基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：２００９年８月２６日
§１ 重要提示及目录
１．１ 重要提示
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§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４ 信息披露方式
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位 ： 人民币元
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注：１．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２． 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
易方达５０指数证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００４年３月２２日至２００９年６月３０日）
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注：１．基金合同中有关投资比例限制的约定：
（１） 由于《证券投资基金管理暂行办法》已经废止，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和本基金合同、招募说明书有关条款的规定，自２００４年１１月５日起本基金的业绩比较基准和资产配置比例适用如下规定：
１） 基金的业绩比较基准为：上证５０指数
２） 基金的资产配置比例限制为：在目前的法律法规限制下，本基金应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，正常情况下股票投资占基金净资产的比例不低于９０％。
（２） 遵守中国证监会规定的其他比例限制。
因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述规定时，基金管理人应在合理期限内进行调整，以符合上述规定。法律法规另有规定时，从其规定。
２．本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为１６８．７５％，同期业绩比较基准收益率为１２２．１６％。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字［２００１］４号文批准，易方达基金管理有限公司成立于２００１年４月１７日，注册资本１．２亿元。截至２００９年６月３０日，公司的股东为广东粤财信托、广发证券、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至２００９年６月３０日，易方达基金管理有限公司共管理１只封闭式基金、１６ 只开放式基金，具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达５０指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：１．此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
公司主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。公司规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，对在同一个交易系统中交易的组合，启用投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
年初以来，在积极财政政策和适度宽松货币政策的共同作用下，国内经济在较短时间内走出了增长的低谷，二季度稳步复苏的宏观经济数据进一步验证了中国经济增长的潜力和扩大内需扩大投资政策的效果，投资增速和信贷增长均创出多年以来的新高，Ａ股市场在经济转好预期和流动性充裕相互强化的过程中，呈现出明显的资金净流入。与此同时，围绕经济复苏预期和超跌反弹两条主线，市场也表现出较为明显的板块轮涨和结构分化的特征。上证指数上半年累计上涨６２．５３％，上证５０指数涨幅７１．９２％，作为增强型指数基金，本基金净值上半年跟随指数出现较大幅度的上涨。
截至报告期末，本基金份额净值为０．８９０９元，本报告期份额净值增长率为６８．６４％，同期基准指数收益率为７１．９２％，年化跟踪误差２．９７％，在合同规定的控制范围之内。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一阶段市场，经济复苏正处于一个较为关键的阶段：随着资产价格及通胀预期的变化，宏观政策可以灵活运用的空间在进一步减少；全球需求萎缩和产能过剩仍将在较长时间内成为影响国内经济进一步复苏的负面因素；微观企业盈利复苏依然存在一定的不确定性；由投资带动的经济循环仍无法确认。尽管如此，本基金对国内经济中长期的前景仍维持相对乐观的判断，经过这轮反弹之后，Ａ股市场整体估值虽然已有一定幅度的提升，但考虑到经济复苏后上市公司未来盈利可能的增长，市场中长期的投资价值依然明显。
５０指数基金将继续在努力控制基金相对基准指数的跟踪误差的前提下，根据对市场未来结构性变化的判断，对投资组合做适度的优化和增强，力争获得超越指数的投资收益，追求长期资本增值。期望本基金为投资者进一步分享中国证券市场大盘蓝筹股未来长期稳定的增长提供更好的投资机会。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所根据中国证监会规定对估值调整的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
本基金管理人设有估值委员会，分管运营的公司副总裁担任估值委员会主席，核算部、研究部、投资发展部和监察部的部门负责人或其指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。基金管理人未签署与估值相关的任何定价服务。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
２００９年上半年度，基金托管人在易方达５０指数证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
２００９年上半年度，易方达基金管理有限公司在易方达５０指数证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
２００９年上半年度，由易方达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关易方达５０指数证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§６半年度财务会计报告（未经审计）
６．１资产负债表
会计主体：易方达５０指数证券投资基金
报告截止日：２００９年６月３０日
单位：人民币元
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注 ：报告截止日２００９年６月３０日，基金份额净值０．８９０９元，基金份额总额２８，９５６，６３１，０９１．５２份。
６．２ 利润表
会计主体：易方达５０指数证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年６月３０日
单位：人民币元
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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达５０指数证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年６月３０日
单位：人民币元
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６．４ 报表附注
６．４．１ 基金基本情况
易方达５０指数证券投资基金（简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监基金字［２００４］１３号文《关于同意易方达５０指数证券投资基金设立的批复》的批准，由易方达基金管理有限公司作为基金发起人，向社会公开发行募集并于２００４年３月２２日正式成立，首次设立募集规模为５，０４８，９０２，３３０．２６份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定，基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
６．４．２ 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称“企业会计准则”），中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、关于发布《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞（试行）》等问题的通知及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年６月３０日的财务状况以及２００９年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
６．４．５ 税项
６．４．５．１印花税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００７］８４号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００７年５月３０日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的１％。调整为３％。；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
６．４．５．２营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
６．４．５．３个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
６．４．６ 关联方关系
６．４．６．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
根据易方达基金管理有限公司于２００９年５月７日发布的公告，公司原股东“广东盈峰集团有限公司”已更名为“广东盈峰投资控股集团有限公司”，股东更名事项已经完成工商变更登记。
６．４．６．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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６．４．７ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．７．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．７．１．１ 股票交易
金额单位：人民币元
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６．４．７．１．２权证交易
本报告期及上年度可比期间本基金未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
６．４．７．１．３应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
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注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险金后的净额列示，管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．７．２ 关联方报酬
６．４．７．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．２％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．２％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
６．４．７．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
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注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２０％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
６．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本报告期及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
６．４．７．４ 各关联方投资本基金的情况
６．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
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注：基金管理人本报告期及上年度可比期间持有本基金基金份额变动相关的交易费用按交易所公布的基金交易费率计算并支付。
６．４．７．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
６．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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６．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
６．４．８ 期末（２００９年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发／增发证券而于期末持有流通受限证券。
６．４．８．２ 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
６．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
６．４．８．３．１ 银行间市场债券正回购
截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。
６．４．８．３．２ 交易所市场债券正回购
截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。
６．４．９有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§７ 投资组合报告
７．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合
７．２．１积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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７．２．２指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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７．３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的积极投资与指数投资的各前五名股票明细
７．３．１积极投资部分
金额单位：人民币元
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７．３．２指数投资部分
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的半年度报告正文。
７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
７．９ 投资组合报告附注
７．９．１本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
７．９．２本基金投资的前十名股票都在基金合同规定备选股票库之内。
７．９．３ 其他资产构成
单位：人民币元
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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．９．５ 期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金指数投资或积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
§８ 基金份额持有人信息
８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§９ 开放式基金份额变动
单位：份
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§１０ 重大事件揭示
１０．１ 基金份额持有人大会决议
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１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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１０．４ 基金投资策略的改变
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１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
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１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
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１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
■
■
注：１．本报告期内本基金未发生交易单元变更。
２．本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：
１） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
２） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
３） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
３．基金交易单元的选择程序如下：
１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
易方达基金管理有限公司
２００９年８月２６日
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告期自２００９年１月１日起至６月３０日止。 |
| 基金简称 | 易方达上证５０指数 |
| 交易代码 | １１０００３ |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | ２００４年３月２２日 |
| 报告期末基金份额总额 | ２８，９５６，６３１，０９１．５２份 |
| 投资目标 | 在严格控制与目标指数偏离风险的前提下，力争获得超越指数的投资收益，追求长期资本增值。 |
| 投资策略 | 本基金为指数增强型基金，股票投资部分以上证５０指数作为标的指数，资产配置上追求充分投资，不根据对市场时机的判断主动调整股票仓位，通过运用深入的基本面研究及先进的数量化投资技术，控制与目标指数的偏离风险，追求超越基准的收益水平。 |
| 业绩比较基准 | 上证５０指数 |
| 风险收益特征 | 本基金为中等风险的证券投资基金，基金控制与基准的偏离风险，同时力争获得超越基准的收益。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 易方达基金管理有限公司 | 交通银行股份有限公司 |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 张南 | 张咏东 |
| 联系电话 | ０２０－３８７９９００８ | ０２１－６８８８８９１７ |
| 电子邮箱 | ｃｓｃ＠ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｚｈａｎｇｙｄ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
| 客户服务电话 | ４００８８－１８０８８（免长途话费） | ９５５５９ |
| 传真 | ０２０－３８７９９４８８ | ０２１－５８４０８８４２ |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 基金半年度报告备置地点 | 广州市体育西路１８９号城建大厦２８楼 |
| ３．１．１ 期间数据和指标 | 报告期（２００９年１月１日－２００９年６月３０日） |
| 本期已实现收益 | －２，６７２，２３０，０８０．１４ |
| 本期利润 | ９，７１５，４４９，４５６．４２ |
| 加权平均基金份额本期利润 | ０．３６４６ |
| 本期基金份额净值增长率 | ６８．６４％ |
| ３．１．２ 期末数据和指标 | 报告期（２００９年１月１日－２００９年６月３０日） |
| 期末可供分配基金份额利润 | －０．２５４０ |
| 期末基金资产净值 | ２５，７９８，７４６，９００．０６ |
| 期末基金份额净值 | ０．８９０９ |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | １８．１３％ | １．４１％ | １９．５７％ | １．４６％ | －１．４４％ | －０．０５％ |
| 过去三个月 | ３０．１０％ | １．５６％ | ３０．０８％ | １．６２％ | ０．０２％ | －０．０６％ |
| 过去六个月 | ６８．６４％ | １．９３％ | ７１．９２％ | １．９８％ | －３．２８％ | －０．０５％ |
| 过去一年 | ９．１８％ | ２．５１％ | ９．４４％ | ２．６６％ | －０．２６％ | －０．１５％ |
| 过去三年 | １１４．７２％ | ２．２７％ | １１５．９２％ | ２．４５％ | －１．２０％ | －０．１８％ |
| 自基金合同生效起至今 | １６８．７５％ | １．８６％ | １２２．１６％ | ２．０２％ | ４６．５９％ | －０．１６％ |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 |
| 林飞 | 本基金的基金经理、易方达深证１００交易型开放式指数基金的基金经理 | ２００７．０２．１０ | ＿＿＿＿＿＿ | ６年 | 博士研究生，历任融通基金管理有限公司基金经理助理，易方达基金管理有限公司易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理助理。 |
| 资 产 | 本期末
２００９年６月３０日 | 上年度末
２００８年１２月３１日 |
| 资 产： | | |
| 银行存款 | １，５１４，８６４，３５４．９０ | ８５７，８４７，７３８．３６ |
| 结算备付金 | １１，３８５，３０６．５４ | ７，８３２，４８６．４６ |
| 存出保证金 | ３５３，９１３．６３ | ３５１，２８２．０５ |
| 交易性金融资产 | ２４，２３９，４１７，７４４．６７ | １３，３９４，５４０，６２４．９３ |
| 其中：股票投资 | ２４，２３９，４１７，７４４．６７ | １３，３９４，５４０，６２４．９３ |
| 债券投资 | － | － |
| 资产支持证券投资 | － | － |
| 衍生金融资产 | － | － |
| 买入返售金融资产 | － | － |
| 应收证券清算款 | － | ４５，４６６，５４８．０１ |
| 应收利息 | ２５６，６９５．２０ | ２０１，２４０．０１ |
| 应收股利 | ９，３０６，９００．８８ | － |
| 应收申购款 | ２２０，３３０，４４３．４６ | ２７，７０３，９２４．２３ |
| 其他资产 | － | － |
| 资产总计 | ２５，９９５，９１５，３５９．２８ | １４，３３３，９４３，８４４．０５ |
| 负债和所有者权益 | 本期末
２００９年６月３０日 | 上年度末
２００８年１２月３１日 |
| 负 债： | | |
| 短期借款 | － | － |
| 交易性金融负债 | － | － |
| 衍生金融负债 | － | － |
| 卖出回购金融资产款 | － | － |
| 应付证券清算款 | ８６，７５０，４０３．０１ | ９７９，４０４．６５ |
| 应付赎回款 | ７３，４０２，０２７．４７ | １６，４２７，６１１．４１ |
| 应付管理人报酬 | ２２，７６１，６３６．５１ | １５，６５４，６９２．４１ |
| 应付托管费 | ３，７９３，６０６．０６ | ２，６０９，１１５．３９ |
| 应付交易费用 | ６，８７０，６３７．１０ | ４，０２６，２０３．０４ |
| 应交税费 | － | － |
| 应付利息 | － | － |
| 应付利润 | － | － |
| 其他负债 | ３，５９０，１４９．０７ | ２，４８４，７９９．０４ |
| 负债合计 | １９７，１６８，４５９．２２ | ４２，１８１，８２５．９４ |
| 所有者权益： | | |
| 实收基金 | ２８，９５６，６３１，０９１．５２ | ２７，０５３，２７５，３０９．４９ |
| 未分配利润 | －３，１５７，８８４，１９１．４６ | －１２，７６１，５１３，２９１．３８ |
| 所有者权益合计 | ２５，７９８，７４６，９００．０６ | １４，２９１，７６２，０１８．１１ |
| 负债和所有者权益总计 | ２５，９９５，９１５，３５９．２８ | １４，３３３，９４３，８４４．０５ |
| 项 目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 一、收入 | ９，８６１，４１０，３８９．６２ | －１４，５８１，３９７，４９０．２０ |
| １．利息收入 | ４，４５６，０５１．２２ | ９，８９９，０４０．７６ |
| 其中：存款利息收入 | ４，４５６，０５１．２２ | ９，８７１，４８３．５７ |
| 债券利息收入 | － | ２７，５５７．１９ |
| 资产支持证券利息收入 | － | － |
| 买入返售金融资产收入 | － | － |
| 其他利息收入 | － | － |
| ２．投资收益（损失以“－”填列） | －２，５３９，６０３，７７１．７０ | －４２９，８５２，３９６．４８ |
| 其中：股票投资收益 | －２，７１２，６９０，２５１．６１ | －６３８，５１９，５４０．０１ |
| 债券投资收益 | － | ３，５１０，９２９．４２ |
| 资产支持证券投资收益 | － | － |
| 衍生工具收益 | － | ８，５９３，２７３．６０ |
| 股利收益 | １７３，０８６，４７９．９１ | １９６，５６２，９４０．５１ |
| ３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | １２，３８７，６７９，５３６．５６ | －１４，１７０，１９５，４９１．３９ |
| ４．其他收入（损失以“－”号填列） | ８，８７８，５７３．５４ | ８，７５１，３５６．９１ |
| 二、费用（以“－”号填列） | －１４５，９６０，９３３．２０ | －２１３，８８１，９８４．３５ |
| １．管理人报酬 | －１０９，００７，７３３．２３ | －１５５，８９６，７５９．３５ |
| ２．托管费 | －１８，１６７，９５５．５１ | －２５，９８２，７９３．２３ |
| ３．交易费用 | －１８，５５２，６４８．０２ | －３１，７６６，３８７．４９ |
| ４．利息支出 | － | － |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | － | － |
| ５．其他费用 | －２３２，５９６．４４ | －２３６，０４４．２８ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | ９，７１５，４４９，４５６．４２ | －１４，７９５，２７９，４７４．５５ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ２７，０５３，２７５，３０９．４９ | －１２，７６１，５１３，２９１．３８ | １４，２９１，７６２，０１８．１１ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | ９，７１５，４４９，４５６．４２ | ９，７１５，４４９，４５６．４２ |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列） | １，９０３，３５５，７８２．０３ | －１１１，８２０，３５６．５０ | １，７９１，５３５，４２５．５３ |
| 其中：１．基金申购款 | １３，２８０，７４３，４９１．５３ | －３，５４６，０２６，３３７．５３ | ９，７３４，７１７，１５４．００ |
| ２．基金赎回款（以“－”号填列） | －１１，３７７，３８７，７０９．５０ | ３，４３４，２０５，９８１．０３ | －７，９４３，１８１，７２８．４７ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ２８，９５６，６３１，０９１．５２ | －３，１５７，８８４，１９１．４６ | ２５，７９８，７４６，９００．０６ |
| 项目 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | ２２，５２３，５２５，３６１．１５ | １０，４７６，１３４，７６２．４０ | ３２，９９９，６６０，１２３．５５ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | －１４，７９５，２７９，４７４．５５ | －１４，７９５，２７９，４７４．５５ |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列） | １，５５５，８８４，３３６．３２ | －１１０，７９９，９２３．７０ | １，４４５，０８４，４１２．６２ |
| 其中：１．基金申购款 | ８，８６０，２０１，０８１．１８ | １，４３０，２１２，５１６．３３ | １０，２９０，４１３，５９７．５１ |
| ２．基金赎回款（以“－”号填列） | －７，３０４，３１６，７４４．８６ | －１，５４１，０１２，４４０．０３ | －８，８４５，３２９，１８４．８９ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ２４，０７９，４０９，６９７．４７ | －４，４２９，９４４，６３５．８５ | １９，６４９，４６５，０６１．６２ |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 易方达基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 |
| 交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） | 基金托管人、基金销售机构 |
| 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”） | 基金管理人股东、基金销售机构 |
| 关联方名称 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 |
| 广发证券 | １，２０８，５７９，０６０．２４ | ９．７９％ | １８５，２５２，０３４．６６ | ２．００％ |
| 关联方名称 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 |
| 当期佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金
余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 广发证券 | １，０１８，５２８．００ | ９．７１％ | ８９７，５１４．９８ | １３．０６％ |
| 关联方名称 | 本期
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金
余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 广发证券 | １５０，５１８．１５ | １．９２％ | ５７，５２５．３５ | １．７４％ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 当期应支付的管理费 | １０９，００７，７３３．２３ | １５５，８９６，７５９．３５ |
| 其中：当期已支付 | ８６，２４６，０９６．７２ | １３４，３２４，７１８．１９ |
| 期末未支付 | ２２，７６１，６３６．５１ | ２１，５７２，０４１．１６ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 当期应支付的托管费 | １８，１６７，９５５．５１ | ２５，９８２，７９３．２３ |
| 其中：当期已支付 | １４，３７４，３４９．４５ | ２２，３８７，４５３．０４ |
| 期末未支付 | ３，７９３，６０６．０６ | ３，５９５，３４０．１９ |
| 项目 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 期初持有的基金份额 | － | － |
| 期间认购总份额 | － | － |
| 期间申购／买入总份额 | ３６５，４２８，６６３．８８ | － |
| 期间因拆分增加的份额 | － | － |
| 期间赎回／卖出总份额 | － | － |
| 期末持有的基金份额 | ３６５，４２８，６６３．８８ | － |
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 | １．２６％ | － |
关联方
名称 | 本期
２００９年１月１日至２００９年６月３０日 | 上年度可比期间
２００８年１月１日至２００８年６月３０日 |
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
| 交通银行 | １，５１４，８６４，３５４．９ | ４，０００，６３５．３５ | １，９１１，０３７，８７４．５８ | ９，４１５，９０３．９４ |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ２４，２３９，４１７，７４４．６７ | ９３．２４ |
| | 其中：股票 | ２４，２３９，４１７，７４４．６７ | ９３．２４ |
| ２ | 固定收益投资 | － | － |
| | 其中：债券 | － | － |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | １，５２６，２４９，６６１．４４ | ５．８７ |
| ６ | 其他资产 | ２３０，２４７，９５３．１７ | ０．８９ |
| ７ | 合计 | ２５，９９５，９１５，３５９．２８ | １００．００ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| Ｂ | 采掘业 | ２０８，５５７，５３０．８５ | ０．８１ |
| Ｃ | 制造业 | ６０８，００１，６４１．７２ | ２．３６ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | － | － |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | － | － |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | ４８，９７８，５６７．７８ | ０．１９ |
| Ｃ５ | 电子 | － | － |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | － | － |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | ５５９，０２３，０７３．９４ | ２．１７ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | － | － |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | － | － |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | － | － |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | － | － |
| Ｇ | 信息技术业 | － | － |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | － | － |
| Ｉ | 金融、保险业 | － | － |
| Ｊ | 房地产业 | － | － |
| Ｋ | 社会服务业 | － | － |
| Ｌ | 传播与文化产业 | － | － |
| Ｍ | 综合类 | － | － |
| | 合计 | ８１６，５５９，１７２．５７ | ３．１７ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| Ｂ | 采掘业 | ２，９１０，９５９，３７０．３８ | １１．２８ |
| Ｃ | 制造业 | １，９７９，１３０，０４１．７５ | ７．６７ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | ５６８，２３８，６５９．９１ | ２．２０ |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | ２２５，５４６，２８８．９４ | ０．８７ |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | － | － |
| Ｃ５ | 电子 | － | － |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | １，０２５，１８１，９１０．５０ | ３．９７ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | １６０，１６３，１８２．４０ | ０．６２ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | － | － |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | － | － |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | ９２０，２９３，３２１．０３ | ３．５７ |
| Ｅ | 建筑业 | ６１３，３５１，４６８．２４ | ２．３８ |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | ８８２，３７９，８１２．３９ | ３．４２ |
| Ｇ | 信息技术业 | ４８２，０４４，３７２．７４ | １．８７ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | ５３１，５５５，５９８．０８ | ２．０６ |
| Ｉ | 金融、保险业 | １４，８２４，２０２，３８９．９２ | ５７．４６ |
| Ｊ | 房地产业 | ２７８，９４２，１９７．５７ | １．０８ |
| Ｋ | 社会服务业 | － | － |
| Ｌ | 传播与文化产业 | － | － |
| Ｍ | 综合类 | － | － |
| | 合计 | ２３，４２２，８５８，５７２．１０ | ９０．７９ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０００８９ | 特变电工 | １６，７６１，３５６ | ３０２，３７４，８６２．２４ | １．１７ |
| ２ | ６０１９５８ | 金钼股份 | １２，９１３，７７９ | ２０８，５５７，５３０．８５ | ０．８１ |
| ３ | ０００６５１ | 格力电器 | ７，１２７，６２５ | １４８，９６７，３６２．５０ | ０．５８ |
| ４ | ６００５８２ | 天地科技 | ５，２３９，９４４ | １０７，６８０，８４９．２０ | ０．４２ |
| ５ | ６００５９６ | 新安股份 | １，３２４，４６１ | ４８，９７８，５６７．７８ | ０．１９ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产的净值比例（％） |
| １ | ６０００００ | 浦发银行 | ９９，９１９，８５９ | ２，３００，１５５，１５４．１８ | ８．９２ |
| ２ | ６０００１６ | 民生银行 | ２５７，３０４，６５９ | ２，０３７，８５２，８９９．２８ | ７．９０ |
| ３ | ６０００３６ | 招商银行 | ９０，４４７，４２３ | ２，０２６，９２６，７４９．４３ | ７．８６ |
| ４ | ６０１３１８ | 中国平安 | ３９，２５０，０００ | １，９４１，３０５，０００．００ | ７．５２ |
| ５ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ４７，１２６，０５６ | １，７４８，８４７，９３８．１６ | ６．７８ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０００１６ | 民生银行 | ８９３，５２７，６２５．９５ | ６．２５ |
| ２ | ６０１３９８ | 工商银行 | ６１７，０４５，１０２．００ | ４．３２ |
| ３ | ６０００３６ | 招商银行 | ５６４，８７９，８９３．９４ | ３．９５ |
| ４ | ６００００５ | 武钢股份 | ４７９，６５７，１９５．２２ | ３．３６ |
| ５ | ６００８３７ | 海通证券 | ４１４，４１３，５３２．１７ | ２．９０ |
| ６ | ６０００３０ | 中信证券 | ４００，４３９，２０７．８２ | ２．８０ |
| ７ | ６０００５０ | 中国联通 | ３６０，８３６，９１４．１９ | ２．５２ |
| ８ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ３５３，８８５，５０９．６６ | ２．４８ |
| ９ | ６０１８９９ | 紫金矿业 | ３１４，９０２，１１３．５７ | ２．２０ |
| １０ | ６０１１６９ | 北京银行 | ２２７，２５６，１６１．８８ | １．５９ |
| １１ | ６０１１６８ | 西部矿业 | ２１２，６８９，７９４．３６ | １．４９ |
| １２ | ６００１７７ | 雅戈尔 | １９７，７１４，９６０．６５ | １．３８ |
| １３ | ６０１９５８ | 金钼股份 | １９０，１９２，７６３．２７ | １．３３ |
| １４ | ６００７３９ | 辽宁成大 | １７９，３４７，２５７．８１ | １．２５ |
| １５ | ６０１１８６ | 中国铁建 | １５３，８８４，２５３．８７ | １．０８ |
| １６ | ６０１０８８ | 中国神华 | １４９，９２０，９１６．８８ | １．０５ |
| １７ | ６０１９８８ | 中国银行 | １４１，７９５，７９６．１６ | ０．９９ |
| １８ | ６０１８９８ | 中煤能源 | １３５，５５１，６７８．３１ | ０．９５ |
| １９ | ６０１３１８ | 中国平安 | １２６，７２３，８６４．９２ | ０．８９ |
| ２０ | ６０１６０１ | 中国太保 | １１５，７０５，６８１．７０ | ０．８１ |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ６０００３６ | 招商银行 | ７２１，９０１，２２８．２０ | ５．０５ |
| ２ | ６０００３０ | 中信证券 | ５５８，７４６，９１４．８２ | ３．９１ |
| ３ | ６０００００ | 浦发银行 | ４６０，４３３，２５５．３３ | ３．２２ |
| ４ | ６０００４８ | 保利地产 | ４００，６９２，０７４．７８ | ２．８０ |
| ５ | ６０１９８８ | 中国银行 | ２８５，９３９，７０７．７８ | ２．００ |
| ６ | ６００００５ | 武钢股份 | ２６１，３０３，２３４．７４ | １．８３ |
| ７ | ６０１８５７ | 中国石油 | ２５６，０９１，４７１．２０ | １．７９ |
| ８ | ６０００５０ | 中国联通 | ２５０，８５８，４９８．２５ | １．７６ |
| ９ | ６０１３１８ | 中国平安 | ２２５，３３９，４８０．５６ | １．５８ |
| １０ | ６０００１９ | 宝钢股份 | ２２２，３７９，１２３．１８ | １．５６ |
| １１ | ６０００２８ | 中国石化 | ２０５，８１８，０８７．７６ | １．４４ |
| １２ | ６０１３９８ | 工商银行 | １６３，２３７，４７０．６０ | １．１４ |
| １３ | ６００８３７ | 海通证券 | １４８，５４８，６７２．１７ | １．０４ |
| １４ | ６００１７７ | 雅戈尔 | １２２，４７５，９６４．１７ | ０．８６ |
| １５ | ６０１３３３ | 广深铁路 | １１８，８５１，６９０．２８ | ０．８３ |
| １６ | ６００６４２ | 申能股份 | １１７，４３２，７３３．４９ | ０．８２ |
| １７ | ０００６５１ | 格力电器 | １１２，３３４，４５３．３０ | ０．７９ |
| １８ | ６０１１６６ | 兴业银行 | ８８，５９７，５０９．９４ | ０．６２ |
| １９ | ００００６３ | 中兴通讯 | ８２，８０３，５２６．３６ | ０．５８ |
| ２０ | ６００５８２ | 天地科技 | ７８，２５６，３２０．３０ | ０．５５ |
| 买入股票成本（成交）总额 | ６，７５９，１４８，１２１．６７ |
| 卖出股票收入（成交）总额 | ５，５８９，２６０，２８６．８８ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | ３５３，９１３．６３ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | ９，３０６，９００．８８ |
| ４ | 应收利息 | ２５６，６９５．２０ |
| ５ | 应收申购款 | ２２０，３３０，４４３．４６ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | ２３０，２４７，９５３．１７ |
| 持有人户数（户） | 户均持有的
基金份额 | 持有人结构 |
| 机构投资者 | 个人投资者 |
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 |
| １，４３５，４８６ | ２０，１７２．０１ | ４，３３９，４０９，９７１．６５ | １４．９９％ | ２４，６１７，２２１，１１９．８７ | ８５．０１％ |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | １，４７５，４２７．７７ | ０．００５１％ |
| 基金合同生效日（２００４年３月２２日）基金份额总额 | ５，０４８，９０２，３３０．２６ |
| 报告期期初基金份额总额 | ２７，０５３，２７５，３０９．４９ |
| 报告期期间基金总申购份额 | １３，２８０，７４３，４９１．５３ |
| 报告期期间基金总赎回份额 | １１，３７７，３８７，７０９．５０ |
| 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“－”填列） | － |
| 报告期期末基金份额总额 | ２８，９５６，６３１，０９１．５２ |
| 本报告期基金管理人和基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。 |
| 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 |
| 本报告期内本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 债券交易 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 |
| 海通证券 | １ | ２６７，９０４，２１９．３０ | ２．１７％ | － | － |
| 中信建投 | １ | － | － | － | － |
| 广发证券 | ２ | １，２０８，５７９，０６０．２４ | ９．７９％ | － | － |
| 光大证券 | １ | １００，１７８，７６０．６４ | ０．８１％ | － | － |
| 金通证券 | １ | １，３６４，６４５，０２６．４８ | １１．０５％ | － | － |
| 中银国际 | １ | ２５５，２３４，７３８．１９ | ２．０７％ | － | － |
| 国泰君安 | １ | １３，９９２，８６３．２９ | ０．１１％ | － | － |
| 万联证券 | １ | － | － | － | － |
| 银河证券 | １ | １０３，９６２，２９６．３５ | ０．８４％ | － | － |
| 财通证券 | １ | ３８０，７０３，７１２．７５ | ３．０８％ | － | － |
| 国信证券 | １ | ２，６１５，７４３，８１７．４１ | ２１．１８％ | － | － |
| 齐鲁证券 | １ | ７３３，１１３，９６４．００ | ５．９４％ | － | － |
| 国都证券 | １ | ３０４，８９５，６２６．６４ | ２．４７％ | － | － |
| 渤海证券 | １ | ２，７９６，０２４，３８８．９５ | ２２．６４％ | － | － |
| 安信证券 | １ | ２，２０３，４２９，９３４．３１ | １７．８４％ | － | － |
| 合计 | １６ | １２，３４８，４０８，４０８．５５ | １００．００％ | － | － |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 权证交易 | 应支付该券商的佣金 |
| 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 |
| 海通证券 | １ | － | － | ２２７，７１６．９２ | ２．１７％ |
| 中信建投 | １ | － | － | － | － |
| 广发证券 | ２ | － | － | １，０１８，５２８．００ | ９．７１％ |
| 光大证券 | １ | － | － | ８５，１５１．６８ | ０．８１％ |
| 金通证券 | １ | － | － | １，１５９，９５１．０３ | １１．０６％ |
| 中银国际 | １ | － | － | ２１６，９５０．１８ | ２．０７％ |
| 国泰君安 | １ | － | － | １１，８９３．００ | ０．１１％ |
| 万联证券 | １ | － | － | － | － |
| 银河证券 | １ | － | － | ８８，３６８．６７ | ０．８４％ |
| 财通证券 | １ | － | － | ３２３，６０１．０３ | ３．０９％ |
| 国信证券 | １ | － | － | ２，２２３，３７４．９４ | ２１．２０％ |
| 齐鲁证券 | １ | － | － | ６２３，１４８．７９ | ５．９４％ |
| 国都证券 | １ | － | － | ２５９，１６０．７１ | ２．４７％ |
| 渤海证券 | １ | － | － | ２，３７６，６１３．６９ | ２２．６６％ |
| 安信证券 | １ | － | － | １，８７２，９１６．３４ | １７．８６％ |
| 合计 | １６ | － | － | １０，４８７，３７４．９８ | １００．００％ |
