(上接D2版）
（８）投资组合业绩与风险评价
金融工程小组定期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一段时期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金业绩进行有效分解。同时，还必须对基金资产组合的投资风险进行客观的评价。定期向投资决策委员会和基金经理提供绩效、风险评估报告，以便及时调整基金投资组合。
三、投资禁止行为与限制
１、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
２、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）本基金股票投资比例为基金资产的３０％－８０％；债券投资比例为基金资产的０％－６５％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的５％。本基金投资组合中突出有机增长特征的股票合计投资比例不低于股票资产的８０％。
（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；
（３） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；
（４）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。投资于其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；
（５）本基金投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券，持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％。本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％。本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出。
（６）进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（７）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
（８）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（９）《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
３、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
第九部分 基金的业绩比较基准
中信标普３００指数×５０％＋中信国债指数×４５％＋同业存款利率×５％
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，预计长期平均风险与收益低于股票型证券投资基金，高于可转债、债券型、货币型证券投资基金，属于中高风险、中高收益的证券投资基金品种。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金２００９年第２季度报告，所载数据截至２００９年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ３８８，４１６，２８４．６７ | １９．２２ |
| | 其中：股票 | ３８８，４１６，２８４．６７ | １９．２２ |
| ２ | 固定收益投资 | １７３，７１２，０００．００ | ８．５９ |
| | 其中：债券 | １７３，７１２，０００．００ | ８．５９ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | １，０００，０００，０００．００ | ４９．４８ |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | ２６２，１６８，２７３．２８ | １２．９７ |
| ６ | 其他资产 | １９６，８８１，８８９．５３ | ９．７４ |
| ７ | 合计 | ２，０２１，１７８，４４７．４８ | １００．００ |
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | ３４，７７３，９８７．９６ | １．７５ |
| Ｂ | 采掘业 | ３２，８３８，５５４．５６ | １．６５ |
| Ｃ | 制造业 | １２９，３８８，９７１．９０ | ６．５１ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | ２６，７４６，２３１．７０ | １．３４ |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | ８，４９９，４６４．５０ | ０．４３ |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | ２０，１６１，７６５．００ | １．０１ |
| Ｃ５ | 电子 | － | － |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | ６，１７３，８２６．７５ | ０．３１ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | － | － |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | ６７，８０７，６８３．９５ | ３．４１ |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | － | － |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | ９，８６０，０００．００ | ０．５０ |
| Ｅ | 建筑业 | ４０，７３９，６２６．５５ | ２．０５ |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | － | － |
| Ｇ | 信息技术业 | ８，０１６，９７９．２０ | ０．４０ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | ６，８１６，０００．００ | ０．３４ |
| Ｉ | 金融、保险业 | ８８，２２１，３１２．５０ | ４．４４ |
| Ｊ | 房地产业 | １９，８５２，８９２．００ | １．００ |
| Ｋ | 社会服务业 | － | － |
| Ｌ | 传播与文化产业 | － | － |
| Ｍ | 综合类 | １７，９０７，９６０．００ | ０．９０ |
| | 合计 | ３８８，４１６，２８４．６７ | １９．５３ |
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６００１９６ | 复星医药 | ４，０００，０００ | ５７，９６０，０００．００ | ２．９１ |
| ２ | ６０１３９０ | 中国中铁 | ５，９９９，９４５ | ４０，７３９，６２６．５５ | ２．０５ |
| ３ | ６００２５１ | 冠农股份 | １，３９９，９１９ | ３４，７７３，９８７．９６ | １．７５ |
| ４ | ６０１０８８ | 中国神华 | ７６３，６１６ | ２２，８３９，７５４．５６ | １．１５ |
| ５ | ６０００３６ | 招商银行 | １，０００，０００ | ２２，４１０，０００．００ | １．１３ |
| ６ | ０００００１ | 深发展Ａ | １，０００，０００ | ２１，８２０，０００．００ | １．１０ |
| ７ | ６０１３２８ | 交通银行 | ２，０００，０００ | １８，０２０，０００．００ | ０．９１ |
| ８ | ６００３１５ | 上海家化 | ８２０，８４０ | １７，６８９，１０２．００ | ０．８９ |
| ９ | ６００１７５ | 美都控股 | ３，０００，０００ | １６，２３０，０００．００ | ０．８２ |
| １０ | ６０００１６ | 民生银行 | １，５００，０００ | １１，８８０，０００．００ | ０．６０ |
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | － | － |
| ２ | 央行票据 | １７３，７１２，０００．００ | ８．７３ |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| | 其中：政策性金融债 | － | － |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 可转债 | － | － |
| ７ | 其他 | － | － |
| ８ | 合计 | １７３，７１２，０００．００ | ８．７３ |
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０８０１０９２ | ０８央票９２ | １，０００，０００ | ９６，４４０，０００．００ | ４．８５ |
| ２ | ０８０１１０１ | ０８央票１０１ | ８００，０００ | ７７，２７２，０００．００ | ３．８９ |
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（人民币元） |
| １ | 存出保证金 | ５４３，６３４．５６ |
| ２ | 应收证券清算款 | １８７，２３１，７９０．１５ |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | ６，４２２，４０７．４８ |
| ５ | 应收申购款 | ２，６８４，０５７．３４ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １９６，８８１，８８９．５３ |
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日２００９年３月２５日，基金业绩截止日２００９年６月３０日。
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | １．８７％ | ０．１３％ | １２．２３％ | ０．７６％ | －１０．３６％ | －０．６３％ |
| 自基金合同成立起至２００９年６月３０日 | １．８８％ | ０．１３％ | １３．５５％ | ０．７７％ | －１１．６７％ | －０．６４％ |
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金财产拨划支付的银行费用；
４、基金合同生效后的基金信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
７、基金的证券交易费用；
８、在法律法规允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准相关公告中载明；
９、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费，Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费，Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施２ 日前在指定媒体上刊登公告。
六、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分 基金的募集”中“八、基金的面值、认购价格和认购费用”中的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中的“六、申购费率和赎回费率”中的相关规定。
七、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于２００９年２月２０日刊登《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、“重要提示”部分
增加了本基金的基金合同生效日期等内容，更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、“第三部分 基金管理人”部分
１、更新了公司法定代表人和联系人。
２、增加了公司旗下基金——兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金和兴业磐稳增利债券型证券投资基金。
３、对公司个别部门名称进行了更新。
４、对基金管理人的个别董事、高级管理人员的任职情况进行了更新。
５、对投资决策委员会个别成员任职情况进行了更新。
三、“第四部分 基金托管人”部分
对基金托管人的托管业务经营情况进行了更新。
四、“第五部分 相关服务机构”部分
１、网上直销平台增加了招商银行储蓄卡。
２、增加“瑞银证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司”作为销售代理机构。
３、更新了个别代销机构基本信息。
４、更新了注册登记机构法定代表人和联系人。
五、“第六部分 基金的募集”部分
删除募集方式、募集期限、认购费用等内容，调整为“本基金经中国证监会证监许可［２００８］１３９５号文批准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，自２００９年２月２３日起至２００９年３月２０日向全社会公开募集。经安永华明会计师事务所验资，募集期募集的基金份额及利息转份额共计１，９８０，２５４，８７１．３５份，其中利息结转基金份额共计４０１，２５８．５８份，募集户数为２１，９９３户。” 。
六、“第七部分 基金合同的生效”部分
删除基金合同生效条件和不能生效时资金的处理方式等内容，调整为“本基金的基金合同于２００９年３月２５日正式生效” 。
七、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分
增加了本基金开放日常申购和赎回的时间。
八、“第九部分 基金的投资”部分
增加了“九、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金２００９年第２季度报告，数据截止日为２００９年６月３０日，所列财务数据未经审计。
九、“第十部分 基金的业绩”部分
增加了此部分内容，数据截止日为２００９年６月３０日。
十、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”
就基金管理人基本信息变更部分添加脚注。
十一、“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”
更新了客服传真。
十二、“第二十二部分 其他应披露事项”部分
以下为自２００９年３月２５日至２００９年９月２４日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
| 序号 | 事项名称 | 披露日期 |
| １ | 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 | ２００９－３－２６ |
| ２ | 关于增加瑞银证券为旗下基金代销机构的公告 | ２００９－４－１３ |
| ３ | 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金开放申购和赎回业务的公告 | ２００９－５－１５ |
| ４ | 关于兴业有机增长混合型基金在部分销售机构开通转换业务的公告 | ２００９－５－１５ |
| ５ | 关于兴业有机增长混合型基金参加部分代销机构网上交易等系统申购费率优惠活动的公告 | ２００９－５－１５ |
| ６ | 关于兴业有机增长基金开通定期定额投资业务及定投费率优惠的公告 | ２００９－５－１５ |
| ７ | 关于调整通过交通银行办理兴业有机增长混合型基金定投等业务公告内容的公告 | ２００９－５－１６ |
| ８ | 关于旗下部分基金参加中国银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | ２００９－５－２０ |
| ９ | 关于旗下部分基金参加中国银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | ２００９－５－２０ |
| １０ | 关于在中国银行开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告 | ２００９－５－２０ |
| １１ | 关于在中国银行开通旗下部分基金转换业务的公告 | ２００９－５－２０ |
| １２ | 关于在中信银行开通旗下部分基金转换业务的公告 | ２００９－６－３ |
| １３ | 关于聘任公司高级管理人员的公告 | ２００９－６－３ |
| １４ | 关于旗下部分基金参加兴业银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | ２００９－６－９ |
| １５ | 关于董事变更的公告 | ２００９－６－１１ |
| １６ | 关于旗下兴业有机增长灵活配置混合型基金投资美都控股（６００１７５）非公开发行股票的公告 | ２００９－６－２３ |
| １７ | 关于旗下部分基金参加上海浦东发展银行网上基金申购费率优惠活动的公告 | ２００９－６－２９ |
| １８ | 关于旗下部分基金参加中国邮储银行定期定额业务申购费率优惠活动延期的公告 | ２００９－６－２９ |
| １９ | 旗下各基金２００９年半年度资产净值公告 | ２００９－７－１ |
| ２０ | 关于调整旗下基金在光大银行定期定额投资业务起点金额的公告 | ２００９－７－８ |
| ２１ | 关于在工商银行开通兴业有机增长混合型基金定投业务及其费率优惠活动的公告 | ２００９－７－２２ |
| ２２ | 关于旗下部分基金在天相投顾开通转换业务的公告 | ２００９－７－２８ |
| ２３ | 关于增加光大证券为办理旗下部分基金定期定额投资业务代销机构的公告 | ２００９－８－１０ |
| ２４ | 关于在招商银行开通基金后端定投业务的公告 | ２００９－８－１８ |
| ２５ | 关于旗下部分基金参加农业银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | ２００９－９－３ |
| ２６ | 关于旗下部分基金参加创业板市场投资的公告 | ２００９－９－２３ |
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
２００９年１１月６日
