证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临2010-005

　　中信证券股份有限公司

　　第四届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议于2010年2月10日在北京华都饭店大观堂二楼召开，应到董事12人，实到董事8人，张极井董事、张佑君董事、笪新亚董事、李扬独立董事等4位董事未亲自出席会议，其中，张极井董事、张佑君董事书面委托王东明董事长代行表决权，笪新亚董事书面委托殷可董事代行表决权，李扬独立董事书面委托李健独立董事代行表决权。本次董事会由王东明董事长主持，公司监事和高级管理人员列席了会议，本次董事会有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

　　全体参加表决的董事一致审议通过了以下议案：

　　一、《关于选举副董事长的议案》

　　根据该议案：

　　1、选举殷可董事担任公司副董事长；

　　2、授权经营管理层办理殷可先生证券公司副董事长任职资格申请手续；

　　3、殷可先生将自取得相关资格后，正式出任公司副董事长。

　　二、《关于聘任总经理的议案》

　　根据该议案：

　　1、聘任程博明先生担任公司总经理；

　　2、授权经营管理层办理程博明先生担任公司总经理的相关报备手续。

　　程博明先生自2010年2月10日起正式出任公司总经理。

　　三、《关于调整公司管理体制的议案》

　　1、同意公司探索并建立新的经营模式：

　　（1）公司设立执行委员会，该机构是为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构，由董事长、总经理和主要业务线、职能部门的董事总经理组成，其成员为公司高级管理人员；

　　（2）不再设立副总经理职务；

　　2、公司执行委员会（筹）成员包括：王东明先生、程博明先生、殷可先生、德地立人先生、吴玉明先生、黄卫东先生、徐刚先生、葛小波先生（其中，徐刚先生、葛小波先生尚需申请证券公司高级管理人员资格，授权公司经营管理层办理相关申请手续）；

　　3、授权公司经营管理层就管理架构调整所涉及的变更事项，与监管部门进行充分沟通，以此为基础，向董事会或股东大会提出修订公司相关规章制度的具体方案，公司执行委员会将自相关规章制度变更完成后正式成立。

　　四、《关于变更部分高级管理人员的议案》

　　根据该议案：

　　1、同意副总经理笪新亚先生、总会计师倪军女士、董事会秘书谭宁先生因工作变动，不再担任原有职务，公司对笪新亚先生、倪军女士、谭宁先生长期以来为公司所做出的贡献表示感谢；

　　2、公司财务相关工作拟由葛小波先生（执行委员会成员）分管，由于葛小波先生尚需申请相关任职资格，目前财务相关工作暂由公司总经理分管；

　　3、拟聘任郑京女士担任公司董事会秘书，授权经营管理层办理郑京女士的证券公司董事会秘书任职资格申请手续，郑京女士将在取得相关资格后正式出任公司董事会秘书，此前，谭宁先生将继续担任公司董事会秘书。

　　特此公告。

　　附件：殷可先生、程博明先生、徐刚先生、葛小波先生、郑京女士简历

　　中信证券股份有限公司

　　董事会

　　2010年2月10日

　　附件：殷可先生、程博明先生、徐刚先生、葛小波先生、郑京女士简历

　　殷可先生简历：现年46岁，硕士研究生学历。曾任深圳证券交易所总经理秘书，深圳投资基金管理公司副总经理，君安证券有限公司副总裁、执行董事，国泰君安合并工作委员会副主任，国泰君安股份有限公司专职董事，联合证券有限公司总裁、执行董事，中信资本控股有限公司执行董事、副行政总裁，现任中信证券国际有限公司副董事长、行政总裁，中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司董事，中信泰富有限公司非执行董事，大昌行集团有限公司非执行董事。

　　程博明先生简历：现年48岁，经济学博士。曾任金融时报社理论部负责人，北京证券登记有限公司总经理兼任长城资信评估有限公司董事长，中信证券股份有限公司襄理、董事会秘书、副总经理。现任公司常务副总经理，主持公司日常运营工作。此外，程博明先生还兼任中信证券国际有限公司董事、中信产业投资基金管理有限公司董事。

　　徐刚先生简历：现年41岁，经济学博士。曾任中信证券研究部等部门高级经理、部门副总经理、执行总经理。现任中信证券研究部行政负责人、股票销售交易部行政负责人、董事总经理。任中国证券业协会分析师委员会副主任委员。

　　葛小波先生简历：现年39岁，硕士学历。曾任中信证券投资银行部经理、高级经理；公司上市办公室副主任；风险控制部副总经理，执行总经理。现任股票交易与衍生产品部行政负责人、董事总经理，主要负责公司的股票自营业务和权益类产品创新业务。曾经获得金融行业五一劳动奖章。

　　郑京女士简历：现年37岁，本科学历。曾任中信证券有限责任公司研究咨询部项目助理，中信证券股份有限公司综合管理部经理、董事会办公室经理。现任中信证券股份有限公司董事会证券事务代表、董事会办公室行政负责人。具备证券从业资格、上市公司董事会秘书任职资格。

　　证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临2010-006

　　中信证券股份有限公司公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　冯征先生因工作变动，于2010年2月10日向公司监事会提交了辞呈，申请辞去公司监事会主席职务，且不再担任公司监事，相关辞职申请将于新任监事会主席到任后生效。

　　冯征先生自2005年12月16日起，历任公司第三届和第四届监事会主席，任职期间，冯征先生认真履行职责，本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事会、经营管理层履行责任的合法合规性进行了有效监督，促进了公司法人治理结构的改善。

　　公司监事会将尽快确认监事会主席候选人，并履行选举等相关程序。在新任监事会主席就任前，冯征先生仍将继续履行公司监事会主席的职责。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司

　　监事会

　　2010年2月10日