富国天益价值证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证监会２００４年３月１９日证监基金字【２００４】３８号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００４年６月１５日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至２００９年１２月１５日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２００９年９月３０日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７７８８
传真：（０２１）６８５９７７９９
联系人：李长伟
注册资本：１．８亿元人民币
股权结构（截止于２００９年１２月１５日）：
股东名称 |
出资比例 |
海通证券股份有限公司 |
２７．７７５％ |
申银万国证券股份有限公司 |
２７．７７５％ |
加拿大蒙特利尔银行 |
２７．７７５％ |
山东省国际信托有限公司 |
１６．６７５％ |
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理北京分公司（华北营销中心）、深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；基金清算部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。
截止到２００９年１２月１５日，公司有员工１５０人，其中５８％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。生于１９５２年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。
缪恒生先生，董事。生于１９４８年，中共党员，高级经济师，硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长；中国工商银行上海市分行南市分行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁、ＢＭＯ金融集团高级副总裁。
葛航先生，董事。生于１９６６年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。
Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
２、监事会成员
金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生于１９７３年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、富国沪深３００增强证券投资基金基金经理。
３、 督察长
李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
４、 经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
５、本基金基金经理小组
（１）现任基金经理：陈戈先生，基金经理。生于１９７２年，硕士，自１９９６年开始从事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员，研究策划部经理，总经理助理；现任富国基金管理有限公司副总经理兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理，从２００５年４月开始管理本基金。
（２）历任基金经理：本基金第一任基金经理为张晖先生，任职时间为２００４年６月至２００５年３月。
６、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
７、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：４８９．９４亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：张咏东
电话：０２１－６８８８８９１７
交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志２００９年７月发布的全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第５６位，一级资本排名位列第４９位。截止２００９年６月末，交通银行总资产超过人民币３万亿元，２００９年上半年实现净利润人民币１５５．７９亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止２００９年６月末，交通银行共托管证券投资基金４４只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过五千亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７０７０
传真：（０２１）６８５９７９７９
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）
公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
２、代销机构：
（１）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客户电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
客服电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（４）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：（０１０）８３９１４２８３
联系人：吴杰
客服电话：９５５６８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４７
联系人：王楠
客服电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ．Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
电话：（０７５５）８２０８８８８８
传真：（０７５５）８２０８０７１４
联系人：周勤
客服电话：９５５０１
公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：徐伟
客服电话：９５５２８
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
联系电话：（０２１）６３３７０８８８
传真：（０２１）６３３７０７７７
联系人：张萍
客服电话：９６２８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
联系人：金芸、 李笑鸣
客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：（０２１）５４０４０５９６
传真：（０２１）６４７３８８４４
联系人：王序微
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
传真：（０２１）３８６７０６６６６
联系人：芮敏琪
客服电话：４００－８８８８－６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１２）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系电话：（０１０）６５１８３８８８
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１３）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
联系电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：８００－８１０－８８６８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼
法定代表人：王东明
联系电话：（０１０）８４６８３８９３
传真：（０１０）８４８６５５６０
联系人：陈忠
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
（１５）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：黄健
客服电话：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客服电话：４００－８８８８－５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（１７）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中宝大厦２２层
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）６８４１９３９３－１０３５ ６８４１９９７４
联系人：杨盛芳
客服电话：４００－８８８８－１２３、（０５９１）８７５８０１０７
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦１８楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
联系人：钟康莺
客服电话：４００－８８８１－５５１、（０２１）３８７８４５２５
公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（１９）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系电话：（０２１）６３３２５８８８
联系人：吴宇
客服电话：（０２１）９５５０３或４００８８－８８５０６
公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３６、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客服电话：９５５７５
开放式基金咨询电话：（０２０）８７５５５８８８
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０３
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
电话：（０１０）６６５６８６１３、（０１０）６６５６８５８７
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：李洋
客服电话：（０１０）６８０１６６５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号
办公地址：山西省太原市府西街６９号
法定代表人：吴晋安
联系电话：（０３５１）８６８６７０３、（０３５１）８６８６７０８
联系人：邹连星、刘文康
客服电话：（０３５１）８６８６８６８
公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系电话：（０７５５）８３５１６０９４
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：高峰
客服电话：（０７５５）３３６８００００（深圳、４００－６６６６－８８８（非深圳地区）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
电话：（０７３１）４４０３３１９
传真：（０７３１）４４０３４３９
联系人：郭磊
客服服务热线：（０７３１）４４０３３１９
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（２５）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李炜
电话：（０５３１）８１２８３９３８
传真：（０５３１）８２０２４１９７
联系人：付咏梅
客服电话：（０５３１）８２０２４１９７
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（２６）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７ －９５０２４８
传真：（０２５）８４５７９７６３
联系人：张小波
客服电话：（０２５）８４５７９８９７
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（２７）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层
办公地址：青岛市市南区东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２５１１
联系人：丁韶燕
客服电话：（０５３２）９６５７７
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（２８）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１８８２
联系人：毕艇
咨询电话：４００８－８８８－９９９
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（２９）东海证券有限责任公司
地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼
办公地址：上海东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：（０２１）５０５８８８７６
传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０
联系人：邵一明
客服热线：４００－８８８８－５８８（全国）、（０２１）３２０２４６５８（上海）、０５１９－８８１６６２２２（常州）、 ０３７９－６４９０２２６６（洛阳）
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１
联系人：刘晨
客服热线：４００－８８８８－７８８
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（３１）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：王少华
电话：（０１０）８４１８３３８９
传真：（０１０）６４４８２０９０
联系人：黄静
客服电话：８００－８１０－８８０９
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（３２）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：（０７７１）５５３９２６２
传真：（０７７１）５５３９０３３
联系人：覃清芳
客服电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
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（３３）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电话：（０５５１）２６２４４００
传真：（０５５１）２６４５７０９
联系人：程维
客服电话：４００８－８８８－７７７
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（３４）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号
法定代表人：张同亮
开放式基金咨询电话：（０４７１）４９６１２５９（０２１）６８４０５２７３
传真：（０２１）６８４０５１８１
联系人：刘汝军
客服电话：（０４７１）４９６１２５９
传真：（０２１）６８４０５１８１
联系电话：（０２１）６８４０５２７３
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（３５）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
业务传真：（０５５１）５１６１６７２
联络人：甘霖
客服热线：０５５１－９６５１８／４００ ８０ ９６５１８
网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（３６）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话：（０７５５）８３０２５９１３
传真：（０７５５）８３０２５９９１
联系人：张友德
客服电话：４００－８８８８－８１８
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（３７）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：４００－８８６６－３３８
传真：（０７５５）８２４３３７９４
联系人：袁月
客服电话：（０７５５）９５５１１
公司网站：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ
（３８）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
办公地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：（０２１）６５０８１０６３
传真：（０２１）６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
客服电话：（０２１）９６２５１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（３９）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号富凯大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５５２２
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：陈少震，商超
客服电话：（０１０）８４５３３１５１－８２２
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（４０）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务大楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务大楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系电话：（０５７１）８５７８３７４３
业务传真：（０５７１）８５７８３７７１
联系人：王勤
客服电话：（０５７１）９６５９８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
电话：（０２１）６８６０４８６６－８３０９
传真：（０２１）５８７７４１７９
联系人：张静
客服电话：（０２１）６８６０４８６６
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（４２）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
电话：（０１０）６６２７５６５４
联系人：王琳
客服电话：９５５３３
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（４３）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：（０１０）６６２２３２４８
联系人：杨永杰
客服电话：（０１０）９６１６９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ
（４４）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真：（０１０）６６４１９８２４
客服电话：１１１８５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ
（４５）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼、７楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话：（０５１０）８２５８８１６８、４００－８８８５－２８８
传真：（０５１０）８２８３０１６２
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：（０７５５）２５８５９５９１
联系人：霍兆龙
客服电话：４００６６－９９９９９
公司网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（４７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
电话：（０１０）６５５４２３３７
传真：（０１０）６５５４１２８１
客服电话：９５５５８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（４８）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真：（０１０）６６５９４９４６
客服电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｏｍ
（４９）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路８８号
办公地址：南京市长江路８８号
法定代表人：钱凯法
电话：（０２５）８４７８４７６５
传真：（０２５）８４７８４８３０
联系人：舒萌菲
客服电话：４００８８８８９１８
公司网站：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ
（５０）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２８２５５５５
传真：（０７５５）８２８２５５６０
联系人：李瑾
客服电话：（０２０）９６２１０、４００－８００１－００１
公司网站：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６７９９
联系人：谢亚凡
客服电话：４００８８７８８２７
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（５２）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（０１０）６８０９８７７８
传真：（０１０）６８５６０６６１
联系人：李伟
客服电话：９５５９５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（５３）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：（０７５５）８２０２６５２１
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘权
客服电话：４００６００８００８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（５４）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话：（０５７４）８７０５０３９７
传真：（０５７４）８７０５００２４
联系人：钱庚旺
客服电话：９６５２８
公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦５楼
办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦５楼
法定代表人：田德军
联系人：高滋生
电话：０２１－５８７８８８８８
客服电话：４００８２０２７１７
公司网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（５６）青岛银行
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：０５３２－８５７０９７９３
客服电话：９６５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
（５７）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座
法定代表人：汤世生
联系人：魏海
电话：０１０－６２２６７７９９－６３１８
客服电话：０９９１－９６５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ
（５８）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客服电话：０４３１－９６６８８
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（５９）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号
办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：（０７６９）２２１１９０６１
传真：（０７６９）２２１１７７３０
服务热线：９６２２８
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（５８）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７８４１１６０
传真：０５９１－８７８４１１５０
公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１
办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
开放式基金业务传真：０１０－８３５６１００１
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（６０）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
客服电话： ０７５５－２６９８２９９３
公司网址： ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１） 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：郭玲
联系电话： ０４５１－８２２６９２８０
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站： ｗｗｗ．ｊｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７７８８
传真：（０２１）６８５９７７９９
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金首次募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街２０号联合大厦１５层
办公地址：北京市朝阳门外大街２０号联合大厦１５层
负责人：张绪生
联系电话：（０１０）６５８８２２００
传真：（０１０）６５８８２２１１
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼
法定代表人：葛明
联系电话：０２１－２２２８８８８８
传真：０２１－２２２８００００
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天益价值证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金属价值型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
八、基金的投资策略
● 资产配置策略
根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置，并进行动态配比以规避系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。
基金经理进行资产配置的依据是：（１）市场总体价值；（２）宏观经济面；（３）资金面；（４）政策面；（５）行业的景气度等。
本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的９５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
● 股票投资策略
本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。
１、股票选择策略
本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。我们重点关注的价值型股票主要包括：
（１）市净率Ｐ／Ｂ低于市场平均水平；
（２）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值；
（３）结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率）偏低；
(下转B11版)
