本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1.本次限售股份可上市流通数量为75,600,000股。
2.本次限售股份可上市流通日为2009年12月28日。
一、公司首次公开发行和股本情况
根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]141号文核准,浙江海翔药业股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行人民币普通股A股2700万股,并于2006年12月26日在深交所中小企业板上市交易,首发后公司股本总额为10700万股。
2006年度公司实施了每10股派1.5元且以资本公积每10股转增5股的利润分配方案,公司总股本增加到16050万股。
二、本次限售股份可上市流通安排
1.本次限售股份可上市流通时间为2009年12月28日;
2.本次可上市流通股份的总数7560万股,占限售股份总数的96.00%、无限售条件股份总数的92.48%和公司股份总数的47.10%;各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下:
序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数 | 本次可上市流通股数 | 本次可上市流通股数占限售股份总数的比例(%) | 本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例(%) | 本次可上市流通股数占公司股份总数的比例(%) |
1 | 罗邦鹏 | 55,168,868 | 55,168,868 | 70.06 | 67.48 | 34.37 |
2 | 刘舒霞 | 5,475,000 | 5,475,000 | 6.95 | 6.70 | 3.41 |
3 | 罗煜竑 | 4,800,000 | 4,800,000 | 6.10 | 5.87 | 2.99 |
4 | 郑志国 | 4,800,000 | 4,800,000 | 6.10 | 5.87 | 2.99 |
5 | 赵大同 | 3,631,132 | 3,631,132 | 4.61 | 4.44 | 2.26 |
6 | 孙剑 | 1,200,000 | 1,200,000 | 1.52 | 1.47 | 0.75 |
7 | 申燕斌 | 525,000 | 525,000 | 0.67 | 0.64 | 0.33 |
合 计 | 75,600,000 | 75,600,000 | 96.00% | 92.48 | 47.10 |
说明:1.限售股份持有人罗煜竑为公司现任董事长,本次实际可流通股份为其所持股份总数480万股的25%,即120万股,剩余75%的股份将作为董事人员持股锁定。
2、限售股份持有人赵大同为公司核心技术人员,按照其新股发行时所做的承诺“在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%,离职后6个月内,不转让其所持有的本公司股份”,其本次实际可流通股份为其所持有股份总数3,631,132的25%,即907783股。为简化赵大同后续年度的股份锁定及解锁手续,公司向深圳证券交易所申请将赵大同所持公司股份纳入高管股份管理系统进行管理。同时鉴于赵大同不是公司高级管理人员,相关法规、规则及指引等相关规定中高管买卖所持本公司股份的限制性规定(如买卖股份事前报备、禁止交易窗口期等)均不适用于赵大同,但须遵守其做出的“在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%,离职后6个月内,不转让其所持有的本公司股份”的承诺。
3、限售股份持有人罗邦鹏,孙剑为公司离任高管,其在离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份不得超过其所持股份总数的50%,离任满18个月后,全部股份可以流通。
三、本次可上市流通限售股份持有人在新股发行时做出的各项承诺及履行情况
在公司新股发行时,公司股东罗邦鹏、刘舒霞、罗煜竑、郑志国、赵大同、孙剑、申燕斌均承诺:自股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。
在公司新股发行时,担任公司董事、高级管理人员及核心技术人员的罗邦鹏、罗煜竑、郑志国、孙剑、赵大同还承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%,离职后6个月内,不转让其所持有的本公司股份。
经核查:上述限售股份持有人所持股份在限售期内未发生转让、委托他人管理或回购的情况,其中郑志国、孙剑、罗邦鹏分别于2008年5月15日、2008年10月9日、2009年4月19日辞职,且严格履行上述承诺。
四、股份变动情况表
股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次限售股份上市流通后 |
一、有限售条件的流通股 | 78,750,040 | 37,657,823 |
1.国家持股 | | |
2.国有法人持股 | | |
3.境内非国有法人持股 | | |
4.境内自然人持股 | 75,600,000 | |
5.境外法人持股 | | |
6.境外自然人持股 | | |
7.内部职工股 | | |
8.高管股份 | 3,150,040 | 37,657,823 |
9.投资者配售股份 | | |
10.其它 | | |
有限售条件的流通股合计 | 78,750,040 | 37,657,823 |
二、无限售条件的流通股 | 81,749,960 | 122,842,177 |
1.人民币普通股 | 81,749,960 | |
2.境内上市的外资股 | | |
3.境外上市的外资股 | | |
4.其他 | | |
无限售条件的流通股合计 | 81,749,960 | 122,842,177 |
三、股份总数 | 160,500,000 | 160,500,000 |
五、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用及公司对该限售股份持有人的违规担保情况。
六、备查文件
1. 限售股份上市流通申请表
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二00九年十二月二十五日