基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇〇九年八月二十五日

１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２００９年１月１日起至２００９年６月３０日止。

２基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

（２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

（３）表中的“期末”均指报告期最后一日，即６月３０日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：基金合同中未规定业绩比较基准。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动

普丰证券投资基金

自基金合同生效以来基金累计净值增长率历史走势图

（１９９９年７月１４日至２００９年６月３０日）

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注：（１）基金合同中未规定业绩比较基准。

（２）按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至本基金建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

鹏华基金管理有限公司成立于１９９８ 年１２月２２日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、欧利盛金融集团（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本８，０００ 万元人民币，后于２００１ 年９ 月完成增资扩股，增至１５，０００ 万元人民币。公司目前管理两只封闭式基金、十一只开放式基金和六只社保组合，经过１０年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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１． 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。

２． 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规 、《普丰证券投资基金基金合同》的规定。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。

４．３．３ 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

２００９年上半年，本基金份额净值增长率为３７．４２％。同期上证指数和深圳综指分别上涨了６２．５３％和７３．９１％。

由于中国在此次全球性金融危机中所受的冲击相对较小，且政府措施及时得力，在较短的时间内扭转了经济下滑的趋势，２００９上半年国内Ａ股市场表现优异，呈现出单边上扬的走势。本基金在一季度对经济转好的判断过于保守，仓位较低，收益率增长较慢；二季度本基金提高了股票仓位，并且精选了部分个股作为普丰非指数部分的配置，取得了一定的效果。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，政府仍将保持积极的财政政策和适度宽松的货币政策，从钢铁、房地产、汽车等支柱性行业看，景气仍在上升。而欧美经济已出现触底迹象，普遍预期美国ＧＤＰ增长率会在今年第三季度转正。经济基本面和流动性在下半年出现大幅转坏的可能性不大，因此，我们判断Ａ股仍存在结构性机会。

基于上述判断，在下半年的投资策略上，我们将保持积极的态度，重点寻找在经济复苏过程中业绩改善明显的公司。同时寻找在未来经济转型中能够胜出的公司。上半年本基金表现不尽如人意，下半年本基金一定会勤勉尽职，精选个股，争取为持有人创造良好的收益。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

４．６．１有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：

４．６．１．１ 日常估值流程

基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。

配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。

４．６．１．２ 特殊业务估值流程

根据中国证监会公告［２００８］３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。

４．６．２基金经理参与或决定估值的程度：

基金经理不参与或决定基金日常估值。

基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同商定估值原则和政策。

４．６．３本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

４．６．４本公司现没有进行任何定价服务的签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

４．７．１ 截止本报告期末，本基金已实现收益为－３３，５４３，１２４．６２元。

４．７．２ 本基金本报告期内共进行了１次利润分配，２００９年４月１５日每１０份分配０．０５４元，分红金额为１６，２００，０００．００元，占２００８年度已实现收益的９０．９４％。

４．７．３ 根据相关法律法规及本基金合同的规定，本基金管理人将会综合考虑各方面因素，在严格遵守规定前提下，适时作出利润分配安排。

５托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２００９年上半年，本基金托管人在对普丰证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２００９年上半年，普丰证券投资基金的管理人——鹏华基金管理有限公司在普丰证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，普丰证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为１６，２００，０００．００元。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的普丰证券投资基金２００９年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

中国工商银行股份有限公司资产托管部

二○○九年八月二十一日

６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：普丰证券投资基金

报告截止日：２００９年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２００９年６月３０日，基金份额净值１．３１９２元，基金份额总额３，０００，０００，０００．００份。

６．２ 利润表

会计主体：普丰证券投资基金

本报告期：２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：普丰证券投资基金

本报告期：２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日

单位：人民币元

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注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

６．４ 报表附注

６．４．１会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．１．１本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．１．２差错更正的说明

本报告期本基金没有发生重大会计差错更正。

６．４．２关联方关系

６．４．２．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。

６．４．２．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．３ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．３．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．３．１．１ 股票交易

金额单位：人民币元

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６．４．３．１．２ 权证交易

金额单位：人民币元

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６．４．３．１．３ 债券交易

金额单位：人民币元

■

６．４．３．１．４ 债券回购交易

本基金２００９年上半年及２００８年上半年未通过关联方发生债券回购交易。

６．４．３．１．５ 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：（１）佣金的计算公式

上海证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费－买（卖）证管费

深圳证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费

（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）

（２）本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易席位租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。

６．４．３．２关联方报酬

６．４．３．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为１．２５％，逐日计提，按月支付。日管理费＝前一日基金资产净值×１．２５％÷当年天数。

６．４．３．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费年费率为０．２５％，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％÷当年天数。

６．４．３．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

单位：人民币元

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注：（１）本基金２００９年上半年没有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

（２）与关联方之间通过银行间市场进行的债券（含回购）交易，该类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。

６．４．３．４各关联方投资本基金的情况

６．４．３．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

单位：份

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注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。

６．４．３．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

单位：份

■

注：（１）安徽国元信托与方正证券为本基金发起人。

（２）关联方投资本基金为基金发行期间按统一认购费率认购。

６．４．３．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

６．４．３．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

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注：１、本基金本报告期内未参与关联方承销的证券。２、方正证券为本基金发起人。

６．４．４ 期末（２００９年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．４．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：（１）截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券及权证。

（２） 太原重工股份有限公司实施了２００８年年度利润分配和资本公积金转增股本方案，每股派送红股０．４ 股并转增０．２股，派发现金红利０．０５ 元（含税），股权登记日２００９ 年５ 月２２ 日，除权除息日２００９ 年５ 月２５ 日；云南城投置业股份有限公司实施了２００８年度资本公积金转增股本方案，以资本公积金转增股本方式向全体股东每１０ 股转增５股，股权登记日２００９ 年６ 月１５ 日，除权除息日２００９ 年６ 月１６ 日。

６．４．４．２ 期末持有的暂时停牌股票

金额单位：人民币元

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６．４．４．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．４．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款。

６．４．４．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金没有从事证券交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款。

7投资组合报告

7．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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7．２ 期末按行业分类的股票投资组合

７．２．１ 指数投资期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．２．２ 积极投资期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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7．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的积极投资与指数投资的各前五名投资明细

７．３．１指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ的半年度报告正文。

７．３．２积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ的半年度报告正文。

7．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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7．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

7．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

金额单位：人民币元

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注：上述权证为本基金本报告期末持有的全部权证。

7．９ 投资组合报告附注

７．９．１ 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

７．９．２ 报告期内本基金投资的指数、积极各前五名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３ 其他资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５报告期末指数投资或积极投资各前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资或积极投资各前五名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

8基金份额持有人信息

8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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8．１ 期末上市基金前十名持有人

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9重大事件揭示

9．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

9．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

９．２．１ 本基金管理人本报告期内没有发生重大人事变动。

９．２．２ 本基金托管人——中国工商银行股份有限公司的基金托管部门本报告期内没有发生重大人事变动。

9．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

9．４ 基金投资策略的改变

本基金本报告期基金投资策略未改变。

9．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。

9．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何处罚。

9．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

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注：１、本基金本报告期未通过券商交易单元进行权证交易和债券回购交易。

２、交易单元选择的标准和程序

１）、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是：

（１）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

２）、选择交易单元的程序：

我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定的证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，分别向国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、华创证券经纪有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司和东海证券有限责任公司、中山证券有限责任公司租用交易单元作为基金专用交易单元，并从１９９９年７月开始陆续使用。本报告期内停止租用长城证券有限责任公司的一个交易单元，上述其他交易单元在本报告期内未发生变化。

鹏华基金管理有限公司

二〇〇九年八月二十五日

基金简称	鹏华普丰封闭
交易代码	１８４６９３
基金运作方式	契约型封闭式
基金合同生效日	１９９９年７月１４日
报告期末基金份额总额	３，０００，０００，０００份
基金合同存续期	至２０１４年７月１４日止
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	１９９９－７－３０

投资目标	导入指数化投资概念，增加投资广度，分散投资风险，同时贯彻绩优、成长的选股原则。通过指数化投资和优化组合投资两种模式的积极结合，实现风险与收益的有效平衡，力争使基金取得超过市场平均收益率以上的投资收益，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金将指数化投资与优化组合投资有机结合，在进一步分散风险的同时，积极投资绩优股和成长股，将基金财产按一定比例分为指数化投资部分、债券投资部分和优化组合投资部分，力争在降低风险的同时，实现基金财产增值。
业绩比较基准	无
风险收益特征	无

项目		基金管理人	基金托管人
名称		鹏华基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	程国洪	蒋松云
	联系电话	０７５５－８２０２１１８６	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｐｈ＠ｍａｉｌ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００６７８８９９９	９５５８８
传真		０７５５－８２０２１１２６	０１０－６６１０５７９８

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街５５号中国工商银行股份有限公司

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日）
本期已实现收益	－３３，５４３，１２４．６２
本期利润	１，０８０，５１８，７１６．５８
加权平均基金份额本期利润	０．３６０２
本期基金份额净值增长率	３７．４２％
３．１．２ 期末数据和指标	２００９年６月３０日
期末可供分配基金份额利润	０．１４９２
期末基金资产净值	３，９５７，６６２，０８７．１３
期末基金份额净值	１．３１９２

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	９．４０％	２．０４％	－	－	－	－
过去三个月	１６．０８％	１．８０％	－	－	－	－
过去六个月	３７．４２％	２．３３％	－	－	－	－
过去一年	１４．７０％	３．１４％	－	－	－	－
过去三年	１０８．７５％	３．４２％	－	－	－	－
自基金合同生效起至今	２４７．５８％	２．５５％	－	－	－	－

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
陈鹏	本基金基金经理	２００８－８－１４	－	６	陈鹏，国籍中国，硕士，６年证券从业经验，自２００８年８月起担任普丰基金基金经理。曾在联合证券有限责任公司任行业研究员，２００６年５月加入鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，２００７年３月起担任价值优势基金（ＬＯＦ）基金经理助理，２００７年８月起担任鹏华行业成长基金基金经理。陈鹏先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

资 产	本期末 ２００９年６月３０日	上年度末 ２００８年１２月３１日
资 产：
银行存款	２４２，７９２，５５３．５６	４８１，０４２，３９７．８１
结算备付金	１，８９５，７７５．９９	１，５６０，７６６．１６
存出保证金	１，０９８，７８０．４９	１，０９８，７８０．４９
交易性金融资产	３，７３４，８３９，５２９．５９	２，４０７，３１１，３１８．２１
其中：股票投资	２，９２０，４８４，５７３．１９	１，３７１，３９２，００６．７４
债券投资	８１４，３５４，９５６．４０	１，０３５，９１９，３１１．４７
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	５７６，２０４．３９	３９４，９８９．７９
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	６９，８００，０００．００	－
应收利息	１５，４３２，２３１．８４	９，４４５，１５８．８９
应收股利	８７４，０７３．２９	－
应收申购款	－	－
递延所得税资产	－	－
其他资产	３３，８３１．２７	－
资产总计	４，０６７，３４２，９８０．４２	２，９００，８５３，４１１．３５
负债和所有者权益	本期末２００９年６月３０日	上年度末２００８年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１００，９７２，０９７．７０	－
应付赎回款	－	－
应付管理人报酬	３，９１１，２６０．６４	３，１５９，３７７．６１

应付托管费	７８２，２５２．１３	６３１，８７５．５３
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	７３２，４６５．７８	４９１，１３７．４９
应交税费	２，８０４，７０８．１７	２，８０２，６５０．１７
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	４７８，１０８．８７	４２５，０００．００
负债合计	１０９，６８０，８９３．２９	７，５１０，０４０．８０
所有者权益：
实收基金	３，０００，０００，０００．００	３，０００，０００，０００．００
未分配利润	９５７，６６２，０８７．１３	－１０６，６５６，６２９．４５
所有者权益合计	３，９５７，６６２，０８７．１３	２，８９３，３４３，３７０．５５
负债和所有者权益总计	４，０６７，３４２，９８０．４２	２，９００，８５３，４１１．３５

项 目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
一、收入	１，１０７，８７３，７３９．５９	－２，８５４，３３１，０５０．７２
１．利息收入	１７，９５４，６５５．９２	２３，６２７，６５２．７０
其中：存款利息收入	１，４３７，４５９．２９	２，１３７，５０３．６３
债券利息收入	１６，５１７，１９６．６３	２１，４９０，１４９．０７
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	－
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	－２４，１４２，７６２．６３	３４９，２３５，００９．５１
其中：股票投资收益	－５５，１２６，９４１．２６	３２８，７５７，６０４．２６
债券投资收益	１５，７７１，１２２．８２	３，６７４，２１０．１１
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	７５５，７３２．３６
股利收益	１５，２１３，０５５．８１	１６，０４７，４６２．７８
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	１，１１４，０６１，８４１．２０	－３，２２７，１９３，７１４．８６
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	５．１０	１．９３
二、费用（以“－”号填列）	－２７，３５５，０２３．０１	－８９，０５８，４３５．８７
１．管理人报酬	－２１，０７０，１６８．２０	－４１，２９４，９１１．１２
２．托管费	－４，２１４，０３３．６５	－８，２５９，３２２．２９
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	－１，８１７，７３９．１３	－３１，４３３，４７８．１０
５．利息支出	－	－５，２３５，８８４．２７
其中：卖出回购金融资产支出	－	－５，２３５，８８４．２７
６．其他费用	－２５３，０８２．０３	－２，８３４，８４０．０９
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	１，０８０，５１８，７１６．５８	－２，９４３，３８９，４８６．５９
所得税费用（以“－”号填列）	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列	１，０８０，５１８，７１６．５８	－２，９４３，３８９，４８６．５９

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，０００，０００，０００．００	－１０６，６５６，６２９．４５	２，８９３，３４３，３７０．５５
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１，０８０，５１８，７１６．５８	１，０８０，５１８，７１６．５８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
其中：１．基金申购款	－	－	－
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－	－	－
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－１６，２００，０００．００	－１６，２００，０００．００
五、期末所有者权益（基金净值）	３，０００，０００，０００．００	９５７，６６２，０８７．１３	３，９５７，６６２，０８７．１３
项目	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，０００，０００，０００．００	６，４４８，７０８，２００．７６	９，４４８，７０８，２００．７６
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－２，９４３，３８９，４８６．５９	－２，９４３，３８９，４８６．５９
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
其中：１．基金申购款	－	－	－
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－	－	－
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－３，０３９，０００，０００．００	－３，０３９，０００，０００．００
五、期末所有者权益（基金净值）	３，０００，０００，０００．００	４６６，３１８，７１４．１７	３，４６６，３１８，７１４．１７

关联方名称	与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司	基金发起人、基金管理人
中国工商银行股份有限公司（“工商银行”）	基金托管人
国信证券股份有限公司（“国信证券”）	基金发起人、基金管理人的股东

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
国信证券	２６２，４４７，９９９．６８	１９．７３％	２，１５４，４１３，３９２．３９	２５．０７％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	成交金额	占当期权证成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
国信证券	－	－	４４６，４６７．６７	２．０９％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
国信证券	－	－	９３５，０９８．０４	１．１７％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
国信证券	２２１，０５２．０６	１９．８８％	８２，８０８．８７	１１．３２％
关联方名称	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
国信证券	１，８０８，１１０．５９	２５．０５％	７２５，８５７．７６	２５．９２％

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
当期应支付的管理费	２１，０７０，１６８．２０	４１，２９４，９１１．１２
其中：当期已支付	１７，１５８，９０７．５６	３７，４７７，０２３．６９
期末未支付	３，９１１，２６０．６４	３，８１７，８８７．４３

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
当期应支付的托管费	４，２１４，０３３．６５	８，２５９，３２２．２９
其中：当期已支付	３，４３１，７８１．５２	７，４９５，７４４．８０
期末未支付	７８２，２５２．１３	７６３，５７７．４９

上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
工商银行	－	５６９，４３５，２４９．８３	－	－	－	－

项目	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日	上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
期初持有的基金份额	３，７５０，０００．００	３，７５０，０００．００
期间认购总份额	－	－
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分增加的份额	－	－
期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	３，７５０，０００．００	３，７５０，０００．００
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	０．１２５％	０．１２５％

关联方名称	本期末 ２００９年６月３０日		上年度末 ２００８年１２月３１日
	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例
国信证券	１５，０００，０００．００	０．５０００％	１５，０００，０００．００	０．５０００％
安徽国元信托	３，７５０，０００．００	０．１２５０％	３，７５０，０００．００	０．１２５０％
方正证券	１，８７５，０００．００	０．０６２５％	１，８７５，０００．００	０．０６２５％

关联方名称	本期 ２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日		上年度可比期间 ２００８年１月１日 － ２００８年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
工商银行	２４２，７９２，５５３．５６	１，４３０，２６５．６４	３１６，１０５，７０６．１６	２，０６９，１１７．０６

上年度可比期间 ２００８年０１月０１日 － ２００８年０６月３０日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股／张）	总金额
国信证券	１２６０１１	０８石化债	配售	３５，６３０	３，５６３，０００．００
国信证券	１２６０１１	０８石化债	网下申购	６５７，３３０	６５，７３３，０００．００
国信证券、 方正证券	６０１８９８	中煤能源	网上申购	７９４，０００	１３，３６３，０２０．００
国信证券	６０１１８６	中国铁建	网上申购	１，２３５，０００	１１，２１３，８００．００

６．４．４．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额
６００１６９	太原重工	２００８－１２－３１	２００９－１２－２９	非公开发行流通受限	１２．６７	１０．７８	１，６００，０００	１２，６７０，０００．００	１７，２４８，０００．００
６００２３９	云南城投	２００９－４－１４	２０１０－４－１２	非公开发行流通受限	１５．１８	１３．３４	１，５００，０００	１５，１８０，０００．００	２０，０１０，０００．００

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额
６００１１５	ＳＴ东航	２００９－６－８	公告重大事项	５．３３	２００９－７－１３	５．６０	２９２，７１２	１，３５７，１３６．８２	１，５６０，１５４．９６
６００５９１	＊ＳＴ上航	２００９－６－８	公告重大事项	５．９２	２００９－７－１３	６．２２	２２５，１２３	１，００７，４１３．２１	１，３３２，７２８．１６
０００５１７	＊ＳＴ 成功	２００６－３－６	暂停上市	２．００	－	－	１０１	１，０６４．２７	２０２．００
０００７７６	Ｓ 延边路	２００６－１０－２０	股改	１０．５５	－	－	１００	２６８．５４	１，０５５．００
０００７９２	盐湖钾肥	２００９－６－２６	公告重大事项	５５．１４	２００９－７－２７	６０．６５	２７４，２５５	７，４９０，１５０．５０	１５，１２２，４２０．７０

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，９２０，４８４，５７３．１９	７１．８０
	其中：股票	２，９２０，４８４，５７３．１９	７１．８０
２	固定收益投资	８１４，３５４，９５６．４０	２０．０２
	其中：债券	８１４，３５４，９５６．４０	２０．０２
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	５７６，２０４．３９	０．０１
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２４４，６８８，３２９．５５	６．０２
６	其他资产	８７，２３８，９１６．８９	２．１４
７	合计	４，０６７，３４２，９８０．４２	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	７，８４７，２５６．３５	０．２０
Ｂ	采掘业	２２０，８７０，４９６．６６	５．５８
Ｃ	制造业	５００，７２６，６４８．７９	１２．６５
Ｃ０	食品、饮料	７５，１７８，３０７．２２	１．９０
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	１１，７７５，５１８．３８	０．３０
Ｃ２	木材、家具	９３０，７９３．７１	０．０２
Ｃ３	造纸、印刷	７，５７９，０６１．４２	０．１９
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	４９，７６９，０９８．８３	１．２６
Ｃ５	电子	８，９２７，９１５．９０	０．２３
Ｃ６	金属、非金属	１７８，５６５，７８４．９０	４．５１
Ｃ７	机械、设备、仪表	１３４，０７８，０５１．３９	３．３９
Ｃ８	医药、生物制品	２３，４３５，６２５．７２	０．５９
Ｃ９９	其他制造业	１０，４８６，４９１．３２	０．２６
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	９０，７２２，４３５．０５	２．２９
Ｅ	建筑业	４５，８７２，９８０．３４	１．１６
Ｆ	交通运输、仓储业	１０７，９６１，８２１．５１	２．７３
Ｇ	信息技术业	５６，３７２，００４．０２	１．４２
Ｈ	批发和零售贸易	６３，１７４，４５４．１０	１．６０
Ｉ	金融、保险业	６０２，４４１，８８６．５１	１５．２２
Ｊ	房地产业	１３９，６９３，９７８．６７	３．５３
Ｋ	社会服务业	３２，９１３，０９７．５３	０．８３
Ｌ	传播与文化产业	５，２６８，２１９．６１	０．１３
Ｍ	综合类	４０，９２２，５８６．３２	１．０３
	合计	１，９１４，７８７，８６５．４６	４８．３８

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	７７，０６８，３５８．２２	１．９５
Ｃ	制造业	２９３，４３７，３９７．０６	７．４１
Ｃ０	食品、饮料	４９，５９７，８７１．３１	１．２５
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	３，６０２，２４７．４８	０．０９
Ｃ５	电子	３６，８６７，５９３．００	０．９３
Ｃ６	金属、非金属	３６，７６０，２４３．４４	０．９３
Ｃ７	机械、设备、仪表	１３２，１４２，３５０．８３	３．３４
Ｃ８	医药、生物制品	２４，８７８，０９１．００	０．６３
Ｃ９９	其他制造业	９，５８９，０００．００	０．２４
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	２９，５４６，８９６．６０	０．７５
Ｅ	建筑业	８５，８２８，９６６．４０	２．１７
Ｆ	交通运输、仓储业	３７，９０８，９６３．７４	０．９６
Ｇ	信息技术业	４６，１７２，３５３．８０	１．１７
Ｈ	批发和零售贸易	６０，２５５，２６０．７７	１．５２
Ｉ	金融、保险业	１５０，２４０，１１１．１４	３．８０
Ｊ	房地产业	１８３，４３８，４００．００	４．６４
Ｋ	社会服务业	４１，８００，０００．００	１．０６
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	１，００５，６９６，７０７．７３	２５．４１

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	３，８４９，９３２	８６，２７６，９７６．１２	２．１８
２	６０００００	浦发银行	３，０２１，２４２	６９，５４８，９９０．８４	１．７６
３	６０００１６	民生银行	７，２９６，４６３	５７，７８７，９８６．９６	１．４６
４	６０１３２８	交通银行	６，３１７，７８１	５６，９２３，２０６．８１	１．４４
５	６０１３１８	中国平安	１，１４２，３２９	５６，４９９，５９２．３４	１．４３

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００２８	中国石化	６，４７６，６８２	６９，０４１，４３０．１２	１．７４
２	０００００２	万 科Ａ	５，１００，０００	６５，０２５，０００．００	１．６４
３	６０００３６	招商银行	２，０００，０００	４４，８２０，０００．００	１．１３
４	００００６１	农 产 品	３，８９９，９５９	４４，３８１，５３３．４２	１．１２
５	００００２４	招商地产	１，３７０，０００	４３，４９７，５００．００	１．１０

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００２８	中国石化	６３，９１７，９２９．３６	２．２１
２	００００６１	农 产 品	３８，５３０，００９．９５	１．３３
３	０００５２７	美的电器	３７，８８０，１３７．８１	１．３１
４	０００００２	万 科Ａ	３７，５９３，９４６．０９	１．３０
５	６０００６８	葛洲坝	３６，５３２，１８１．１２	１．２６
６	０００３３８	潍柴动力	３６，２６５，７７８．０８	１．２５
７	６０１１１１	中国国航	３６，０６０，２２１．２２	１．２５
８	６０１１８６	中国铁建	３４，３７７，６５９．４５	１．１９
９	６０００５０	中国联通	３３，２４９，４２９．００	１．１５
１０	６００５１９	贵州茅台	３０，５９３，６３７．２３	１．０６
１１	６０１３２８	交通银行	２７，９８８，７５４．８８	０．９７
１２	００２１０６	莱宝高科	２５，３６９，５１３．２９	０．８８
１３	６００００５	武钢股份	１８，８４９，６１３．５０	０．６５
１４	００００２４	招商地产	１８，０２７，５０１．１５	０．６２
１５	６００３２５	华发股份	１７，１３２，６２９．１６	０．５９
１６	０００７０９	唐钢股份	１６，０５７，５３９．０２	０．５５
１７	６００２３９	云南城投	１５，１８０，０００．００	０．５２
１８	６０１３１８	中国平安	１４，２３１，０１４．８１	０．４９
１９	６００６００	青岛啤酒	１３，１６１，８７０．６５	０．４５
２０	６０００３０	中信证券	１２，６３３，９０３．８６	０．４４

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００５１８	康美药业	７３，３４５，７８５．６９	２．５３
２	６００８１２	华北制药	５３，６７２，２０４．６１	１．８６
３	００００６９	华侨城Ａ	４６，７３５，４６６．３２	１．６２
４	００００１２	南 玻Ａ	３６，８８６，５９１．０２	１．２７
５	６０００１６	民生银行	３１，５０７，７９８．１４	１．０９
６	０００８５８	五 粮 液	２１，９４１，５７３．７１	０．７６
７	６０１００６	大秦铁路	１１，７９２，４３７．０５	０．４１
８	６００００５	武钢股份	１１，７４６，２３８．５５	０．４１
９	６０００４８	保利地产	１１，１１０，０６１．８５	０．３８
１０	０００５４３	皖能电力	１０，７０３，９５０．６６	０．３７
１１	００２１５２	广电运通	１０，１２７，６００．９０	０．３５
１２	６００７１７	天津港	８，１４１，５８３．９５	０．２８
１３	６０００３６	招商银行	７，５４６，７９８．１８	０．２６
１４	６００４９８	烽火通信	６，１８８，３８４．６１	０．２１
１５	６００５５７	康缘药业	５，６０６，４１３．００	０．１９
１６	６００５４６	中油化建	５，５５８，９３４．６８	０．１９
１７	０００９０３	云内动力	４，９５９，１１６．７３	０．１７
１８	６０００９６	云天化	４，１８６，２０７．２４	０．１４
１９	６０１０８８	中国神华	４，１７５，８５０．００	０．１４
２０	００２２３８	天威视讯	４，０４２，３１５．４８	０．１４

买入股票的成本（成交）总额	８９９，９３４，８９９．９２
卖出股票的收入（成交）总额	４４５，２６６，５９１．０８

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	２１０，８０４，８０６．４０	５．３３
２	央行票据	９６，５４０，０００．００	２．４４
３	金融债券	５０７，０１０，１５０．００	１２．８１
	其中：政策性金融债	５０７，０１０，１５０．００	１２．８１
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	－	－
７	其他	－	－
８	合计	８１４，３５４，９５６．４０	２０．５８

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０８０２１９	０８国开１９	１，５００，０００	１５１，８７５，０００．００	３．８４
２	０１０２１０	０２国债⑽	１，３４６，７２０	１３５，１７０，２８６．４０	３．４２
３	０８０２１５	０８国开１５	１，０００，０００	１０７，８１０，０００．００	２．７２
４	０５０２０７	０５国开０７	１，０００，０００	１００，５２０，０００．００	２．５４
５	０８０２２５	０８国开２５	１，０００，０００	１００，１５０，０００．００	２．５３

序号	权证代码	权证名称	数量（份）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０３１００７	阿胶ＥＪＣ１	４５，３４９	５７６，２０４．３９	０．０１

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，０９８，７８０．４９
２	应收证券清算款	６９，８００，０００．００
３	应收股利	８７４，０７３．２９
４	应收利息	１５，４３２，２３１．８４
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	３３，８３１．２７
８	其他	－
９	合计	８７，２３８，９１６．８９

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
５４，３９８	５５，１４９．０９	１，７１７，４０９，８６３	５７．２５％	１，２８２，５９０，１３７	４２．７５％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	中国人寿保险（集团）公司	２６０，３８５，０２２	８．６８％
２	中国人寿保险股份有限公司	２４９，９６７，８０４	８．３３％
３	ＵＢＳ ＡＧ	１５２，５９６，８２７	５．０９％
４	中信证券－中信－中信理财２号集合资产管理计划	１０４，３６２，１３１	３．４８％
５	中国平安保险（集团）股份有限公司	６１，６２０，８４２	２．０５％
６	华泰证券－招行－华泰紫金３号集合资产管理计划	５９，５００，０００	１．９８％
７	安邦财产保险股份有限公司－传统保险产品	４９，１００，０００	１．６４％
８	中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品	４６，０９９，９４２	１．５４％
９	信诚人寿保险有限公司	４０，９２１，５３４	１．３６％
１０	中融国际信托有限公司－双重精选１号	３９，６５１，５２８	１．３２％

券商名称	交易单元数量	股票交易		债券交易
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
国信证券	３	２６２，４４７，９９９．６８	１９．７３％	－	－
国元证券	３	６２，１２２，９２６．１８	４．６７％	－	－
中信建投	２	２３０，７１６，７３７．４８	１７．３５％	２１４，６１６．８４	１．３１％
平安证券	２	１１８，９０８，９６８．１９	８．９４％	－	－
招商证券	１	１５，０９０，２８１．３９	１．１３％	－	－
财通证券	１	１４３，２４１，３８５．８２	１０．７７％	８６７，９７８．５８	５．３０％
宏源证券	１	４７２，４７１，２４３．９６	３５．５２％	１５，０７０，４１８．８０	９２．０９％
兴业证券	１	２５，０２１，９４８．３０	１．８８％	２１１，１７０．５０	１．２９％
东海证券	１	－	－	－	－
国泰君安	２	－	－	－	－
华创证券	１	－	－	－	－
红塔证券	１	－	－	－	－
联合证券	１	－	－	－	－
申银万国	２	－	－	－	－
银河证券	１	－	－	－	－
中山证券	１	－	－	－	－
中信证券	１	－	－	－	－
中银国际	１	－	－	－	－
合计	２６	１，３３０，０２１，４９１．００	１００．００％	１６，３６４，１８４．７２	１００．００％

	回购交易		权证交易		应支付该券商的佣金		备注
券商名称	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
国信证券	－	－	－	－	２２１，０５２．０６	１９．８８％
国元证券	－	－	－	－	５０，７８５．８２	４．５７％
中信建投	－	－	－	－	１８７，４５５．７０	１６．８６％
平安证券	－	－	－	－	９６，６１４．１７	８．６９％
招商证券	－	－	－	－	１２，２６０．９８	１．１０％
财通证券	－	－	－	－	１２１，７５４．６３	１０．９５％
宏源证券	－	－	－	－	４０１，５９８．９４	３６．１２％
兴业证券	－	－	－	－	２０，３３０．６３	１．８３％
东海证券	－	－	－	－	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
华创证券	－	－	－	－	－	－
红塔证券	－	－	－	－	－	－
联合证券	－	－	－	－	－	－
申银万国	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	－	－	－	－
中山证券	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
中银国际	－	－	－	－	－	－
合计	－	－	－	－	１，１１１，８５２．９３	１００．００％