本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1．本次会议无否决或修改议案的情况；

　　2．本次会议无新议案提交表决。

　　二、会议通知情况

　　2009年8月13日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2009年第三次临时股东大会的通知》。

　　三、会议召开情况

　　1．会议召开时间：2009年8月28日上午9点；

　　2．会议召开地点：公司7楼会议室；

　　3．会议召开方式：采用现场记名投票表决的方式；

　　4．会议召集人：公司董事会；

　　5．会议主持人：公司董事长矫正中先生；

　　6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。

　　四、会议出席情况

　　参加会议的股东及股东代理人合计5人，代表股份数445,249,047股，占公司总股份数的69.64%。

　　五、议案审议和表决情况

　　通过现场记名投票表决的方式审议并通过了《公司关于前次募集资金使用情况的报告》的议案；

　　表决结果：赞成445,249,047股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；

　　此议案获得通过。

　　六、律师见证情况

　　1．律师事务所名称：北京市德恒律师事务所

　　2．律师姓名：戚庆余、姚启明

　　3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　七、备查文件

　　1. 东北证券股份有限公司2009年第三次临时股东大会决议；

　　2. 北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开2009年第三次临时股东大会的见证意见。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二OO九年八月二十八日