基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月三十一日
§１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
§２基金简介
２．１基金基本情况
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２．２基金产品说明
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２．３基金管理人和基金托管人
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２．４信息披露方式
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§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认／申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认／申购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金的业绩基准指数＝新华富时Ａ２００指数收益率＊８５％＋金融同业存款利率＊１５％。其中：新华富时Ａ２００指数作为衡量股票投资部分的业绩基准，金融同业存款利率作为衡量非股票投资部分的业绩基准。
作为专业指数提供商提供的指数，新华富时指数体系具有一定的优势和市场影响力；在新华富时指数体系中，新华富时Ａ２００指数的市场代表性比较强，比较适合作为股票投资的比较基准。而本基金在一般市场情况下主要集中于股票的投资，非股票资产只是进行保持较高流动性的固定收益证券投资，故金融同业存款利率比较适合作为本基金的非股票投资的比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
ｂｅｎｃｈｍａｒｋ（０） ＝１０００；
％ｂｅｎｃｈｍａｒｋ（ｔ）＝８５％＊（新华富时Ａ２００指数（ｔ）／新华富时Ａ２００指数（ｔ－１）－１）＋１５％＊金融同业存款利率；
ｂｅｎｃｈｍａｒｋ（ｔ）＝（１＋％ｂｅｎｃｈｍａｒｋ（ｔ） ）＊ ｂｅｎｃｈｍａｒｋ（ｔ－１）；
其中ｔ＝１，２，３，．．．。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
申万巴黎新经济混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００６年１２月６日至２００９年１２月３１日）
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注：根据本基金基金合同，本基金股票（含权证）投资比例为基金净资产的４５％至９５％，一般情况下为８０％至９５％，当基金管理人通过详细论证认为股市步入下跌阶段时，可以将股票投资比例调至８０％以下（最小可以至４５％）；权证投资比例为基金净资产的０％至３％；债券和现金类与货币市场工具投资比例为基金净资产的５％以上，通常情况下为５％至２０％，其中现金类及货币市场工具为基金净资产的５％以上。上述投资比例限制自基金合同生效６个月起生效。基金合同生效满６个月时，本基金已达到上述比例限制。
３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
申万巴黎新经济混合型证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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注：２００６年数据按基金合同生效当年实际存续期计算，未按整个自然年度进行折算。
３．３过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
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§４管理人报告
４．１基金管理人及基金经理情况
４．１．１基金管理人及其管理基金的经验
申万巴黎基金管理有限公司是由申银万国证券股份有限公司和法国巴黎资产管理有限公司共同发起设立的一家中法合资基金管理公司。公司成立于２００４年１月１５日，注册地在中国上海，注册资本金为１．５亿元人民币。其中，申银万国证券股份有限公司持有６７％的股份，法国巴黎资产管理有限公司持有３３％的股份。
公司成立以来业务增长迅速，在北京、广州先后建立了分公司。截至２００９年１２月３１日，公司旗下管理了包括股票型、混合型、债券型和货币型在内的８只开放式基金，形成了完整而丰富的产品线。公司旗下基金管理资产规模超过２３０亿元，客户数超过１７０万户。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
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４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其配套法规的规定，严格遵守基金合同约定，本着诚实信用、勤勉尽责等原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本基金投资运作符合法律法规和基金合同的规定，信息披露及时、准确、完整；本基金资产与本基金管理人与公司资产之间严格分开；没有发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为。在基金资产的管理运作中，无任何损害基金持有人利益的行为，并通过稳健经营、规范运作、规避风险，保护了基金持有人的合法权益。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
我司于２００４年年底管理两只开放式基金开始，就着手讨论多基金公平交易问题。２００４年年底就颁布了关于旗下基金交易情况的内部管理规则，包括《关于基金投资交叉交易行为的管理规则》、《关于基金投资公平交易行为的管理规则》，《标准交易指引》等，并且多次予以修订。原则上我司在日内禁止多基金之间的反向交易，要求严格执行多基金日内的公平交易。
依据中国证监会２００８年３月２０日颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》指引的精神，我司已经完善了公平交易、异常交易等相关制度的修订，并建立了系统来有效执行相关内容（包括建立了多组合同向交易和反向交易价差分析模块，并不断完善异常交易检查模块）。
依据要求，本期我司对于旗下多个组合进行了两两之间的公平交易检查，未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
为确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严格禁止并切实防范利益输送行为，我司一方面不断优化投资决策和研究流程，强化内部风险控制，另一方面强化日常对投资人员行为规范和职业操守的教育培训，并加强投资人员个人投资行为的申报管理。
我司建立并实施了严格的投资授权制度，投资备选库管理制度和集中交易制度，来切实规范基金经理投资决策行为。首先，基金经理只能在授权的范围内，依据投资策略会议决定的投资策略，结合投资决策委员会及分析师的资产及行业或板块配置的建议进行操作，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；第二，基金经理只能投资纳入其管理基金的股票备选库中的股票，而且对于我司内部严格定义的重大投资决策，必须经投资决策委员会讨论备案后方可实施；第三，所有的投资指令必须通过集中交易室执行，集中交易室与投资部门相隔离。交易部必须确保日内公平交易的合规执行，执行结果须于当日报风险管理部独立检查。在上述基础上，我司内部控制部门（风险管理部和监察稽核部）还将通过对投资组合各项合规性指标的日常风险检查提示，以及对投资、研究、交易等全流程的独立的监察稽核，督促落实以上制度的措施，并促进投资运作的规范性。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据投资风格划分，我司旗下没有与本基金相似的投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
无
４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年对中国经济而言是不平凡的一年，对中国资本市场而言也是不平凡的一年。中国经济从全球性的经济危机中率先企稳、恢复，政府适时推出的政策功不可没。同样地，资本市场也因为这些政策实施、以及宽松的货币环境而产生一轮较大的行情。上证综指上涨７９．９８％，而深圳成指上涨１１１．２４％。
本基金在捕捉行业轮动机会的同时，重点超配了机械设备、家用电器、食品饮料和交运设备，主要是基于对投资和消费的看好，而对金融服务、交通运输和化工的配置比例较低。基金经理在第３季度接手本基金后，适逢阶段性的行情剧烈调整，没有及时调整已有的持仓结构和品种，在操作上不尽如人意，导致后续较为被动。随后按照既定思路进行结构调整，虽然１１月份单月表现居市场前列，但总体上业绩起色不大，需要２０１０年继续努力。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
本基金２００９年度净值上涨６５．４１％，同期业绩基准上涨７３．４２％。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对２０１０年形势的判断基于以下几点：１）经济复苏的势头可以得到延续，出口复苏是看点之一。２）政策退出的预期比较强烈，而且从调控手法上看，有提前和加强的趋势。３）银行信贷投放的控制会加强，流动性宽裕度会低于２００９年。４）海外市场会有政策退出、美元走势变动等因素的扰动，波动性或许较大。５）融资融券、股指期货，以及其他创新业务的推出，在适当的时点能够对行情起到支撑作用。６）通胀的预期仍可能加强。
基于对经济继续转好，金融新业务对权重股可能起到支撑作用，但政策退出的概率较大、流动性相对较紧的判断，全年行情波动较大，指数空间相对有限。不过，在这样的背景下，主题型的机会和个股机会会非常突出，包括但不限于：１）新兴产业；２）获得政策支持的区域经济；３）出口复苏。
我们重点关注的行业包括：１）区域经济：从区位优势、支持政策和发展前景看，我们对安徽、重庆和天津等地尤为重视。２）新兴产业：作为中国经济转型的一个重要推动力，新兴产业将迎来创新的好时机，那些出现业务转折点或者进入发展前景广阔的新领域的公司值得挖掘。３）金融：关注受益于加息和通胀预期的保险，以及受益于创新业务的券商。４）出口复苏和中游行业复苏：包括交通运输、化工等。５）低端消费品：收入分配制度的改革以及区域经济的振兴，对低端消费品的拉动作用更为明显。
４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所参与本基金的估值流程，上述各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人按照有关法规确定的原则进行估值，将导致基金资产净值的变化在０．２５％以上的，即就拟采用的相关估值模型、假设及参数的适当性征求本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所的意见。本基金聘请的会计师事务所对相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
本基金管理人设立基金资产估值委员会，负责根据法规要求，尽可能科学、合理地制定估值政策，审议批准估值程序，并在特定状态下就拟采用的相关估值模型、假设及参数的适当性进行确认，以保护基金份额持有人的利益。
基金资产估值委员会由本基金管理人的总裁、分管副总裁、基金会计主管、监察稽核总监、投资总监和风险管理总监组成。其中，总裁毛剑鸣先生，在资产管理和基金管理领域，拥有１１年的高级管理人员经验。分管副总裁过振华先生，拥有６年的基金公司高级管理人员经验。基金会计主管李濮君女士，拥有９年的基金会计经验。监察稽核总监王菲萍女士，拥有６年的基金合规管理经验。投资总监邹翔先生，拥有１２年的基金公司研究和投资管理经验。风险管理总监张少华先生，拥有６年的基金风险管理经验。
基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值相关的任何定价服务。
４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至２００９年１２月３１日，本基金实现的可分配收益为－１，５３９，５２０，６７３．２８元，份额净值为０．７７４８元，无可分配收益。本报告期内，根据《基金合同》的约定及本基金的实际运作情况，本基金未进行收益分配。
§５托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
２００９年，本基金托管人在对申万巴黎新经济混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
２００９年，申万巴黎新经济混合型证券投资基金的管理人——申万巴黎基金管理有限公司在申万巴黎新经济混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，申万巴黎新经济混合型证券投资基金未进行利润分配。
５．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对申万巴黎基金管理有限公司编制和披露的申万巴黎新经济混合型证券投资基金２００９年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§６审计报告
本基金聘用的会计师事务所对本基金财务报表出具了“无保留意见的审计报告”，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：申万巴黎新经济混合型证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
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注：报告截止日２００９年１２月３１日，基金份额净值０．７７４８元，基金份额总额６，８３６，４２９，５４２．３２份。
７．２利润表
会计主体：申万巴黎新经济混合型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
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７．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：申万巴黎新经济混合型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
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报告附注为财务报表的组成部分。
本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：毛剑鸣，主管会计工作负责人：过振华，会计机构负责人：陈景新。
７．４报表附注
７．４．１基金基本情况
申万巴黎新经济混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］２２０号《关于同意申万巴黎新经济混合型证券投资基金设立的批复》核准，由申万巴黎基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《申万巴黎新经济混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币３，１０６，１４８，９３２．３７元，业经德勤华永会计师事务所有限公司德师报（验）字（０６）第００４８号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《申万巴黎新经济混合型证券投资基金基金合同》于２００６年１２月６日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为３，１０６，７９４，８０４．７０份基金份额，其中认购资金利息折合６４５，８７２．３３份基金份额。本基金的基金管理人为申万巴黎基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和最新公布的《申万巴黎新经济混合型证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其他金融工具。本基金资产配置比例为：股票４５％至９５％，一般情况下为８０％至９５％，当通过详细论证认为股市步入下跌阶段时，经投资决策委员会批准可将股票投资比例最小调至４５％；权证投资比例为０％至３％；债券和现金类与货币市场工具投资比例为５％以上，通常情况下为５％至２０％，其中现金类及货币市场工具为５％以上。本基金的业绩比较基准为：新华富时Ａ２００指数收益率×８５％＋金融同业存款利率×１５％。
本财务报表由本基金的基金管理人申万巴黎基金管理有限公司于２０１０年３月２６日批准报出。
７．４．２会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《申万巴黎新经济混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注７．４．４所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
７．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２００９年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５差错更正的说明
本报告期，本基金未发生会计差错更正事项。
７．４．６税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（２）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
７．４．７关联方关系
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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易
７．４．８．１．１股票交易
金额单位：人民币元
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７．４．８．１．２权证交易
金额单位：人民币元
■
７．４．８．１．３应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
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注：（１）上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由适用期间内中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。权证交易不计佣金。
（２）该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
７．４．８．２关联方报酬
７．４．８．２．１基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人申万巴黎基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值１．５０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值＊１．５０％／当年天数。
７．４．８．２．２基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值＊０．２５％／当年天数。
７．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．４．８．４各关联方投资本基金的情况
７．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期和上年度可比期间内，本基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。
７．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末和上年度末，除基金管理人之外的其他关联方，未发生投资本基金的情况。
７．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
７．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期和上年度可比期间内，本基金在承销期内未参与关联方承销证券买卖。
７．４．９期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
■
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
７．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。
７．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金无债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无相关抵押债券。
§８投资组合报告
８．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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８．２期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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８．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于申万巴黎基金管理有限公司网站的年度报告正文。
８．４报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：“买入金额”、“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．５期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
８．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．９投资组合报告附注
８．９．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．９．２ 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
８．９．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§９基金份额持有人信息
９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
９．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§１０开放式基金份额变动
单位：份
■
§１１重大事件揭示
１１．１基金份额持有人大会决议
本基金本报告期间未召开基金份额持有人大会。
１１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本公司外方股东提名，Ｊｅａｎ Ａｕｄｉｂｅｒｔ先生担任本公司第二届监事会监事，Ｖｉｎｃｅｎｔ Ｔｒｏｕｉｌｌａｒｄ Ｐｅｒｒｏｔ先生不再担任本届监事会监事。该事项于２００９年３月６日获得股东会批准。
本公司在本报告期内无其他重大人事变动。
本基金基金托管人在本报告期内无重大人事变动。
１１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
１１．４基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略严格遵循本基金《招募说明书》中披露的基本投资策略，未发生显著的改变。
１１．５为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘用普华永道中天会计师事务所有限公司负责基金审计事务，未发生改聘会计师事务所事宜。自本基金合同生效以来，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务时间为２年。本报告期本基金应支付普华永道中天会计师事务所有限公司审计费１３０，０００元。
１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：交易单元选择的标准：１、经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；２、公司财务状况良好；３、有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；４、有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；５、建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
申万巴黎基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十一日
