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　　Ｊｅａｎ Ａｕｄｉｂｅｒｔ先生，监事，１９５１年出生。１９７５年加入法国巴黎银行，先后在科威特、新加坡、韩国等地工作。１９９６年至２００１年任法国巴黎银行总部国际贸易服务部门负责人。２００１年至２００５年任法国巴黎银行总部现金管理业务负责人。２００５年至２００８年任新韩巴黎资产信托管理有限公司总裁兼ＣＥＯ。２００９年１月至今，任法国巴黎资产管理有限公司亚洲新兴市场主席。

　　王厚谊先生，监事，申万巴黎基金管理有限公司行政管理总部负责人。１９５１年出生，研究生学历。自１９７８年起任职上海船舶研究设计院；１９９４年任职万国房地产开发公司任办公室主任；１９９７年任职申银万国证券股份有限公司人力资源总部薪酬部经理。２００４年１月加盟本公司。

　　（３） 高级管理人员

　　毛剑鸣先生，总裁，相关介绍见董事会成员部分。

　　过振华先生，副总裁，１９６４年出生，工商管理硕士。１９８３年至１９９０年任职于中国工商银行上海分行，１９９０年至１９９３年任上海申银证券公司国际业务部经理。１９９７年至１９９９年任申万泛达投资管理（亚洲）有限公司联席总裁，１９９９年至２００４年２月任申银万国证券股份有限公司国际业务总部副总经理。２００４年３月至２００５年２月任申万巴黎基金管理有限公司督察长。

　　（４） 督察长

　　来肖贤先生，１９６９年出生，经济学硕士；曾任本公司监察稽核总部副总经理；在本公司任职之前，曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。

　　（５） 基金经理

　　魏立先生，特许金融分析师（ＣＦＡ），英国帝国理工大学管理学硕士，上海交通大学工学士。１９９７年起任上海华虹ＮＥＣ电子有限公司工程师， ２００４年起从事金融工作，先后任职于东方证券股份有限公司研究所、富国基金管理有限公司。２００６年７月加盟申万巴黎基金管理有限公司任高级行业分析师，２００７年９月起任申万巴黎新经济混合型证券投资基金基金经理助理兼策略分析师，２００９年６月起任申万巴黎消费增长股票型证券投资基金基金经理。

　　（６） 投资决策委员会委员名单

　　投资决策委员会由下述执行委员组成：总裁、副总裁、投资总监、基金经理代表、组合投资经理代表。委员会执行委员在会议期间对所决策事项有投票权。

　　非执行委员有下列人员组成：研究负责人、宏观及策略分析师、基金经理、组合投资经理。非执行委员对需决策事项可发表观点，但不参与决策事项的投票表决。

　　本公司总裁担任投资决策委员会主席，投资总监担任投资决策委员会会议召集人。

　　本公司董事长、督察长和风险管理总监和首席金融工程师有权列席投资决策委员会的任何会议。

　　（７） 上述人员之间不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　（１） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理本基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（２） 办理本基金备案手续；

　　（３） 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产；

　　（４） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作本基金财产；

　　（５） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的本基金财产和本基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（６） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， 不得利用本基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（７） 依法接受基金托管人的监督；

　　（８） 采取适当合理的措施使计算本基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告本基金资产净值，确定本基金份额申购、赎回的价格；

　　（９） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　（１３）按《基金合同》的约定确定本基金收益分配方案，及时向本基金基金份额持有人分配基金收益；

　　（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

　　（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方在基金管理人的授权范围内处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方在基金管理人的授权范围内处理有关基金事务的行为导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

　　（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（２４）基金管理人在募集期间未能达到本基金的备案条件，《基金合同》不能生效，本基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在本基金募集期结束后３０日内退还认购基金份额的投资者；

　　（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（２６）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

　　（２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　（四）基金管理人的承诺

　　１、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和《基金合同》。

　　２、 本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３）利用本基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　３、 本基金基金经理承诺

　　（１）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为本基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取非法利益；

　　（３）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人的内部控制制度概述

　　１、内控体系设计依据

　　本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及本基金管理人对相关法律法规精神的深入理解，结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。

　　２、内控体系设计原则

　　（１）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员，并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　（２）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察程序，同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前防范风险、事中监控和事后稽核的作用。

　　（３）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立独立于各业务和管理部门的风险管理总部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外，更具独立性的督察长和监察稽核总部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董事会对公司的运营进行独立的稽核。

　　（４）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

　　（５）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

　　３、风险管理及内部风险控制的组织结构

　　（１）风险管理委员会：风险管理委员会为公司非常设议事机构，由公司总经理、副总经理、督察长、风险管理总部总监组成。该委员会主要负责审核本公司的风险控制制度和风险管理流程，以确保对公司整体风险进行风险评估的识别、监控与管理；对本公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究，提出解决方法；负责对本公司所管理的基金的投资进行风险评估并设定风险控制参数，向投资决策委员会提供相关的风险测算、风险分析之咨询建议；对基金资产运作的风险进行预测、评估和控制管理；决定对公司内部员工严重违法、违规事件的调查，并依据调查结果向公司管理层建议做出相应的处罚决定。

　　（２）督察长：本基金管理人设督察长，对董事会负责。主要负责行使法律（和其不时修改的规定）赋予其的所有职权，可列席本基金管理人的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，独立出具稽核报告；根据本基金管理人监察稽核工作的需要并在董事会授权范围内，督察长可以调阅本基金管理人相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。

　　（３）监察稽核总部：该部门的工作主要对公司董事会负责。监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；监察稽核部有权对基金投资交易过程实施实时监控；有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查稽核；对违规事件进行调查并提出处理意见；对设立的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进方案，上报督察长或在必要时上报风险管理委员会进行讨论。

　　（４）风险管理总部：该部门的工作主要对公司管理层负责，为公司管理层提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告以及提出有针对性的解决建议。同时，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、信息技术系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各个环节进行日常检查，并核查对公司的规章、指引和流程的遵守与执行情况。将检查、核查情况定期向总经理提交独立的风险控制报告，并抄送督察长。

　　（六）基金管理人内部控制要素

　　１、 内部控制环境

　　（１）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容；

　　（２）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；

　　（３）本基金管理人按现代企业制度的要求，建立了符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督，通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则，防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯；

　　（４）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度，建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好的职业操守和专业素养；

　　（５）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内部控制防线，包括：

　　第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

　　第二层：严格的授权管理及等级监督制度；

　　第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理总部对各业务部门实施的日常常规风险检查；

　　第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；

　　（６）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡。

　　２、风险评估

　　（１）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险控制管理的前提；

　　（２）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

　　（３）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和准确的估测；

　　（４）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风险将导致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失；

　　（５）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

　　（６）风险管理总部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产生的冲击效应。

　　３、控制活动

　　（１）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

　　１） 本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程，主要的基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等；

　　２）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录；

　　３）风险管理总部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录；

　　４）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严格遵守相关业务流程；

　　５） 监察稽核总部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况，并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；

　　（２）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

　　（３）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；

　　（４）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；

　　（５）建立科学的业绩评估和考核体系，定期对各项业务开展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

　　（６）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机制，明确危机处理的程序。

　　４、信息沟通

　　（１）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通；

　　（２）建立清晰的报告系统；

　　（３）如果遇到紧急情况无法联络上级主管，可以越级汇报。

　　５、内部监控

　　本基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核总部，对公司内控制度的执行情况进行持续的监督，保证内控制度落实。

　　（１）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；

　　（２）设独立于公司运营管理部门的监察稽核总部，监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

　　（３）设独立于各业务部门的风险管理总部，该部门的工作主要对公司管理层负责；

　　（４）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运营中，授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

　　（５）督察长、风险管理总部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟踪的在线监控；信息技术总部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

　　（６）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据报告流程逐级上报，遇到紧急情况可以越级上报；

　　（７）对于员工个人违反法律法规和有关规定，视其给公司造成的损失及影响程度进行处理。对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任。

　　（七）基金管理人内部控制制度声明

　　１、 本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　２、 本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：蒋松云

　　（二）主要人员情况

　　截至２００９年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１１７人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００９年６月，托管证券投资基金１２７只，其中封闭式８只，开放式１１９只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００９年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为２００８年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得１８项国内外大奖。

　　（四）基金托管人的内部风险控制制度说明

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００５年，中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０号），成为国内首个通过此认证的托管银行。

　　１、 内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　２、 内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　３、 内部风险控制原则

　　（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　(下转D7版)