证券代码：００２２４９ 证券简称：大洋电机 公告编号： ２００９－０４６
中山大洋电机股份有限公司
第二次董事会第五次临时会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于２００９年１２月２４日上午９：００时在公司会议室召开第二届董事会第五次临时会议。本次会议通知于２００９年１２月１７日以传真方式和邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出席董事９名，实际出席董事９名，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》、《公司章程》的规定。会议采用现场和通讯方式表决，经与会董事认真审议，一致通过如下决议：
会议审议通过了《关于签署＜募集资金三方（四方）监管协议之补充协议＞的议案》。（该项议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票）；
为提高募集资金使用效率、增加存储收益，以及规范公司募集资金管理、保护中小投资者的权益，会议同意公司、湖北惠洋电器制造有限公司与保荐人及募集资金专户管理银行之间签署相应的《募集资金三方监管协议之补充协议》和《募集资金四方监管协议之补充协议》。
具体公告《关于签署＜募集资金三方（四方）监管协议之补充协议＞的公告》刊载于巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ、《证券时报》。
特此公告
中山大洋电机股份有限公司
董 事 会
２００９年１２月２５日
证券代码：００２２４９ 证券简称：大洋电机 公告编号： ２００９－０４７
中山大洋电机股份有限公司
关于签署《募集资金三方（四方）监管协议之补充协议》的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
为提高募集资金使用效率、增加存储收益，以及规范公司募集资金管理、保护中小投资者的权益，公司分别与保荐人申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）、开设有募集资金专户的中国银行股份有限公司中山分行（以下简称“中国银行中山分行”）、中国工商银行股份有限公司中山分行（以下简称“工商银行中山分行”）、中国农业银行中山分行（以下简称“农业银行中山分行”）签署《募集资金三方监管协议之补充协议》共５份，与申银万国、湖北惠洋电器制造有限公司（以下简称“湖北惠洋”）、中国农业银行孝昌县支行（以下简称“农业银行孝昌县支行”）签署《募集资金四方监管协议之补充协议》共１份。以上补充协议约定，公司在银行开设的募集资金专户中部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放，涉及金额共计３．６７亿元。为保证募投项目流动资金需求和定期存款收益，将募集资金采取多方式多账户进行存放。补充协议主要内容如下：
一、公司在工商银行中山分行开立的“风机负载类交流电机扩产技术改造项目募集资金专户”（账号：２０１１０２８０２９２０００４７０５４）中的部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放。具体存放情况如下：
| 存入方式 | 账 号 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 |
| ６个月定期存款 | ２０１１０２８０１４２００００１１５８－０００１８８３１ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ２０１１０２８０１４２００００１１５８－０００１８８３２ | １，３００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ２０１１０２８０１４２００００１１５８－０００１８８３３ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ３个月定期存款 | ２０１１０２８０１４２００００１１５８－０００１８８３４ | ５００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ２０１１０２８０１４２００００１１５８－０００１８８３５ | ５００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ７天通知存款 | ２０１１０２８０１４２００００１２８２－０００１８８３６ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| ７天通知存款 | ２０１１０２８０１４２００００１２８２－０００１８８３７ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| ７天通知存款 | ２０１１０２８０１４２００００１２８２－０００１８８３８ | １，２００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| 小计 | ９５００．００ |
二、公司在农业银行中山分行开立的“高效智能电机及直流无刷电机技术改造项目募集资金专户”（账号：４４－３１４７０１０４０００４４１２）中的部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放。具体存放情况如下：
| 存入方式 | 账 号 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２５２ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２６０ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２７８ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２８６ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ３个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２２９ | ５００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２３７ | ５００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２４５ | ３００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ７天通知存款 | ４４－３１４７０１１２０００００６６ | ２００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| 小计 | ６５００．００ |
三、公司在农业银行中山分行开立的“洗衣机电机产品升级技术改造项目募集资金专户”（账号：４４－３１４７０１０４０００４４２０）中的部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放。具体存放情况如下：
| 存入方式 | 账 号 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１４６ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１５３ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１６１ | ３，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１７９ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１８７ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１９５ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ３个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００１３８ | ３５０．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２０３ | ２００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ４４－３１４７０１１４００００２１１ | ３００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ７天通知存款 | ４４－３１４７０１１２０００００４１ | １００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| ７天通知存款 | ４４－３１４７０１１２０００００５８ | ２００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| 小计 | １２１５０．００ |
四、公司在中国银行中山分行开立的“微特电机技术中心技术改造项目募集资金专户”（账号：８２８６－２２２７１３０８０９４００１）中的部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放。具体存放情况如下：
| 存入方式 | 账 号 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 |
| ６个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７２６ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７２７ | ２，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７２８ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７２９ | １，０００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ３个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７３４ | ３００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７３５ | ５００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ７天通知存款 | ２２２７１３０８２１３００１－０７１３７３７ | １００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| ７天通知存款 | ２２２７１３０８２１３００１－０７１３７３８ | ２００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| ７天通知存款 | ２２２７１３０８２１３００１－０７１３７３９ | ２００．００ | ２００９年１２月３日起 |
| 小计 | ６３００．００ |
五、公司在中国银行中山分行开立的“信息化管理系升级技术改造项目募集资金专户”（账号：８２８６－２２２７１３０８０９５００１）中的部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放。具体存放情况如下：
| 存入方式 | 账 号 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 |
| ６个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７３０ | ２００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ６个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７３１ | ３００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年６月３日 |
| ３个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７３３ | １００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| ３个月定期存款 | ２２２７１３０８２１１００１－０７１３７３６ | １００．００ | ２００９年１２月３日 | ２０１０年３月３日 |
| 小计 | ７００．００ |
六、湖北惠洋在农业银行孝昌县支行开立的“增资湖北惠洋风机负载类交流电机建设项目募集资金专户”（账号：１７－５０６２０１０４０００４３３８）中的部分募集资金以定期存款及通知存款方式存放。具体存放情况如下：
| 存入方式 | 账 号 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 |
| ６个月定期存款 | １７－５０６２０１１４０００２７５２ | ２００．００ | ２００９年１２月４日 | ２０１０年６月４日 |
| ６个月定期存款 | １７－５０６２０１１４０００２７６０ | ３００．００ | ２００９年１２月４日 | ２０１０年６月４日 |
| ６个月定期存款 | １７－５０６２０１１４０００２７７８ | ３００．００ | ２００９年１２月４日 | ２０１０年６月４日 |
| ６个月定期存款 | １７－５０６２０１１４０００２７８６ | ２００．００ | ２００９年１２月４日 | ２０１０年６月４日 |
| ７天通知存款 | １７－５０６２０１１２０００００９９ | ３５０．００ | ２００９年１２月４日起 |
| ７天通知存款 | １７－５０６２０１１２００００１０７ | ２００．００ | ２００９年１２月４日起 |
| 小计 | １５５０．００ |
七、以上募集资金监管协议之补充协议规定，募集资金形成的定期存款和通知存款不得用于质押或抵押。以上银行为公司、湖北惠洋开具《单位定期存款开户证实书》（含通知存款）作为存款凭证，且该等《单位定期存款开户证实书》（含通知存款）不得作为质押的权利凭证，银行不得为公司、湖北惠洋就上述募集资金形成的定期存款开具具有质押权利功能的《单位定期存单》或以其他任何方式协助公司、湖北惠洋就上述定期存款和通知存款进行质押或抵押。
八、上述定期存款账户和通知存款账户不得直接支取资金，也不得向《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》中规定的募集资金专用账户之外的其他账户划转资金。
公司、湖北惠洋募集资金定期存款到期后，公司、湖北惠洋可根据需要决定是否续存。如续存的，资金亦需先转回《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》中规定的募集资金专用账户。支取时，定期存款必须进入募集资金专用账户。
公司、湖北惠洋上述通知存款存单支取后不再续存。支取时，上述款项必须进入《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》中规定的募集资金专用账户。
同时公司、湖北惠洋和募集资金专账管理的银行应及时以传真方式通知指定的保荐代表人。
九、原《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》中规定的保荐人及其指定的保荐代表人或其他工作人员对募集资金专户享有的调查、查阅等监督权力，同时扩展至该等定期存款账户或通知存款账户。
十、补充协议生效后构成２００８年６月签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》不可分割的部分，与该协议具有同等法律效力。
备查文件：
１． 《募集资金三方监管协议之补充协议》——风机负载类交流电机扩产技术改造项目募集资金；
２． 《募集资金三方监管协议之补充协议》——高效智能电机及直流无刷电机技术改造项目募集资金；
３． 《募集资金三方监管协议之补充协议》——洗衣机电机产品升级技术改造项目募集资金；
４． 《募集资金三方监管协议之补充协议》——微特电机技术中心技术改造项目募集资金；
５． 《募集资金三方监管协议之补充协议》——信息化管理系升级技术改造项目募集资金；
６． 《募集资金四方监管协议之补充协议》——增资湖北惠洋风机负载类交流电机建设项目募集资金；
特此公告
中山大洋电机股份有限公司
董 事 会
２００９年１２月２５日
