基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二○○九年十月

　　重要提示

　　本基金经中国证券监督管理委员会２００９年１月５日证监许可［２００９］６号文核准募集。本基金基金合同于２００９年３月５日生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　投资有风险，投资者或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值１元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为２００９年９月４日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２００９年６月３０日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　１、基金管理人基本情况

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　　邮政编码：１００１４０

　　法定代表人：杨凯生

　　成立日期：２００５年６月２１日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００５】９３号

　　中国银监会银监复［２００５］１０５号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　联系人：朱碧艳

　　联系电话：０１０－５８６９ ８９１８

　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的５５％；瑞士信贷占公司注册资本的２５％；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的２０％。

　　存续期间：持续经营

　　（二）主要人员情况

　　１．董事会成员

　　杨凯生先生：董事长，博士。１９７５年起从事工业企业生产工艺和成本预算管理工作，１９８５年进入银行，历任中国工商银行监察室副主任、规划信息部主任、深圳分行行长，１９９６年任中国工商银行副行长，１９９９年９月任中国华融资产管理公司总裁。２００４年９月再次兼任中国工商银行副行长。２００５年１０月至今任中国工商银行股份有限公司副董事长、执行董事、行长。现为武汉大学经济学院兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会第十六届委员会副主任。

　　Ｓａｌｍａｎ Ｓｈｏａｉｂ先生：董事，硕士，１９８６－１９８８年于美国银行工作，任金融机构团队研究员。１９８９－１９９２年任职于瑞士信贷英国投资银行部。１９９２－１９９４年任职于Ｋｈａｄｉｍ Ａｌｉ Ｓｈａｈ Ｂｕｋｈａｒｉ ＆ Ｃｏ．，担任董事会董事、企业融资负责人。１９９４－１９９７年任Ｓｈｏａｉｂ资本有限公司首席执行官。１９９７－１９９８年任职于瑞士信贷亚洲投资银行部；１９９８－２０００年任职于瑞士信贷英国投资银行部；２０００－２００５年任瑞士信贷集团全球战略团队负责人，董事总经理；自２００５年至今，任瑞士信贷资产管理部亚太区主管，董事总经理。

　　Ｄａｖｉｄ Ｐｅｔｅｒ Ｗａｌｋｅｒ先生：独立董事，１９７８年至１９８３年任职于Ｊ．Ｐ．Ｍｏｒｇａｎ，负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；１９８３年至１９９０年任职于Ｂａｎｋｅｒｓ Ｔｒｕｓｔ，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；１９９０年至２００３年５月，任职于瑞士信贷第一波士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职；２００３年６月至今，成立物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事。

　　陈晓燕女士：董事，学士。１９８２－１９８４年任职于中国人民银行会发局。１９８４－１９８６年任中国工商银行会计部营业处处长。１９８６－１９９８年任中国工商银行会计部副主任。１９９８－１９９９年任中国工商银行银行卡部主任。１９９９－２００１年任中国工商银行资金营运部总经理。２００１年１月至２００９年７月任中国工商银行个人金融业务部总经理。２００９年７月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。

　　李扬先生：独立董事， 博士。１９８９－２００３年中国社会科学院财贸经济研究所副所长。２００３至２００９年８月任中国社会科学院金融研究所所长。２００９年８月至今任中国社会科学院副院长，兼任中国社会科学院金融研究所所长。

　　牛大鸿先生：独立董事， 博士。１９９５－２０００年ＡＳＩＡＮ ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＰＴＥ ＬＴＤ副总经理、总经理。１９９９－２０００年ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ副总裁（兼）。２０００年至今ＰＨＱ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ执行总裁。

　　蔡昀，董事，学士。１９９０－１９９３年任职于中远总公司审计处。１９９３－１９９４年任职于中远（集团）总公司审计处员工。１９９４－１９９６年任职于中远英国公司。１９９６－１９９８年任中远（集团）总公司监督部审计室副主任。１９９８－１９９９年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。１９９９－２００６年任中远英国公司副总经理。２００６年１１月至今任中远（集团）总公司财务部副总经理。

　　赵跃女士：董事，硕士。１９８７－１９９０年在中国工商银行信托投资公司工作。１９９４－１９９８年在工商国际金融有限公司工作，１９９８．０１－１９９８．０９ 任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理。１９９８－２００２年任中国工商银行证券基金托管部总经理。２００２－２００４年任中国工商银行资产托管部副总经理（总经理级）。２００４年至今任中国工商银行养老金业务部（原企业年金中心）总经理。

　　郭特华女士： 董事， 总经理， 博士。１９８９－１９９８年中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，１９９８－２００５ 年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。

　　２． 监事会成员

　　张衢先生：监事，博士。１９９７年任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８－２０００年任中国工商银行广东省分行行长、党组书记、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５－２００８年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员（２００８．０５起不再担任党委委员职务）。

　　陈欣羚（Ｊｏａｎｎｅ Ｃｈａｎ）女士：监事，法律／经济双学士，澳大利亚注册特许会计师。１９９６年－２０００年期间于澳大利亚康联（Ｃｏｌｏｎｉａｌ）集团工作，先后担任多个职位，包括驻墨尔本基金部投资会计师，驻悉尼银行部企业会计师，驻墨尔本基金部企划分析师，及驻墨尔本国际人寿保险部财务分析师；２０００年－２００３年期间，任普华永道会计师事务所（企业咨詢部）高级经理；２００３年－２００５年期间，任荷兰国际集团（ＩＮＧ）亚太区财务经理；自２００５年至今，任瑞士信贷资产管理北亚区行政主管／中国合资项目联络专员，董事。

　　李西贝先生：监事，大专。１９９８－２００１年中远工业公司人事部经理。２００１－２００２年中远（集团）总公司党组纪检组审理处处长。２００２－２００５年中远（集团）总公司监督部副总经理、监察室副主任。２００６年至今中远（集团）总公司纪检工作部副部长、监察室副主任。

　　江明波先生：监事，硕士。２０００年７月至２００１年１２月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员。２００１年１２月至２００６年１２月，任职于鹏华基金管理有限公司。任职期间，自２００１年１２月至２００３年７月担任债券研究员，２００３年７月至２００３年１１月担任基金经理助理，２００３年１１月至２００６年１２月担任普天债券基金经理，２００４年６月至２００６年１２月担任全国社保基金债券组合和回购组合基金经理，２００６年８月至２００６年１２月担任机构理财部总监助理， ２００４年６月至２００６年１２月担任固定收益小组负责人。２００６年１２月至今，任职于工银瑞信基金管理有限公司。任职期间，自２００６年１２月至２００８年４月任基金经理，２００８年４月１４日至今担任工银瑞信信用添利基金基金经理，２００８年１１月起担任专户投资部副总监。

　　刘坤，监事，硕士，中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。２００２年至２００７年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；２０００年至２００２年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；１９９８年至２０００年，任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。１９９５年至１９９８年，任职于北京康拓科技开发集团总公司，担任主管会计。１９９１年至１９９４年，任职于北京康捷电子工程有限公司，担任主管会计。２００７年１１月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任高级管理会计。

　　３．其他高级管理人员

　　朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

　　戴勇毅先生：副总经理，硕士。１９９３年至１９９５年任职于上海万国证券公司，担任基金管理部基金经理；１９９５年至１９９８年任职于华夏证券公司，担任交易部副总经理；１９９８年至２００５年任职于华夏基金管理有限公司，历任兴华基金基金经理、基金管理部总经理、总经理助理、副总经理兼投资总监、副总经理兼市场总监、常务副总经理。

　　夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

　　肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。１９８０年至１９８２年任职于中国人民银行，１９８４年至２００７年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。

　　４．本基金基金经理

　　胡文彪先生，毕业于清华大学，获理学硕士学位。２００１年７月至２００３年１０月，任职于国泰君安证券资产管理总部，担任研究员。２００３年１１月至２００４年３月，任职于华林证券资产管理部，担任研究员。２００４年４月至２００６年７月，任职于海富通基金公司产品开发部，担任产品经理。２００６年７月，加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高级经理和权益投资部高级经理、基金经理。２００９年３月５日至今，担任工银瑞信沪深３００基金基金经理。２００９年８月２６日至今，担任工银瑞信上证央企ＥＴＦ基金基金经理。

　　５．投资决策委员会成员

　　主任：副总经理戴勇毅先生。

　　成员：权益投资部总监杨建勋先生，研究部总监詹粤萍女士，权益投资部副总监张翎先生，专户投资部副总监何肖颉先生，固定收益部副总监杜海涛先生，专户投资部副总监江明波先生。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　１、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１．直销中心

　　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　　法定代表人：杨凯生

　　客户服务电话：０１０－５８６９８９１８

　　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　　传真：０１０－６６５８３１１１

　　联系人：杨光

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２．代销机构

　　（１）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：９５５８８（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人： 郭树清

　　客户服务电话： ９５５３３

　　网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４）中国农业银行

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：９５５９９

　　网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

　　（５） 交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　注册时间：１９８７年３月３０日

　　注册资本：人民币４８９．９４亿元

　　组织形式：股份有限公司

　　营业期限：持续经营

　　电话：５８７８１２３４

　　传真：５８４０８４８３

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：９５５５９

　　（６）招商银行股份有限公司

　　注册地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

　　办公地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　联系人：刘衍波

　　客户服务统一咨询电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（０１０）６８０９８０００

　　传真：（０１０）６８５６１２６０，６８５６１２９０

　　客服电话：９５５９５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（８）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：阎冰竹

　　电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１

　　传真：０１０－６６２２６０４５、６６２２６０４７

　　客服电话：０１０－９６１６９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　传真：０１０－８３９１４２８３

　　联系电话：０１０－５８３５１６６６

　　联系人：吴海鹏、董云巍

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）深圳发展银行股份有限公司

　　地址： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼 （Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）

　　邮政编码： ５１８００１

　　联系人： 周勤

　　传真电话： ０７５５－８２０８０７１４

　　客服电话： ９５５０１

　　公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹　　

　　客服电话：９５５５８

　　联系人：金蕾

　　电话：０１０－６５５５７０１３

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１２）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１３）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　法定代表人：祝幼一

　　联系人：芮敏祺

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７０１６１

　　客户服务热线：４００－８８８８－６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１４）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：胡长生

　　联系人：李洋

　　电话：（０１０）６６５６８０４７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

　　开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

　　联系人：魏明

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１６）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　联系人：黄健

　　客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　注册资金：１４．９亿元人民币

　　客服电话：４００８８８８１２３

　　业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　业务联系人：谢高得

　　网站ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　联系人：陈忠

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１９）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２０）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市东海西路２８号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：０５３２－８５０２２０２６

　　传真：０５３２－８５０２２０２６

　　联系人：丁韶燕

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中信万通证券客户咨询电话：０５３２－９６５７７

　　（２１）长江证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务电话：４００－８８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８

　　联系人：李良

　　电话：０２１－６３２１９７８１

　　传真：０２１－５１０６２９２０

　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（２２）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３５３３３

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

　　法定代表人：刘汝军

　　电话：０４７１－４９１３９９８

　　传真：０４７１－４９３０７０７

　　联系人：常向东

　　客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　注册资本：１５．１亿元人民币

　　开放式基金咨询电话：４００８００１００１

　　开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）国元证券股份有限公司

　　公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路１７９号

　　邮政编码：２３０００１

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：程维

　　联系电话：０５５１－２２０７９３６

　　传真电话：０５５１－２２０７９６５

　　客户服务电话：全国：４００８８８８７７７

　　安徽省：９６８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法人代表人：何如

　　注册资本：７０００００万元

　　基金业务联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　全国统一客户服务电话：９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：０２５－８４４５７７７７

　　联系人：樊昊

　　客服电话：０２５－９５５９７（江苏省外需加区号）

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　法定代表人：王少华

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　（２９）联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：马昭明

　　电话：０７５５－８２４９２１９０

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６

　　（３０）国联证券股份有限公司

　　法定代表人：雷建辉

　　注册地址：无锡市县前东街１６８号

　　办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

　　联系人：袁丽萍

　　开放式基金咨询电话：４００８８８５２８８， ０５１０－８２５８８１６８

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市丰台区北路８１号

　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　邮政编码：１００１４０

　　负 责 人：赵大建

　　投诉电话：４００－８８９－５６１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　　（３２）广发证券股份有限公司

　　法定代表人：王志伟

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　联系人：黄岚

　　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　　公司网站：广发证券网　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：０７５５－８３５１６２８９

　　传真：０７５５－８３５１６１９９

　　客户服务热线：０７５５－３３６８００００ 、４００ ６６６６ ８８８

　　长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）华宝证券经纪有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

　　法定代表人： 陈林

　　注册资本：伍亿元人民币

　　经营范围：证券经纪；中国证监会许可的其它业务

　　组织形式：有限责任公司

　　营业期限：永续经营

　　客户服务电话：４００８２０９８９８

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

　　（３５）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　法定代表人：张志军

　　组织形式：股份有限公司

　　联系人：王兆权

　　客户服务电话： ４００６５１５９８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３６）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－８１２８３９０６

　　传真：０５３１－８１２８３９００

　　客户服务热线： ９５５３８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３７）东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：李涛

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　公司网络地址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务热线：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６

　　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　（３８）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座

　　法定代表人：汤世生

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－６２２６７７９９

　　传真：０１０－６２２９６８５４

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　（３９）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：（０７５５）８２０２６５２１

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　联系人：刘权

　　客户服务热线：４００－６００－８００８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（４０）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

　　法定代表人：杨宇翔

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　（４１）江南证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：姚江涛

　　联系人： 戴蕾

　　电话： ０７９１－６７９４７４４

　　传真： ０７９１－６７８９４１４

　　客户服务热线：０７９１－６７８１１１９

　　公司网站： ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（４２）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：０２１－９６２５１８

　　（４３）东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：崔海涛

　　联系人：黄英

　　联系电话：０１０－６６５５５８３５

　　传真：０１０－６６５５５２４６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　（４４）山西证券股份有限公司

　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［２００３］１０号文

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：２０亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　联系人：张治国

　　联系电话：０３５１－８６８６７０３

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４５）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：方加春

　　注册资本：１０．０８亿元人民币

　　组织形式：有限责任公司

　　营业期限：持续经营

　　电话：０２１－６８７６１６１６

　　传真：０２１－６８７６７９８１

　　客户服务电话：４００８８８８１２８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４６）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　联系人：吴宇

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２６１７３

　　客户服务热线：９５５０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４７）广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层

　　邮政编码：３５０００３

　　注册资本：５．５亿元人民币

　　组织形式：有限责任公司

　　法定代表人：黄金琳

　　电 话：０５９１－８７８４１１６０

　　传 真：０５９１－８７８４１１５０

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４８）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼，１７楼

　　法定代表人： 吴志明

　　电话：０２０－８７３２２６６８

　　传真：０２０－８７３２５０３６

　　联系人：樊刚正

　　客户服务电话： ０２０－９６１３０３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　邮政编码：３１０００８

　　联系人：俞会亮

　　联系电话：０５７１－８５７７６１１５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

　　基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

　　（二）基金注册登记机构

　　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　　注册登记业务办公地址：北京经济技术开发区西环中路地盛南街１号国光高科大厦４层

　　法定代表人：杨凯生

　　客户服务电话：０１０－５８６９８９１８

　　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　　传 真：０１０－６６５８３１００

　　联系人：朱辉毅

　　（三）律师事务所及经办律师

　　名 称：北京市德恒律师事务所

　　住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

　　办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

　　负责人：王丽

　　电 话：（０１０）６６５７５８８８

　　传 真：（０１０）６５２３２１８１

　　经办律师：徐建军、李晓明

　　（四）会计师事务所及经办注册会计师

　　名 称：安永华明会计师事务所

　　住　所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

　　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

　　法定代表人：葛明

　　经办注册会计师：张小东，王珊珊

　　联系电话：（０１０）５８１５２１４５

　　传真：（０１０）５８１１４６４５

　　联系人：王珊珊

　　四、基金的名称

　　工银瑞信沪深３００指数证券投资基金

　　五、基金的类型

　　股票型指数基金。

　　六、基金的投资目标

　　采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪，谋求基金资产的长期增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深３００指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场首次发行）、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于８０％（但因法律法规限制原因，导致本基金不能投资相关股票，而致使本基金不能达到上述比例的情形除外）。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

　　八、基金的投资策略

　　本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过０．３％，偏离度年化标准差不超过４％。

　　１． 标的指数

　　本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深３００指数。沪深３００指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国Ａ股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。

　　２． 股票资产指数化投资策略

　　本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

　　在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（１）法律法规的限制；（２）标的指数成份股流动性严重不足；（３）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；（４）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼；（５）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。

　　进行此等替换遵循的原则如下：（１）用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；（２）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相一致。（３）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收？益率序列风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

　　本基金的行业分类标准采用全球行业分类体系（ＧＩＣＳ，Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ Ｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ Ｓｔａｎｄａｒｄ）。ＧＩＣＳ分类标准是摩根斯坦利资本国际公司（ＭＳＣＩ）和标准普尔（Ｓ＆Ｐ）共同推出的全球行业分类标准。

　　３． 股票指数化投资日常投资组合管理

　　（１）标的指数定期调整

　　根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

　　（２）成份股公司信息的日常跟踪与分析

　　跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。

　　（３）标的指数成份股票临时调整

　　在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。

　　（４）申购赎回情况的跟踪与分析

　　跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。

　　（５）跟踪偏离度的监控与管理

　　每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。

　　４． 债券投资策略

　　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

　　５． 其他金融工具投资策略

　　在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。

　　（五）投资管理程序

　　１． 投资决策依据

　　（１）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据本基金的标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议，供投资决策委员会决策参考。

　　（２）遵守有关法律法规和基金合同的规定；

　　（３）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。

　　２． 投资程序

　　本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。

　　■

　　（１）投资研究

　　研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。本基金采取指数化投资策略，金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议。

　　（２）投资决策

　　投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

　　基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。

　　（３）投资组合构建

　　基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。

　　（４）交易执行

　　交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。

　　（５）风险分析及绩效评估

　　风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。

　　法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的合规风险向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×９５％＋商业银行税后活期存款利率×５％。

　　本基金的标的指数为沪深３００指数，同时考虑股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为５％－１０％，因此本基金设定上述业绩比较基准。

　　随着市场环境的变化，如果上述标的指数不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。并应至少提前３０个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告期为２００９年４月１日起至６月３０日止。

　　１、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（１）指数投资按行业分类的股票投资组合

　　■

　　（２）积极投资按行业分类的股票投资组合

　　■

　　注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　　（１）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资细

　　■

　　（２）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资细

　　■

　　４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金报告期末未持有债券。

　　５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金报告期末未持有债券。

　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金报告期末未持有资产支持证券。

　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金报告期末未持有权证。

　　８、投资组合报告附注

　　■

　　■

　　（３）其他资产构成

　　■

　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（５）报告期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末指数投资或积极投资前五名股票中不存在流通受限况。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　１、本基金合同生效日为２００９年３月５日，基金合同生效以来（截至２００９年６月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

　　■

　　２、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　十三、费用概览

　　１．基金管理人的管理费；

　　２．基金托管人的托管费；

　　３．基金财产拨划支付的银行费用；

　　４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　５．基金份额持有人大会费用；

　　６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　７．基金的证券交易费用；

　　８．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　９．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１．基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．６０ ％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．６０ ％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　２．基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０ ％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六） 基金销售费用

　　本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份数与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：

　　１、在“三、基金管理人”部分，更新了相关内容。

　　２、在“四、基金托管人”部分，更新了相关内容。

　　３、在“五、相关服务机构”部分，对代销机构和会计师事务所等部分服务机构的信息进行了更新并根据相关公告增加了相关代销机构信息。

　　４、在“六、基金的募集”部分，更新了相关内容。

　　５、在“七、基金合同的生效”部分，根据公告更新了相关内容。

　　６、在“八、基金申购、赎回与转换”部分，根据公告更新了相关内容。

　　７、在“九、基金的投资”部分，更新了截至２００９年６月３０日的投资组合情况。

　　８、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至２００９年６月３０日本基金的业绩表现。

　　９、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，根据公司客户服务的情况更新了相关内容。

　　１０、在“二十二、其他应披露的事项”部分，增加了本次更新内容期间的与本基金相关的公告。

　　１１、对本招募说明书的附件基金合同和托管协议摘要部分内容进行了更新。

　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　二〇〇九年十月十七日