（上接D40版）

　　公司最近三年现金分红情况表

　　单位：元

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　６．１０ 持有外币金融资产、金融负债情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　§７ 重要事项

　　７．１ 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．２ 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

　　７．３ 重大合同及履行情况

　　１、生产经营合同

　　（１）公司于２００８年１２月２５日对外发布公告（公告编号：２００８－０３８）称：公司分别与中铁三局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中铁十四局集团有限公司、中铁十五局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁一局集团物资工贸有限公司、中国水利水电第七工程局有限公司、中交第三航务工程局有限公司、中铁丰桥桥梁有限公司九家施工单位签订《ＣＲＴＳⅡ型轨道板数控磨床购置合同》，合同价值人民币１６，１７０万元。

　　（２）公司于２００８年１２月３０日对外发布公告（公告编号：２００８－０４０）称：公司与中铁十八局集团有限公司石武客专河南段项目部签订《ＣＲＴＳⅡＺＭ６５０型轨道板数控磨床购置合同》，合同价值人民币３，１００万元。

　　（３）公司于２００９年２月１８日对外发布公告（公告编号：２００９－０１０）称：公司分别与中铁一局京石铁路客运专线项目经理部八分部、中铁四局集团第六工程有限公司、中铁十一局京石铁路客运专线桥梁公司项目经理部、中铁十三局集团第三工程有限公司、中铁十四局集团有限公司和中铁电气化局京石铁路客运专线项目经理部六单位签订《ＣＲＴＳⅡＺＭ６５０型轨道板数控磨床购置合同》，合同总价值为人民币１０，１３０万元。

　　（４）公司于２００９年５月２０日对外发布公告（公告编号：２００９－０３２）称：公司与中铁一局桥梁公司沪杭铁路客运专线项目部、中铁二局集团新运工程有限公司、中铁十局集团有限公司、中建股份沪杭二标段项目经理部、中铁四局集团第六工程有限公司石武铁路客运专线轨道板厂和中铁十三局集团第三工程有限公司分别签订《ＣＲＴＳⅡＺＭ６５０型轨道板数控磨床购置合同》和《ＣＲＴＳⅡ型轨道板模具购置合同》，合同总价值为人民币７，１３６．５６万元。

　　上述四个公告的合同总价值为人民币３６，５３６．５６万元。截至本报告期末，公司均按合同约定进度执行。

　　２、合作生产项目

　　公司于２００８年１０月２４日对外发布公告（公告编号：２００８－０２９）称：公司与德国希斯庄明有限公司合作制造数控龙门移动式镗铣车削中心项目、φ３２０数控落地镗铣床项目、１６米数控六轴滚齿机项目，拟投资金额：１７，８４０万元。

　　截至本报告期末，公司合作生产项目按计划进度实施。

　　３、技术合作项目

　　公司于２００９年９月９日对外发布公告（公告编号：２００９－０４６）称：公司与瑞典艾克斯康公司签订《ＥＩＭ－０１的制造许可协议》，约定公司拟开展并联运动机床制造项目。

　　截至本报告期末，公司已按约定将制造许可费支付给对方，合作外方已将相关技术资料提供给公司，公司正组织技术人员进行图纸转换工作，生产方面开始进行前期生产组织准备、人员培训工作。

　　４、融资租赁业务

　　公司于２００８年１１月１１日对外发布公告（公告编号：２００８－０３６）称：公司与招银金融租赁有限公司签订《关于开展数控机床设备融资租赁的合作协议》，合作规模为人民币壹亿元。

　　截至本报告期内，由于合作双方对客户选择标准上存在差异，未开展此项业务，合作协议约定期限已到，协议中止执行。

　　７．４ 重大担保

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

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　　７．５ 重大关联交易

　　７．５．１ 与日常经营相关的关联交易

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．５．２ 关联债权债务往来

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．５．３ ２００９年资金被占用情况及清欠进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．６ 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．７ 承诺事项履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　１、公司全体发起人股东汤世贤先生、高鹤鸣先生、李壮先生、刘传金先生、山东省高新技术投资有限公司、威海市顺迪投资担保有限公司承诺：本人或本公司自华东数控股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前已持有的华东数控股份，也不向华东数控回售本人持有的上述股份。

　　２、公司全体发起人股东汤世贤先生、高鹤鸣先生、李壮先生、刘传金先生、山东省高新技术投资有限公司、威海市顺迪投资担保有限公司承诺：本人或本公司目前未开展数控机床、数控机床关键功能部件（数控系统、编码器、高速精密机床主轴、刀库等）及普通机床业务，将来也不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与华东数控主营业务构成同业竞争的业务或活动。

　　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项：

　　√ 适用 □ 不适用

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　　７．８ 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．９ 公开增发新股审核进度情况

　　２００９年３月１９日，威海华东数控股份有限公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于公司符合公开增发Ａ股条件的议案》，公司拟公开增发不超过３，５００万股股票，募集资金不超过３．５亿元投资于“数控大型机床技术改造项目”，该议案于２００９年４月１０日经２００８年度股东大会审议通过。

　　２０１０年２月８日，经中国证监会发行审核委员会召开的２０１０年第２８次发行审核委员会工作会议审核，公司公开增发Ａ股股票的申请获得无条件通过。截至２００９年年报公布日，公司尚未收到中国证券监督管理委员会的书面核准文件。

　　７．１０ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　７．１０．１ 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１０．２ 持有其他上市公司股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１０．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１０．４ 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．１０．５ 其他综合收益细目

　　单位：元

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　　７．１１ 会计师事务所聘任、解聘情况

　　公司原聘请的２００９年度审计机构中和正信会计师事务所有限公司的北京一部、云南分所、山东分所、青岛分所合并加入信永中和会计师事务所有限责任公司，根据中和正信会计师事务所有限公司提供的有关合并重组的约定，原具体负责本公司年度财务报告审计业务的中和正信会计师事务所山东分所的业务客户及团队全部并入信永中和会计师事务所有限责任公司，为保持２００９年度财务报告审计的连续性和正常运行，公司董事会同意聘请信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司２００９年度财务报告审计机构，并于２００９年１２月１８日经公司第四次临时股东大会批准。

　　公司２００９年度审计费用为４０万元。

　　§８ 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、报告期内，监事会会议情况

　　２００９年度，公司监事会共召开了７次会议，会议情况如下：

　　１、２００９年１月５日，公司第二届第六次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《关于在招商银行股份有限公司青岛台湾路支行办理人民币２，０００万元信用贷款的议案》、《关于在中国民生银行股份有限公司烟台支行办理人民币５，０００万元综合业务授信额度的议案》、《关于在中国建设银行股份有限公司威海高新支行办理人民币３，０００万元综合业务授信额度的议案》、《关于在威海市商业银行办理人民币５，０００万元中长期贷款的议案》、《关于在威海市商业银行办理人民币４，８００万元综合业务授信额度的议案》、《关于为控股子公司威海华东数控机床有限公司提供人民币４，５００万元担保的议案》、《关于与威海光威集团有限责任公司互相提供人民币７，８００万元担保的议案》。

　　该次监事会决议内容刊登在２００９年１月６日的巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《中国证券报》上。

　　２、２００９年２月２５日，公司第二届第七次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《２００８年度监事会工作报告》、《２００８年度财务决算报告》、《２００９年度经营计划议案》、《２００８年度利润分配预案》、《２００８年度报告及摘要》、《２００８年度内部控制自我评价报告》、《募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《关于续聘审计机构的议案》。

　　该次监事会决议内容刊登在２００９年２月２７日的巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《中国证券报》上。

　　３、２００９年３月１９日，公司第二届第八次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《关于公司符合公开增发Ａ股条件的议案》、《关于公司公开增发Ａ股方案的议案》、《关于公司公开增发Ａ股募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况说明的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公开增发Ａ股相关事宜的议案》、《关于为控股子公司威海华东数控机床有限公司提供人民币５，０００万元担保的议案》、《关于为控股子公司荣成市弘久锻铸有限公司提供人民币１，０００万元担保的议案》。

　　该次监事会决议内容刊登在２００９年３月２０日的巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《中国证券报》上。

　　４、２００９年４月２４日，公司第二届第九次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《２００９年第一季度报告全文及正文》。

　　该次监事会决议仅审议季度报告一项议案，根据交易所要求未单独披露。

　　５、２００９年７月８日，公司第二届第十次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《关于公司２００９年半年度报告及摘要的议案》、《公司２００９年半年度财务报告》。

　　该次监事会决议内容刊登在２００９年７月１０日的巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）、《中国证券报》、《证券时报》上。

　　６、２００９年８月１０日，公司第二届第十一次监事会以通讯方式召开，会议审议通过了《关于在中国银行股份有限公司威海高新支行办理人民币６，０００万元综合授信额度的议案》、《关于在招商银行股份有限公司青岛台湾路支行办理人民币３，０００万元信用贷款的议案》、《关于为控股子公司威海华东重工有限公司提供不超过人民币１０，０００万元担保的议案》、《关于与山东省威海船厂互相提供人民币５，０００万元担保的议案》、《关于为控股子公司威海华东数控机床有限公司提供人民币３，０００万元担保的议案》。

　　该次监事会决议内容刊登在２００９年８月１２日的巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）、《中国证券报》、《证券时报》上。

　　７、２００９年１０月２５日，公司第二届第十二次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《２００９年第三季度报告全文》、《关于在威海市商业银行办理５，０００万元综合业务授信额度的议案》、《关于在中信银行威海出口加工区支行办理５，０００万元综合业务授信额度的议案》、《关于为控股子公司荣成市弘久锻铸有限公司提供担保的议案》、《关于为控股子公司威海华东重工有限公司提供担保的议案》、《关于对控股子公司威海华东重工有限公司增资的议案》。

　　该次监事会决议内容刊登在２００９年１０月２７日的巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）、《中国证券报》、《证券时报》上。

　　二、监事会对有关事项的独立意见

　　１、公司依法运作情况

　　公司监事会严格按照《公司法》、公司章程等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司２００９年依法运作进行监督，认为：公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，并认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会各项决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　２、检查公司财务的情况

　　对２００９年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，财务报告能真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所有限责任公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。

　　３、检查公司关联交易情况

　　报告期内，公司无重大关联交易情况。

　　４、检查公司募集资金实际投向情况

　　对２００９年度公司募集资金的使用情况进行监督，认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。

　　５、内部控制自我评价报告

　　对董事会关于公司２００９年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　本届监事会在２０１０年将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，以切实维护和保障公司及中小股东利益不受侵害为己任，扎实做好各项工作，进一步促进公司的规范运作，以促进公司更好更快地发展。

　　§９ 财务报告

　　９．１ 审计意见

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　　９．２ 财务报表

　　资产负债表

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年１２月３１日 单位：元

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　　资产负债表（续）

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年１２月３１日 单位：元

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　　利润表

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年１－１２月 单位：元

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　　现金流量表

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年１－１２月 单位：元

　　■

　　现金流量表（续）

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年１－１２月 单位：元

　　■

　　９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　经公司２００８年度第四次临时股东大会决议批准，本公司和德国希斯庄明（香港）有限公司（以下简称“希斯庄明”）共同出资设立合资企业威海华东重工有限公司（以下简称“华东重工”）。华东重工于２００９年１月８日成立，注册资本为１，５００万美元，其中：本公司出资１，１２５万美元，占注册资本的７５％；希斯庄明出资３７５万美元，占注册资本的２５％。２００９年１１月１２日，经２００９年度第三次临时股东大会决议批准，本公司和希斯庄明分别追加投资１，１２５万美元、３７５万美元，注册资本变更为３，０００万美元，其中：本公司出资２，２５０万美元，占注册资本的７５％；希斯庄明出资７５０万美元，占注册资本的２５％，华东重工已于２００９年１２月３１日完成工商变更登记。

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　　法定代表人：汤世贤

　　威海华东数控股份有限公司

　　二〇一〇年二月二十四日

　　合并所有者权益变动表

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年度 单位：元

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　　合并所有者权益变动表（续）

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００８年度 单位：元

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　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００９年度 单位：元

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　　母公司所有者权益变动表（续）

　　编制单位：威海华东数控股份有限公司 ２００８年度 单位：元

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