§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 公司负责人陈建权、主管会计工作负责人湛飞清及会计机构负责人（会计主管人员）赵劲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| | ２００９．９．３０ | ２００８．１２．３１ | 增减幅度（％） |
| 总资产（元） | ２，６６７，５４１，４５４．０５ | ２，５９６，２２６，５０５．５１ | ２．７５ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | １，８２３，２３５，３４３．６８ | １，７９４，０１３，６８４．６７ | １．６３ |
| 股本（股） | ５４７，４００，０００．００ | ５４７，４００，０００．００ | ０．００ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ３．３３ | ３．２８ | １．５２ |
| |
| | ２００９年７－９月 | 比上年同期增减（％） | ２００９年１－９月 | 比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | ４６８，９９０，２３５．６１ | ２４．８８ | １，１３０，４６９，８７５．６２ | ７．１０ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ４７，８５３，９４３．１０ | －１４．５２ | ８４，３３３，８０９．９９ | －３８．１１ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | － | － | ４６，７１９，７７１．４８ | １，０９２．６１ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | － | － | ０．０８５３ | １，０９２．６１ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０８７４ | －１４．５７ | ０．１５４１ | －３８．０９ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０８７４ | －１４．５７ | ０．１５４１ | －３８．０９ |
| 净资产收益率（％） | ２．６２ | －０．５０ | ４．６３ | 减少２．９７个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（％） | ２．６０ | －０．５８ | ４．７２ | 减少２．８５个百分点 |
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | －３，３９１，６０３．８４ | 固定资产清理 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | １００，０００．００ | 政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ６９６，１８２．１８ | 处置报废固定资产 |
| 少数股东权益影响额 | ２８６，５３６．２４ | |
| 所得税影响额 | ５２２，９７８．２２ | |
| 合计 | －１，７８５，９０７．２０ | － |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | １０４，１５６ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 深圳市杰夫实业发展有限公司 | １８，０８８，６６１ | 人民币普通股 |
| 清华控股有限公司 | ６，１１０，０００ | 人民币普通股 |
| 上海麟风创业投资有限公司 | ６，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | ４，５５５，８７５ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 | ３，６７６，９３２ | 人民币普通股 |
| 湖南省土地资本经营有限公司 | ３，２８３，６９３ | 人民币普通股 |
| 中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金 | ３，２００，０００ | 人民币普通股 |
| 交通银行－长城久富核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ） | ２，６８９，４０９ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 | ２，６８１，３９７ | 人民币普通股 |
| 中国－比利时直接股权投资基金 | ２，４６６，４７４ | 人民币普通股 |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
１４、取得借款收到的现金比上年同期增加５６．６６％，主要原因是取得的银行借款增加。
１５、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加１０９．５５％，主要原因是取得的银行借款增加。 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
１．报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
２．报告期内，公司持股３０％以上股东未提出或实施股份增持计划。 |
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 |
| 股份限售承诺 | 公司控股股东湖南金鑫黄金集团有限责任公司承诺“自湖南辰州矿业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，本集团将不转让或者委托他人管理发行前已持有的湖南辰州矿业股份有限公司股份，也不由湖南辰州矿业股份有限公司收购该部分股份。” | 严格履行中 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | １．避免同业竞争；２．公司上市前原发起人股东关于公司上市后所持股份锁定的承诺。 | １．避免同业竞争承诺严格履行；２．公司上市前原发起人股东均严格履行了关于公司上市后所持股份锁定的相关承诺。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 |
３．４ 对２００９年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
| ２００９年度预计的经营业绩 | 归属于母公司所有者的净利润比上年增长５０％左右 |
| 归属于母公司所有者的净利润比上年增长幅度在４０％－７０％ |
| ２００８年度经营业绩 | ２００８年度归属于母公司所有者的净利润： | ７０，１６３，１１０．３７ |
| 业绩变动的原因说明 | 黄金及锑品自产产量增加，黄金价格处于上升趋势，锑钨价格平均跌幅缩小。 |
３．５ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
湖南辰州矿业股份有限公司
董事长：陈建权
二〇〇九年十月二十六日
