均未于承销期内参与关联方所承销的证券。
６．４．４ 期末（２００９年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．４．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
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注：本基金于２００８年１２月３１日认购海油工程非公开发行股票，认购数量１，５００，０００．００股，认购单价１１．５５元，２００９年５月２６日，海油工程实施２００８年度每１０股派发股票股利１股和资本公积金每１０股转增４股分红方案。
６．４．４．２ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
§７ 投资组合报告
７．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。
７．４报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“买入金额”是按指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
７．９ 投资组合报告附注
７．９．１本基金投资的前十名证券中报告期内无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
７．９．２报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。
７．９．３ 其他资产构成
单位：人民币元
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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§８ 基金份额持有人信息
８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§９ 开放式基金份额变动
单位：份
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§１０ 重大事件揭示
１０．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１０．２．１基金管理人的重大变动
（１）股权变动
经公司股东会会议审议通过并经中国证监会核准，新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司４０％股权。公司于２００９年３月１３日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告，本次股权转让事项的相关变更登记手续已办理完毕。
（２）增聘副总经理
经公司董事会审议并报经中国证监会核准，聘任秦玮先生为公司副总经理。
具体内容请参阅２００９年３月３日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。
１０．２．２基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１０．４ 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资策略未发生改变。
１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所，仍为普华永道中天会计师事务所有限公司。
１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
１０．６．１管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，中国证监会对我司旗下深证１００ 指数基金、巨潮１００ 指数基金（以下简称“两指数基金”）原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查，于２００９ 年６ 月１９ 日发布处罚决定，取消张野的基金从业资格，没收违法所得２，２９４，７９１．９０ 元并处以４００ 万元罚款，同时处以终身证券市场禁入；另对公司作出了限期整改的行政监管措施。
本公司已根据中国证监会的初步调查意见作出决定，于２００９ 年５ 月１５ 日发布公告更换了两指数基金的基金经理，并对张野予以除名。
尽管调查结果显示张野的违规行为是个人行为，但对行业声誉及公司形象都带来了严重的负面影响，我公司将从该事件中深刻吸取教训，认真落实中国证监会的整改要求，强化员工法制观念和职业操守教育，进一步完善内控制度建设，全方位、全过程地对投资管理人员的日常行为加强管理。作为基金管理人，我们深感所肩负的受托责任重大，持有人利益重于泰山，我们将坚持以“尽责、合规、专业”的理念管理基金资产，不负持有人所托，自觉接受持有人、托管行和社会公众的监督。
１０．６．２ 本报告期内基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未有受到监管部门稽查或处罚情况。
１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
■
注： １、本基金本报告期无债券、债券回购及权证交易。
２、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：
（１）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；
（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（３）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
３、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：
（１）券商服务评价；
（２）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（３）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（４）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
４、交易单元变更情况
本基金本报告期内无交易单元变更情况。
| 基金简称 | 融通行业景气混合 |
| 交易代码 | １６１６０６（前端收费模式） | １６１６５６（后端收费模式） |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | ２００４年０４月２９日 |
| 报告期末基金份额总额 | ４，６０２，９６４，２３０．９３份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 投资目标 | 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。 |
| 投资策略 | 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，强调以行业为导向进行个股选择，投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票，把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映，将结合行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资对象。 |
| 业绩比较基准 | ７０％×上证综合指数＋ ３０％×银行间债券综合指数。 |
| 风险收益特征 | 在锁定可承受风险的基础上，追求较高收益。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 融通基金管理有限公司 | 交通银行股份有限公司 |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 吴冶平 | 张咏东 |
| 联系电话 | （０７５５）２６９４８６６６ | （０２１）６８８８８９１７ |
| 电子邮箱 | ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｍａｉｌ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ | ｚｈａｎｇｙｄ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
| 客户服务电话 | ４００－８８３－８０８８、（０７５５）２６９４８０８８ | ９５５５９ |
| 传真 | （０７５５）２６９３５００５ | （０２１）５８４０８８３６ |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| 基金半年度报告备置地点 | 深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层融通基金管理有限公司；
上海市银城中路１８８号１５楼交通银行股份有限公司资产托管部。 |
| ３．１．１ 期间数据和指标 | 报告期（２００９年１月１日－２００９年６月３０日） |
| 本期已实现收益 | －７９２，６０１，０６２．１９ |
| 本期利润 | １，７１２，４５９，４１９．５６ |
| 加权平均基金份额本期利润 | ０．３６３１ |
| 本期基金份额净值增长率 | ６５．７６％ |
| ３．１．２ 期末数据和指标 | 报告期（２００９年１月１日－２００９年６月３０日） |
| 期末可供分配基金份额利润 | －０．７５５８ |
| 期末基金资产净值 | ４，２１２，６５９，７１１．１７ |
| 期末基金份额净值 | ０．９１５ |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | １２．８２％ | １．２９％ | ８．６１％ | ０．８０％ | ４．２１％ | ０．４９％ |
| 过去三个月 | ２７．９７％ | １．６３％ | １７．１１％ | ０．９８％ | １０．８６％ | ０．６５％ |
| 过去六个月 | ６５．７６％ | １．８８％ | ４１．６２％ | １．２４％ | ２４．１４％ | ０．６４％ |
| 过去一年 | １８．５２％ | ２．３１％ | ９．８０％ | １．６６％ | ８．７２％ | ０．６５％ |
| 过去三年 | １１９．７５％ | ２．１７％ | ６１．２２％ | １．６０％ | ５８．５３％ | ０．５７％ |
| 自基金合同生效起至今 | ２０９．１０％ | １．７８％ | ７３．８８％ | １．３７％ | １３５．２２％ | ０．４１％ |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 |
| 邹曦 | 本基金的基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理 | ２００７年６月２５日 | － | ９ | 金融学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中国航空技术进出口总公司福建分公司；２００１年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师等职务。 |
| 基金名称 | 本报告期基金份额净值增长率 |
| 融通领先成长股票基金（ＬＯＦ） | ５８．８２％ |
| 融通动力先锋股票基金 | ４５．７８％ |
| 融通内需驱动股票基金 | １２．１０％ |
| 本基金 | ６５．７６％ |
| 资 产 | 本期末
２００９年６月３０日 | 上年度末
２００８年１２月３１日 |
| 资 产： | | |
| 银行存款 | １４４，２３０，９４４．３３ | ３１，８２８，９０８．１０ |
| 结算备付金 | １５３，８４０，８８９．７５ | ２１５，５２４，６５７．７５ |
| 存出保证金 | ３，３３９，１０７．８７ | ９０４，２３３．０２ |
| 交易性金融资产 | ３，９２１，５８６，２０５．６６ | ２，３３３，２９２，２５２．０８ |
| 其中：股票投资 | ３，８２５，１４６，２０５．６６ | ２，１６９，３７７，２５２．０８ |
| 基金投资 | － | － |
| 债券投资 | ９６，４４０，０００．００ | １６３，９１５，０００．００ |
| 资产支持证券投资 | ０．００ | ０．００ |
| 衍生金融资产 | ０．００ | ０．００ |
| 买入返售金融资产 | ０．００ | ０．００ |
| 应收证券清算款 | ０．００ | １０６，６１８，６１５．７６ |
| 应收利息 | ３，５２５，５９１．９８ | ５，９８１，２５２．７９ |
| 应收股利 | ０．００ | ０．００ |
| 应收申购款 | ６，９３０，２２９．１２ | ５６３，５８２．６４ |
| 其他资产 | ０．００ | ０．００ |
| 资产总计 | ４，２３３，４５２，９６８．７１ | ２，６９４，７１３，５０２．１４ |
| 负债和所有者权益 | 本期末
２００９年６月３０日 | 上年度末
２００８年１２月３１日 |
| 负 债： | | |
| 短期借款 | ０．００ | ０．００ |
| 交易性金融负债 | ０．００ | ０．００ |
| 衍生金融负债 | ０．００ | ０．００ |
| 卖出回购金融资产款 | ０．００ | ０．００ |
| 应付证券清算款 | ０．００ | ０．００ |
| 应付赎回款 | １１，８８４，７０３．２７ | １，５２４，９３４．３６ |
| 应付管理人报酬 | ４，９７２，３２４．９０ | ３，６８６，６０６．８２ |
| 应付托管费 | ８２８，７２０．８２ | ６１４，４３４．４６ |
| 应付销售服务费 | － | － |
| 应付交易费用 | １，５７５，９８８．２４ | １，４０３，０１２．５６ |
| 应交税费 | ４７，７６０．００ | ４７，７６０．００ |
| 应付利息 | ０．００ | ０．００ |
| 应付利润 | ０．００ | ０．００ |
| 递延所得税负债 | － | － |
| 其他负债 | １，４８３，７６０．３１ | １，３８２，４９１．４１ |
| 负债合计 | ２０，７９３，２５７．５４ | ８，６５９，２３９．６１ |
| 所有者权益： | | |
| 实收基金 | ４，６０２，９６４，２３０．９３ | ４，８６８，３５０，６８８．２０ |
| 未分配利润 | －３９０，３０４，５１９．７６ | －２，１８２，２９６，４２５．６７ |
| 所有者权益合计 | ４，２１２，６５９，７１１．１７ | ２，６８６，０５４，２６２．５３ |
| 负债和所有者权益总计 | ４，２３３，４５２，９６８．７１ | ２，６９４，７１３，５０２．１４ |
| 项 目 | ２００９年１月１日至
２００９年６月３０日 | ２００８年１月１日至
２００８年６月３０日 |
| 一、收入 | １，７５１，６５１，３７２．９２ | －３，２８６，２９４，３１７．５０ |
| １．利息收入 | ３，４４３，１０７．３５ | ７，７６２，６２５．５３ |
| 其中：存款利息收入 | １，３７９，６１６．４３ | ３，５８５，５１３．１８ |
| 债券利息收入 | ２，０６３，４９０．９２ | ４，１７７，１１２．３５ |
| 资产支持证券利息收入 | ０．００ | ０．００ |
| 买入返售金融资产收入 | ０．００ | ０．００ |
| 其他利息收入 | ０．００ | ０．００ |
| ２．投资收益（损失以“－”填列） | －７５７，１４６，８２０．９８ | －１，８９５，２３１，０１８．９７ |
| 其中：股票投资收益 | －７７３，７７２，４０６．３６ | －１，９２５，７７５，４００．４６ |
| 基金投资收益 | － | － |
| 债券投资收益 | １９，５４５．１３ | ９１４，４０５．５１ |
| 资产支持证券投资收益 | ０．００ | ０．００ |
| 衍生工具收益 | ０．００ | ３，２０５，００５．７６ |
| 股利收益 | １６，６０６，０４０．２５ | ２６，４２４，９７０．２２ |
| ３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ２，５０５，０６０，４８１．７５ | －１，４００，０６６，１１０．６２ |
| ４．汇兑收益（损失以“－”号填列） | － | － |
| ５．其他收入（损失以“－”号填列） | ２９４，６０４．８０ | １，２４０，１８６．５６ |
| 二、费用 | －３９，１９１，９５３．３６ | －９２，２８９，０５０．２９ |
| １．管理人报酬 | －２５，０５２，３９９．１９ | －４６，０９７，９４２．１７ |
| ２．托管费 | －４，１７５，３９９．８７ | －７，６８２，９９０．３４ |
| ３．销售服务费 | － | － |
| ４．交易费用 | －９，７５１，４１０．７８ | －３８，１５０，４０３．０３ |
| ５．利息支出 | ０．００ | －１２６，２４５．５２ |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | ０．００ | －１２６，２４５．５２ |
| ６．其他费用 | －２１２，７４３．５２ | －２３１，４６９．２３ |
| 三、利润总额 | １，７１２，４５９，４１９．５６ | －３，３７８，５８３，３６７．７９ |
| 所得税费用（以“－”号填列） | － | － |
| 四、净利润 | １，７１２，４５９，４１９．５６ | －３，３７８，５８３，３６７．７９ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ４，８６８，３５０，６８８．２０ | －２，１８２，２９６，４２５．６７ | ２，６８６，０５４，２６２．５３ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | １，７１２，４５９，４１９．５６ | １，７１２，４５９，４１９．５６ |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） | －２６５，３８６，４５７．２７ | ７９，５３２，４８６．３５ | －１８５，８５３，９７０．９２ |
| 其中：１．基金申购款 | ４４３，７１８，５２０．０９ | －９７，２５３，８７３．１２ | ３４６，４６４，６４６．９７ |
| ２．基金赎回款（以“－”号填列） | －７０９，１０４，９７７．３６ | １７６，７８６，３５９．４７ | －５３２，３１８，６１７．８９ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | ０．００ | ０．００ |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ４，６０２，９６４，２３０．９３ | －３９０，３０４，５１９．７６ | ４，２１２，６５９，７１１．１７ |
| 项目 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ５，８８６，２７８，０２３．７６ | ２，１２５，４３０，３１１．４８ | ８，０１１，７０８，３３５．２４ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | －３，３７８，５８３，３６７．７９ | －３，３７８，５８３，３６７．７９ |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列） | －６４３，６３２，９１９．２５ | ５６，４９７，２０７．６５ | －５８７，１３５，７１１．６０ |
| 其中：１．基金申购款 | ９２６，６９５，１７１．８６ | ２４８，８０４，４８４．４５ | １，１７５，４９９，６５６．３１ |
| ２．基金赎回款（以“－”号填列） | －１，５７０，３２８，０９１．１１ | －１９２，３０７，２７６．８０ | －１，７６２，６３５，３６７．９１ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | ０．００ | ０．００ |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ５，２４２，６４５，１０４．５１ | － １，１９６，６５５，８４８．６６ | ４，０４５，９８９，２５５．８５ |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 融通基金管理有限公司 | 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 |
| 交通银行股份有限公司（“交通银行”） | 基金托管人、基金代销机构 |
| 新时代证券有限责任公司（“新时代证券”） | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 关联方名称 | ２００９年１月１日至
２００９年６月３０日 | ２００８年１月１日至
２００８年６月３０日 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 |
| 新时代证券 | － | － | ３１，８６０，６４８．１９ | ０．２９％ |
| 关联方名称 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金
总量的比例 | 期末应付
佣金余额 | 占期末应付佣金
总额的比例 |
| 新时代证券 | － | － | － | － |
| 关联方名称 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 新时代证券 | ２７，０８１．６８ | ０．２９％ | ２７，０８１．６８ | ０．６７％ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 当期应支付的管理费 | ２５，０５２，３９９．１９ | ４６，０９７，９４２．１７ |
| 其中：当期已支付 | ２０，０８０，０７４．２９ | ４０，５４４，８４７．３３ |
| 期末未支付 | ４，９７２，３２４．９０ | ５，５５３，０９４．８４ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 当期应支付的托管费 | ４，１７５，３９９．８７ | ７，６８２，９９０．３４ |
| 其中：当期已支付 | ３，３４６，６７９．０５ | ６，７５７，４７４．５５ |
| 期末未支付 | ８２８，７２０．８２ | ９２５，５１５．７９ |
本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 |
银行间市场交易的
各关联方名称 | 债券交易金额 | 基金逆回购 | 基金正回购 |
| 基金买入 | 基金卖出 | 交易金额 | 利息收入 | 交易金额 | 利息支出 |
| － | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ |
上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
银行间市场交易的
各关联方名称 | 债券交易金额 | 基金逆回购 | 基金正回购 |
| 基金买入 | 基金卖出 | 交易金额 | 利息收入 | 交易金额 | 利息支出 |
| 交通银行 | ９６，１４４，１７８．６９ | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ |
关联方
名称 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
| 交通银行 | １４４，２３０，９４４．３３ | ４３３，７４９．８５ | ２３，７６１，２５５．５１ | １，０７８，１９３．８５ |
| ６．４．１１．１．１ 受限证券类别：股票 |
证券
代码 | 证券
名称 | 成功
认购日 | 可流通日 | 流通受限类型 | 认购
价格 | 期末估值单价 | 数量
（单位：股 ） | 期末
成本总额 | 期末
估值总额 |
| ６００５８３ |
| ２００８－１２－３１ | ２００９－１２－３１ | 非公开发行流通受限 | １１．５５ | ９．６８ | １，５００，０００ | １７，３２５，０００．００ | １４，５２０，０００．００ |
| ６００５８３ |
| ２００９－５－２６ | ２００９－１２－３１ | 非公开发行流通受限 | － | ９．６８ | ７５０，０００ | － | ７，２６０，０００．００ |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ３，８２５，１４６，２０５．６６ | ９０．３６ |
| | 其中：股票 | ３，８２５，１４６，２０５．６６ | ９０．３６ |
| ２ | 固定收益投资 | ９６，４４０，０００．００ | ２．２８ |
| | 其中：债券 | ９６，４４０，０００．００ | ２．２８ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | ２９８，０７１，８３４．０８ | ７．０４ |
| ６ | 其他资产 | １３，７９４，９２８．９７ | ０．３３ |
| ７ | 合计 | ４，２３３，４５２，９６８．７１ | １００．００ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| Ｂ | 采掘业 | １２３，３４８，１５８．６０ | ２．９３ |
| Ｃ | 制造业 | １，３４７，０６７，５６１．５０ | ３１．９８ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | － | － |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | － | － |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | ７１，５０５，０００．００ | １．７０ |
| Ｃ５ | 电子 | ４１，４４４，０００．００ | ０．９８ |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | ５３６，９４４，５４４．０６ | １２．７５ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | ６４０，７３３，２１７．４４ | １５．２１ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | ４６，１３５，８００．００ | １．１０ |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | １０，３０５，０００．００ | ０．２４ |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | － | － |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | － | － |
| Ｇ | 信息技术业 | １９８，０９１，８０４．９４ | ４．７０ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | １６８，５２４，７８１．５７ | ４．００ |
| Ｉ | 金融、保险业 | ８５５，６７７，２８７．９２ | ２０．３１ |
| Ｊ | 房地产业 | ９２３，１７５，００８．３３ | ２１．９１ |
| Ｋ | 社会服务业 | １５０，５６８，４４８．８０ | ３．５７ |
| Ｌ | 传播与文化产业 | － | － |
| Ｍ | 综合类 | ５８，６９３，１５４．００ | １．３９ |
| | 合计 | ３，８２５，１４６，２０５．６６ | ９０．８０ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０００４８ | 保利地产 | ８，９００，０００ | ２４８，２２１，０００．００ | ５．８９ |
| ２ | ００００４６ | 泛海建设 | １０，７５９，９６０ | ２１４，１２３，２０４．００ | ５．０８ |
| ３ | ６００３８３ | 金地集团 | １２，５４４，９３４ | ２０２，２２４，３３６．０８ | ４．８０ |
| ４ | ６０１３１８ | 中国平安 | ３，９００，０００ | １９２，８９４，０００．００ | ４．５８ |
| ５ | ００００２４ | 招商地产 | ５，２９９，９９９ | １６８，２７４，９６８．２５ | ３．９９ |
| ６ | ６０００００ | 浦发银行 | ７，０００，０００ | １６１，１４０，０００．００ | ３．８３ |
| ７ | ００００６９ | 华侨城Ａ | ７，２０４，２３２ | １５０，５６８，４４８．８０ | ３．５７ |
| ８ | ０００８９８ | 鞍钢股份 | １１，２７４，４３２ | １４８，７０９，７５８．０８ | ３．５３ |
| ９ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ３，９００，０００ | １４４，７２９，０００．００ | ３．４４ |
| １０ | ０００６５１ | 格力电器 | ５，５００，０００ | １１４，９５０，０００．００ | ２．７３ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ００００４６ | 泛海建设 | １２２，２６６，９３０．１９ | ４．５５ |
| ２ | ６０００３０ | 中信证券 | １１３，３１１，１１３．０１ | ４．２２ |
| ３ | ０００６５１ | 格力电器 | １１１，５１６，９６５．５０ | ４．１５ |
| ４ | ０００８９８ | 鞍钢股份 | １０４，７９３，６１０．６４ | ３．９０ |
| ５ | ６０１６００ | 中国铝业 | ８９，８９３，５２１．２９ | ３．３５ |
| ６ | ０００８００ | 一汽轿车 | ８９，７１４，８７４．３５ | ３．３４ |
| ７ | ６００３８３ | 金地集团 | ８９，６６３，８１７．２２ | ３．３４ |
| ８ | ６００５４７ | 山东黄金 | ８６，１５７，６５４．６８ | ３．２１ |
| ９ | ６０１６０１ | 中国太保 | ７２，４２５，９５１．２４ | ２．７０ |
| １０ | ６００３３１ | 宏达股份 | ６９，４４８，５９６．８９ | ２．５９ |
| １１ | ６００１０４ | 上海汽车 | ６５，８７１，４４１．６８ | ２．４５ |
| １２ | ００００６０ | 中金岭南 | ６４，９６１，７６４．４７ | ２．４２ |
| １３ | ０００８７８ | 云南铜业 | ５８，０４９，２２３．９２ | ２．１６ |
| １４ | ６００６９０ | 青岛海尔 | ５７，１９４，９５９．０８ | ２．１３ |
| １５ | ６０００３１ | 三一重工 | ５３，３３２，５５８．６１ | １．９９ |
| １６ | ０００１５７ | 中联重科 | ５２，１４８，２９１．０８ | １．９４ |
| １７ | ６００３０７ | 酒钢宏兴 | ４７，１９６，９８７．５５ | １．７６ |
| １８ | ６０００４８ | 保利地产 | ４６，６２９，１７４．４３ | １．７４ |
| １９ | ６０００２９ | 南方航空 | ４５，８８３，４９１．６６ | １．７１ |
| ２０ | ０００５２７ | 美的电器 | ４３，９９７，３３０．１１ | １．６４ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０１６２８ | 中国人寿 | ２７４，２０２，５１８．８６ | １０．２１ |
| ２ | ６０００３６ | 招商银行 | ２１８，８３５，９４９．９３ | ８．１５ |
| ３ | ６０００４８ | 保利地产 | １６６，０９９，３５７．９５ | ６．１８ |
| ４ | ０００５６８ | 泸州老窖 | １４５，０９７，１７４．１９ | ５．４０ |
| ５ | ０００６５１ | 格力电器 | １０６，７３０，３９２．０４ | ３．９７ |
| ６ | ６００５１９ | 贵州茅台 | １０１，７２２，８０１．１５ | ３．７９ |
| ７ | ０００１５７ | 中联重科 | ９８，６７１，８５８．３２ | ３．６７ |
| ８ | ０００８９８ | 鞍钢股份 | ９１，９２８，５３１．９８ | ３．４２ |
| ９ | ０００００１ | 深发展Ａ | ７６，５１７，２８６．０４ | ２．８５ |
| １０ | ６０００００ | 浦发银行 | ７３，８６８，３２３．４４ | ２．７５ |
| １１ | ６０００３０ | 中信证券 | ６９，１８２，２３６．５９ | ２．５８ |
| １２ | ６０００３１ | 三一重工 | ５９，０５７，７２９．５４ | ２．２０ |
| １３ | ０００７９２ | 盐湖钾肥 | ５６，８０８，６３９．４２ | ２．１１ |
| １４ | ０００００２ | 万 科Ａ | ５６，４７５，１２９．３０ | ２．１０ |
| １５ | ６００５４６ | 中油化建 | ５６，０１８，２５８．１８ | ２．０９ |
| １６ | ０００７５９ | 武汉中百 | ５４，４４７，５８０．６２ | ２．０３ |
| １７ | ０００５２７ | 美的电器 | ５２，６４３，８３６．０１ | １．９６ |
| １８ | ６０１６０１ | 中国太保 | ５２，６０８，０９８．２２ | １．９６ |
| １９ | ６０１３１８ | 中国平安 | ５２，０６６，７２２．８９ | １．９４ |
| ２０ | ６０００２９ | 南方航空 | ５１，８６３，２４０．７３ | １．９３ |
| 买入股票成本（成交）总额 | ３，１５０，８４２，８４５．５４ |
| 卖出股票收入（成交）总额 | ３，２２７，８９６，３１２．４８ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | － | － |
| ２ | 央行票据 | ９６，４４０，０００．００ | ２．２９ |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| | 其中：政策性金融债 | － | － |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 可转债 | － | － |
| ７ | 其他 | － | － |
| ８ | 合计 | ９６，４４０，０００．００ | ２．２９ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０８０１０９２ | ０８央票９２ | １，０００，０００．００ | ９６，４４０，０００．００ | ２．２９ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | ３，３３９，１０７．８７ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | ３，５２５，５９１．９８ |
| ５ | 应收申购款 | ６，９３０，２２９．１２ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 合计 | １３，７９４，９２８．９７ |
| 持有人户数（户） | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
| 机构投资者 | 个人投资者 |
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 |
| ２３９，０５８ | １９，２５４．５９ | ４５，３８５，４１０．４５ | ０．９９％ | ４，５５７，５７８，８２０．４８ | ９９．０１％ |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | ９６７，２２１．３６ | ０．０２％ |
| 基金合同生效日（２００４年４月２９日）基金份额总额 | ２，５４７，０１８，６５４．３２ |
| 报告期期初基金份额总额 | ４，８６８，３５０，６８８．２０ |
| 报告期期间基金总申购份额 | ４４３，７１８，５２０．０９ |
| 报告期期间基金总赎回份额 | －７０９，１０４，９７７．３６ |
| 报告期期末基金份额总额 | ４，６０２，９６４，２３０．９３ |
| 券商名称 | 交易单
元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 |
| 东方证券 | １ | １，６０３，６０４，９７７．４８ | ２５．１４％ | １，３６３，０５３．３９ | ２５．６２％ |
| 国泰君安 | １ | ３１４，９０６，６８５．９７ | ４．９４％ | ２６７，６６６．２８ | ５．０３％ |
| 国信证券 | １ | ２，２３９，６８７，９６０．０３ | ３５．１１％ | １，８１９，７６７．３８ | ３４．２０％ |
| 汉唐证券 | １ | ５０，３３８，４１３．１８ | ０．７９％ | ４０，９００．４８ | ０．７７％ |
| 联合证券 | １ | １８８，２３１，９５１．７９ | ２．９５％ | １５９，９９４．５５ | ３．０１％ |
| 申银万国 | １ | ５２０，１９８，９７８．０５ | ８．１６％ | ４４２，１６２．７３ | ８．３１％ |
| 兴业证券 | １ | ３３４，１８１，２７３．１１ | ５．２４％ | ２８４，０５０．６７ | ５．３４％ |
| 中信建投 | １ | ３９３，６３０，５１２．５６ | ６．１７％ | ３１９，８２７．５５ | ６．０１％ |
| 中信万通 | １ | ７３３，９５８，４０５．８５ | １１．５１％ | ６２３，８６３．７０ | １１．７２％ |
| 大通证券 | １ | ０．００ | ０．００％ | ０．００ | ０．００％ |
| 华林证券 | １ | ０．００ | ０．００％ | ０．００ | ０．００％ |
| 华泰证券 | １ | ０．００ | ０．００％ | ０．００ | ０．００％ |
| 上海证券 | １ | ０．００ | ０．００％ | ０．００ | ０．００％ |
| 新时代证券 | １ | ０．００ | ０．００％ | ０．００ | ０．００％ |
| 银河证券 | １ | ０．００ | ０．００％ | ０．００ | ０．００％ |
