基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证券监督管理委员会２００６年８月２８日证监基金字［２００６］１７２号文核准募集。本基金的基金合同于２００６年１１月２２日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００９年１１月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年９月３０日（财务数据未经审计）。
一、基金合同生效的日期
２００６年１１月２２日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心八楼ＧＨ 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２１层
法定代表人：陈平
电话：（０１０）８２２５５８１８
传真：（０１０）８２２５５９８８
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基字［１９９９］６号文件批准，于１９９９年３月成立，注册资本为人民币１５０００万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司（原国元证券有限责任公司）占注册资本的４１％；新加坡星展资产管理有限公司占注册资本的３３％；安徽省信用担保集团有限公司（原安徽省创新投资有限公司）占注册资本的１３％；安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的１３％。截至２００９年１１月２２日，基金管理人共管理两只封闭式基金、十只开放式基金和六只社保基金委托资产，公募基金管理资产规模约４６０．１８亿元。
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事会成员：
陈平先生，董事长，硕士。曾任教于合肥工业大学管理系，历任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券投资部经理、国元证券有限责任公司副总裁。２００４年１０月始任长盛基金管理有限公司董事。
凤良志先生，董事，博士，高级经济师。历任安徽省政府办公厅第二办公室副主任、安徽省国际信托投资公司副总经理、安徽省证券管理办公室主任、安徽省政府驻香港窗口公司（黄山有限公司）董事长、安徽省国际信托投资公司副总经理（主持工作）、安徽国元控股（集团）有限责任公司暨国元信托有限责任公司董事长。现为国元证券股份有限公司（原国元证券有限责任公司）董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党组书记。现为安徽省信用担保集团有限公司总经理。
杜长棣先生，董事，学士。历任安徽省第一轻工业厅研究室副主任、安徽省轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务副市长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总经理。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾在安徽财贸学院财政金融系任会计教研室主任、安徽省国际经济技术合作公司美国（塞班）分公司任财务经理，历任安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券营业部总经理、安徽省政府驻香港窗口公司（黄山有限公司）总经理助理、安徽省国际信托投资公司证券总部副总经理。现为国元证券股份有限公司（原国元证券有限责任公司）董事、总裁。
何玉珠女士，董事，学士。历任ＪＰ摩根证券（亚洲）有限公司副总裁、瑞银集团董事总经理。现为星展资金管理有限公司首席执行官、新加坡财富管理学院资深顾问。
吴积民先生，董事，工商管理硕士，特许财务分析师。有逾二十年投资银行及资产管理经验，曾任职多个主要财务机构，包括汇丰银行及ＪＰ摩根。现为星展资金管理（香港）有限公司董事总经理。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，经济及金融学教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人，太平洋经济合作理事会（ＰＥＣＣ）属下公司管制研究小组主席，上海交通大学管理学院兼职教授及上海复旦大学顾问教授，香港城市大学讲座教授。现为香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ＡＢＦ香港创富债券指数基金监督委员会主席、以及香港特区政府策略发展委员会委员。２００７年被委任为太平绅士。
荣兆梓先生，独立董事，经济学学士，教授；兼任黄山金马股份有限公司独立董事。曾任安徽省社会科学院副主编。现为安徽大学经济学院院长，校学术委员会委员，产业经济学和工商管理硕士点学科带头人；武汉大学商学院博士生导师，安徽省政府特邀咨询员；全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会常务理事。
陈华平先生，独立董事，博士毕业，教授，博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长，现任中国科学技术大学计算机学院执行院长，中国科技大学管理学院商务智能实验室主任。
２、基金管理人监事会成员：
沈和付先生，监事会主席，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理，安徽省信托投资公司法律部副主任。现为国元证券股份有限公司合规总监。
叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副主任，历任安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现为安徽省中小企业信用担保中心副主任，安徽省信用担保集团有限公司副总经理。
钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理。现为安徽省投资集团有限责任公司总经济师。
林良友先生，监事，学士。曾在花旗银行、瑞信出任要职。现为星展银行（香港）有限公司私人银行部业务主管。
肖强先生，监事，学士。曾任中信证券有限责任公司北太平庄营业部交易部经理、营业部总经理助理，中信证券股份有限公司研究咨询部副总经理、高级分析师，中信证券股份有限公司交易部高级交易员。２００２年６月加入长盛基金管理有限公司，历任基金同盛基金经理助理、基金同益基金经理、长盛动态精选基金基金经理、基金同智基金经理，投资管理部副总监，现任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
３、基金管理人高级管理人员
陈平先生，董事长，硕士。同上。
陈礼华先生，硕士，高级经济师。历任国务院财务税收物价大检查办公室、财政部国债司和国债金融司主任科员，华泰财产保险股份有限公司投资部研发处负责人、经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资交易总监，长盛基金管理有限公司副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司总经理。
周兵先生，硕士，经济师。历任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理等职。现任长盛基金管理有限公司副总经理。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从１９９２年９月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。现任长盛基金管理有限公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。历任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理等职，现任长盛基金管理有限公司督察长。
４、本基金基金经理
白仲光先生，１９６９ 年８ 月出生。天津大学博士。１９９１ 年至１９９７ 年在石家庄经济学院任教，２００３ 年２ 月加入长盛基金管理有限公司，在公司期间历任研究员、高级金融工程师、基金经理等职务，现任金融工程部总监，自２００９年３月１１日起任长盛中证１００ 指数证券投资基金（本基金）基金经理。
历任基金经理情况：白仲光先生，２００６年１１月２２日—２００８年１月３日任本基金基金经理；黄瑞庆先生，２００７年９月１７日—２００９年３月１１日任本基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
陈礼华先生，硕士，总经理，同上。
詹凌蔚先生，经济学硕士，曾历任融通基金管理有限公司研究部研究员，研究部副总监，基金经理助理，基金经理，投资总监，总经理助理；博时基金管理有限公司基金经理职务。现任长盛基金管理有限公司总经理助理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
朱剑彪先生，金融学博士。历任广东商学院投资金融系教师、党支部书记；广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理；金鹰基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监和督察长。２００７年４月起加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监兼固定收益部总监。
侯继雄先生，博士。曾任国泰君安证券股份有限公司企业融资业务经理、研究所行业研究员和策略经理等职务；于２００７年２月加入长盛基金管理有限公司，现任同盛证券投资基金基金经理。
潘九岩先生，硕士。曾任博时基金管理公司交易部任中央交易员，２００２年起至今在长盛基金管理有限公司任职，先后担任交易主管、同智基金经理助理、交易部副总监，现在担任交易部总监。
白仲光先生，金融工程专业工学博士，２００３年加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、高级金融工程师、基金经理等职务。现任金融工程部总监，长盛中证１００指数基金基金经理。
吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师ＣＦＡ。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；２００７年８月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立日期：２００９年１月１５日
注册资本：２６００亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６８４２４１９９
传真：０１０－６８４２４１８１
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止２００９年９月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共７２只，包括长盛中证１００指数证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
（１）长盛基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座９层
电话：（０１０）８２２５５８１８转２６３、２８８
传真：（０１０）８２２５５９８１、８２２５５９８２
联系人：银晓莉
客户服务电话：（０１０）６２３５００８８、４００－８８８－２６６６
（２）长盛基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１６０１室
电话：（０２１）６８８８ ９０５６、（０２１）６８８８ ９２０６
传真：（０２１）６８８８ ９１５６
联系人：冯岩
（３）长盛基金管理有限公司华南营销中心
地址：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心８层ＧＨ单元
电话：（０７５５）８８２６７９８０
传真：（０７５５）８２０２２１１８
联系人：梁琪
２、代销机构
（１）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
联系人：滕 涛
客户服务电话：９５５９９
网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ
（２）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
电话：０１０－６５５５７０１３
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（３）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
联系人：靳晓杰
传真：（０１０）６６５９４９４６
客户服务电话：９５５６６
银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号
法定代表人：郭树清
电话：０１０－６７５９７１１４
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（５）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：０７５５－８３０７７０２４
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：徐彪
客户服务电话：９５５５５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：王佺
客户服务电话：９５５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７）广东发展银行股份有限公司：
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
客户服务电话：０２０－３８３２２２２２
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：９５５２８
网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）交通银行股份有限公司：
注册地址：上海市仙霞路１８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（１１）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：刘丰
电话：（０１０）８５２３８４２１
传真：（０１０）８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７
开放式基金业务传真：（０５５１）２６３４４００－３６１２
联系人：李蔡
（１３）国联证券有限责任公司
住所：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼
法定代表人：范炎
开放式基金咨询电话：（０５１０）８２８３１６６２，（０５１０）８２５８８１６８
开放式基金业务传真：（０５１０）８２８３１５８９
联系人：袁丽萍
电话：（０５１０）８２８３１６６２
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５７９８５
联系人：肖中梅
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）中国银河证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
电话：（０１０）６６５６８０４７
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：李洋
（１６）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市新天地大厦８层
办公地址：福州市新天地大厦８层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７３８３６２３
传真：（０５９１）８７３８３６１０
联系人：张腾
公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝内大街１８８号
法定代表人：张佑军
电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：权唐
（１８）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦１０、１４、２４、２５ 楼
办公地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦１０、１４、２４、２５ 楼
法定代表人：马昭明
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２０６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（１９）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３５３３３
联系人：李清怡
公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３２３７
联系人：黄健
客户服务热线：４００８８８８１１１、（０７５５）２６９５１１１１
（２１）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）６２５８０８１８－２１３
传真：（０２１）６２５６９４００
联系人：芮敏祺
（２２）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦Ａ座１５层
办公地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦Ａ座１５层
法定代表人：马金声
开放式基金咨询电话：（０１０）６８０８４５９１
开放式基金业务传真：（０１０）６８０８４９８６
联系人：戴荻
（２３）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１４楼
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
联系电话：０２１－５０８１８８８７－２８１
客户咨询电话：０２１－６８８２３６８５
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２４）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路６８９号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：（０２１）５３５９４５６６
联系人：金芸
客服电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３
（２５）东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街１３８－１号
办公地址：长春市人民大街１３８－１号
法定代表人：李树
开放式基金咨询电话：（０４３１）９６６８８－０、（０４３１）５０９６７３３
开放式基金业务传真：（０４３１）５６８００３２
联系人：潘锴
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（２６）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路１１１号
办公地址：上海浦东松林路３５７号通贸大厦２０楼
法定代表人：刘汝军
电话：０２１－６８４０５２７３
传真：０２１－６８４０５１８１
联系人：张同亮
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：（０７５５）２５８３２６８６
开放式基金业务传真：（０７５５）２５８３１７１８
联系人：杨柳
（２８）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼
法定代表人：张慎修
电话：（０７５５）８３０２５４３０
传真：（０７５５）８３０２５９９１
联系人：杨玲
（２９）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：０５７１－８５７８３７５０
客户咨询电话：０５７１－９６５９８
公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
客户服务热线：（０２２）２８４５５５８８或城市营业网点咨询电话
电话：（０２２）２８４５１８８３
联系人：王兆权
（３１）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
（３２）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层
法定代表人：王少华
电话：８００－８１０－８８０９
传真：０１０－６４４８２０９０
联系人：黄静
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（３３）齐鲁证券有限公司
地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３７２８
传真：０５３１－８１２８３７３５
联系人：傅咏梅
（３４） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－８９３
传真：０２５－８４５７９７６３
联系人：程高峰
（３５） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３２３
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：余江
（３６） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务热线： ０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８
长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
联系人： 王敏
电话：０８７１－３５７７０１１
客户服务电话：０８７１－３５７７９３０
网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ
（３８）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层，１００１４０
法定代表人：刘弘
联系人： 谢亚凡、田文健
电话：０１０－５９２２６７８８
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（３９）中国建银投资证券有限任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
（４０）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代理人：陈林
联系人：楼斯佳
联系电话：０２１－５０１２２１０７
客户咨询电话：４００－８２０－９８９８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４１）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代理人：姚江涛
联系人：戴蕾
电话：０７９１－６７６８７６３
客户服务热线：４００－８８６６－５６７
网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３ 层
法定代表人：陈耀先
电话：（０１０）５８５９８８３９
传真：（０１０）５８５９８９０７
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区贡院六号Ｅ座９层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层
法定代表人：王卫东
电话：（０１０）６５８９０６９９
传真：（０１０）６５１７６８００
经办律师：李永飞、王卫东
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区沈家弄３２５号
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人： Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
经办注册会计师：薛竞、陈宇
五、基金的名称
本基金名称：长盛中证１００指数证券投资基金
六、基金的类型
基金类型：契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力争保持基金净值收益率与业绩衡量基准之间的年跟踪误差在４％以下，以实现对基准指数的有效跟踪。
八、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证１００指数成份股、备选成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
九、基金的投资策略与程序
（一）投资理念
本基金认为，我国经济增长将保持持续稳定的发展态势，为指数投资获取长期稳定收益奠定了良好的宏观经济基础。本基金选择了以市值代表性强、流动性高、大盘蓝筹为特色的中证１００指数为股票组合的跟踪基准，力求通过被动指数化、分散化的投资方式，通过买入并持有的长期投资策略，获取中国资本市场长期增长的稳定收益，以使投资者能够分享中国经济增长的长期收益。
（二）投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用复制指数投资策略，按照个股在基准指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪基准指数。
当预期成份股发生调整和成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如股权分置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为３个月，３个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相关规定。
１、资产配置
本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨，采用自上而下的两层次资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例，再进一步以复制基准指数的方法，确定不同股票之间的配置比例。
图３长盛中证１００指数基金投资策略体系
■
２、股票组合构建
（１）股票组合构建原则
本基金原则上采用复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中的基准权重构建指数化股票投资组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
（２）股票组合构建方法
本基金原则上将采取复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中证１００指数中的基准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模型：
■
３、股票组合调整
（１）组合调整原则
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（２）投资组合调整方法
①对基准指数的跟踪调整
Ａ、定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证１００指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。
中证指数委员会每过半年召开审核会议，根据指数编制规则，使用最后一个交易日收盘后的资料进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股及其权重）。本基金将按照中证１００指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
Ｂ、不定期调整
根据指数编制规则，当中证１００指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
②限制性调整
Ａ、大额赎回调整
由于本基金开放式基金的特点，当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
Ｂ、流动性调整
如果因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得基金管理人无法依照基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况，综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性股票。
替代股票的选取主要依照行业、规模相似的前提下，计算需替代的基准指数成分股票和替代股票历史收益率之间的相关系数，原则上要求最近一年的日收益率相关系数达到０．８以上，相关系数的计算方法如下
■
这里ＣＯＶ函数表示样本协方差，ＶＡＲ函数表示样本方差。
Ｃ、如果预期指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视情况对基金资产进行前瞻性的调整，以更好地跟踪基准指数。
Ｄ、针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
Ｅ、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率，本基金可能使用投资金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险。
Ｆ、在其他影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在跟踪误差最小化的条件下，对基金资产进行适当的调整。
（三）基金投资决策与程序
１、投资决策依据
（１）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
（２）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。
２、投资决策机制
本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（１）投资决策委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。
（２）基金经理
负责资产配置与投资组合构建的日常管理。
３、投资决策程序
（１）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对基准指数成份股中基本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告；市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。
（２）投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（３）基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告，在追求相关度最大化和跟踪误差最小化的目标下，采取适当的方法，控制与指数的偏差风险、流动性风险，降低交易成本。
（４）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过指数交易系统执行指数投资组合的买卖。
（５）风险控制委员会根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出预警；监察稽核部对指数化投资组合的执行过程进行实时风险监控；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。
４、投资评价
在正常市场情况下，本基金净值收益率与业绩衡量基准之间年跟踪误差不超过４％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（四）投资限制
１、基金财产不得用于下列投资或者活动
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动；
２、本基金投资组合比例将符合以下限制
（１）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（２）股票、债券和现金的投资比例不得违反本基金合同有关投资范围、投资策略、投资比例等内容的约定；
（３）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金的投资组合应在基金合同生效之日起３个月内达到规定的标准。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
十、基金的业绩比较标准
中证１００指数收益率×９５％ ＋ 一年期银行储蓄存款利率（税后）×５％
十一、基金的风险收益特征
本基金为被动投资型指数基金，风险中等，将获得证券市场平均收益率。其风险因素主要来自于市场风险和跟踪误差的风险。由于采用被动投资策略，在投资管理上将最大限度的分散非系统性风险。对于跟踪误差的风险，本基金将通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的跟踪误差在限定范围内。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年９月３０日，本报告财务资料未经会计师事务所审计。
１、２００９年９月３０日基金资产组合情况
■
２、２００９年９月３０日按行业分类的股票投资组合
（１）指数投资部分
■
（２）积极投资部分
■
３、２００９年９月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
■
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
■
指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
■
４、２００９年９月３０日按券种分类的债券投资组合：
本基金报告期末未持有债券。
５、２００９年９月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
６、２００９年９月３０日基金持有的资产支持证券明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
７、２００９年９月３０日本基金投资权证明细
本基金报告期末未持有投资权证。
８、投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（２）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（３）２００９年９月３０日其他资产构成
■
９、２００９年９月３０日基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有可转换债券。
１０、２００９年９月３０日基金持有的积极投资和指数投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资和指数投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
■
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
１、与基金运作有关的费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）证券交易费用；
（４）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（７）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（８）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
２、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
（１）基金管理人的管理费
本基金管理费年费率为０．７５％，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．７５％÷当年天数
Ｈ：为每日应计提的基金管理费；
Ｅ：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
本基金托管费年费率为０．１５％，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１５％÷当年天数
Ｈ：为每日应支付的基金托管费；
Ｅ：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（３）上述（一）基金费用第（３）－（８）项费用，除上款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从当期基金财产中支付。
（４）基金首次发售中所发生的律师费和会计师费等费用自基金认购费用中列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费
本基金的申购费率不高于１．５％，随申购金额的增加而递减：
■
２、赎回费
（１）费率：
本基金的赎回费率不高于０．５％：
■
（２）本基金收取的赎回费中２５％的部分归入基金财产。
３、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换，届时基金管理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关基本情况。
（三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关基本情况。
（四）在“五、相关服务机构”中，更新和增加了直销机构和代销机构的有关信息。
（五）在“十、基金的投资”中，更新了“（十）基金投资组合报告”。
（六）在“十一、基金的业绩”中，更新了基金的业绩情况。
（七）在“二十四、其他应披露的事项”中，披露了如下事项：“
１）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
２）最近３年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚。
３）２００９年５月２５日本基金管理人发布关于开通招商银行卡网上支付的公告。
４）２００９年６月２４日本基金管理人发布长盛中证１００指数证券投资基金招募说明书更新全文及其摘要。
５）２００９年７月２１日本基金管理人发布长盛中证１００指数证券投资基金２００９年度第２季度报告。
６）２００９年７月２２日本基金管理人发布关于增加华夏银行股份有限公司为旗下基金代销机构的公告。
７）２００９年８月２７日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于调整部分开放式基金分红业务处理规则的公告。
８）２００９年８月２７日本基金管理人发布长盛中证１００指数证券投资基金２００９年半年度报告及其摘要。
９）２００９年８月２７日本基金管理人发布关于在安信证券股份有限公司开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告。
１０）２００９年９月４日本基金管理人发布关于旗下基金参与中国农业银行网上银行申购费率优惠活动的公告。
１１）２００９年９月１５日本基金管理人发布长盛基金关于调整停牌股票估值方法的提示性公告。
１２）２００９年９月１７日本基金管理人发布关于旗下基金通过中信银行股份有限公司开办定期定额申购业务的公告。
１３）２００９年９月２４日本基金管理人发布关于旗下基金拟投资创业板上市证券及其风险提示的公告。
１４）２００９年９月２５日本基金管理人发布关于增加华宝证券有限责任公司和江南证券有限责任公司为旗下部分基金代销机构的公告。
１５）２００９年１０月１９日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于开通工商银行卡网上支付的公告。
１６）２００９年１０月２８日本基金管理人发布长盛中证１００指数证券投资基金２００９年度第３季度报告。
１７） ２００９年１０月３０日本基金管理人发布关于农业银行系统升级暂停网上银行服务的通知。
”
十六、 签署日期
本招募说明书（更新）于２００９年１２月２日签署。
长盛基金管理有限公司
二〇〇九年十二月二十五日
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产比例（％） |
１ |
权益投资 |
１，５００，５９２，７５９．３４ |
９３．７２ |
|
其中：股票 |
１，５００，５９２，７５９．３４ |
９３．７２ |
２ |
固定收益投资 |
－ |
０．００ |
|
其中：债券 |
－ |
０．００ |
|
资产支持证券 |
－ |
０．００ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
０．００ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
０．００ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
０．００ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
８６，９６６，５１０．３４ |
５．４３ |
６ |
其他资产 |
１３，５９３，９７４．７３ |
０．８５ |
７ |
资产合计 |
１，６０１，１５３，２４４．４１ |
１００．００ |
序号 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
３，８５４，６１２．０９ |
０．２４ |
Ｂ |
采掘业 |
１７５，２１０，２９５．０２ |
１１．０４ |
Ｃ |
制造业 |
３００，０４６，９９２．７６ |
１８．９１ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
５７，１１４，３３３．１２ |
３．６０ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
６，３３７，８２３．１０ |
０．４０ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
０．００ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
０．００ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
２１，８７７，４０３．０６ |
１．３８ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
０．００ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
９５，４７２，２２７．７５ |
６．０２ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
１１９，２４５，２０５．７３ |
７．５２ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
－ |
０．００ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
０．００ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
６４，９７４，９８３．４６ |
４．０９ |
Ｅ |
建筑业 |
２４，９４１，２２３．４８ |
１．５７ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
７５，８１２，３２１．２８ |
４．７８ |
Ｇ |
信息技术业 |
４８，１７２，９９１．４６ |
３．０４ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
２０，９５５，９０９．８１ |
１．３２ |
Ｉ |
金融、保险业 |
６８８，２９６，９４１．７７ |
４３．３８ |
Ｊ |
房地产业 |
７６，８４４，５５４．０２ |
４．８４ |
Ｋ |
社会服务业 |
１４，７６０，１４０．５４ |
０．９３ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
０．００ |
Ｍ |
综合类 |
６，７２１，７９３．６５ |
０．４２ |
|
合计 |
１，５００，５９２，７５９．３４ |
９４．５７ |
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
０．００ |
Ｂ |
采掘业 |
－ |
０．００ |
Ｃ |
制造业 |
－ |
０．００ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
－ |
０．００ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
０．００ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
０．００ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
０．００ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
－ |
０．００ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
０．００ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
－ |
０．００ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
－ |
０．００ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
－ |
０．００ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
０．００ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
－ |
０．００ |
Ｅ |
建筑业 |
－ |
０．００ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
０．００ |
Ｇ |
信息技术业 |
－ |
０．００ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
－ |
０．００ |
Ｉ |
金融、保险业 |
－ |
０．００ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
０．００ |
Ｋ |
社会服务业 |
－ |
０．００ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
０．００ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
０．００ |
|
合计 |
－ |
０．００ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产
净值比例（％） |
１ |
６０００３６ |
招商银行 |
５，２２２，６２８ |
７７，１９０，４４１．８４ |
４．８６ |
２ |
６０１３１８ |
中国平安 |
１，４０７，８５１ |
７１，３７８，０４５．７０ |
４．５０ |
３ |
６０１３２８ |
交通银行 |
８，３５０，０５２ |
６９，５５５，９３３．１６ |
４．３８ |
４ |
６０００１６ |
民生银行 |
８，６６１，２５７ |
５８，３７６，８７２．１８ |
３．６８ |
５ |
６０１１６６ |
兴业银行 |
１，６０９，９８２ |
５４，４０１，２９１．７８ |
３．４３ |
６ |
６０００３０ |
中信证券 |
２，１３１，４４５ |
５３，３０７，４３９．４５ |
３．３６ |
７ |
６０００００ |
浦发银行 |
２，５５０，７２３ |
５０，１２１，７０６．９５ |
３．１６ |
８ |
０００００２ |
万 科 Ａ |
４，４５３，３９４ |
４６，４０４，３６５．４８ |
２．９２ |
９ |
６０１０８８ |
中国神华 |
１，５１４，６４７ |
４５，９８４，６８２．９２ |
２．９０ |
１０ |
６０１１６９ |
北京银行 |
２，０００，２７８ |
３４，４６４，７８９．９４ |
２．１７ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
０．００ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０００３６ |
招商银行 |
５，２２２，６２８ |
７７，１９０，４４１．８４ |
４．８６ |
２ |
６０１３１８ |
中国平安 |
１，４０７，８５１ |
７１，３７８，０４５．７０ |
４．５０ |
３ |
６０１３２８ |
交通银行 |
８，３５０，０５２ |
６９，５５５，９３３．１６ |
４．３８ |
４ |
６０００１６ |
民生银行 |
８，６６１，２５７ |
５８，３７６，８７２．１８ |
３．６８ |
５ |
６０１１６６ |
兴业银行 |
１，６０９，９８２ |
５４，４０１，２９１．７８ |
３．４３ |
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
１，０５０，０００．００ |
２ |
应收证券清算款 |
９，０３１，６３９．０７ |
３ |
应收股利 |
１，１４９，０２５．７９ |
４ |
应收利息 |
２０，７０５．８２ |
５ |
应收申购款 |
２，３４２，６０４．０５ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
１３，５９３，９７４．７３ |
|
基金份额份额净值
增长率 |
同期业绩比较基准收益率 |
超额收益率 |
２００６年度 |
９．４５％ |
２７．８８％ |
－１８．４３％ |
２００７年度 |
１１５．４９％ |
１３５．９５％ |
－２０．４６％ |
２００８年度 |
－６２．７８％ |
－６４．３３％ |
１．５５％ |
２００９．１．１至２００９．９．３０ |
５８．６９％ |
５６．９９％ |
１．７０％ |
自基金合同生效起至今 |
３９．３１％ |
６８．９５％ |
－２９．６４％ |
申购金额（Ｍ，含申购费） |
申购费率 |
Ｍ＜５０万 |
１．５％ |
５０万≤Ｍ＜２００万 |
１．２％ |
２００万≤Ｍ＜５００万 |
１．０％ |
Ｍ≥５００万 |
按笔收取，１０００元／笔 |
持有期限 |
赎回费率 |
持有期＜一年 |
０．５％ |
一年≤持有期＜两年 |
０．２５％ |
持有期≥两年 |
０ |
