基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：２０１０年３月３１日
§１ 重要提示及目录
１．１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４信息披露方式
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§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１ 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
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注：１、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金业绩比较基准为：７５％×新华富时中国Ａ６００ 指数＋２５％×新华富时中国国债指数。
新华富时中国Ａ６００ 指数是新华富时公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的 ６００ 只股票并以流通股本加权的股票指数，新华富时中国国债指数涵盖了在上海及深圳交易所交易的到期日至少在一年以上的纯定息债券，是目前中国证券市场中与本基金投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数和债券指数。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：１、本基金基金合同于２００６ 年１２ 月１５ 日正式生效。
２、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例符合基金合同的约定：股票资产 ６０－９５％，，债券资产０％－３５％，基金保留的现金以及投资于剩余期限在１ 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。
３．２．３ 自基金合同生效基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金合同生效日为２００６年１２月１５日，２００６年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。
３．３ 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
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§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ
成立日期：２００３ 年５ 月２３ 日
法定代表人：孟凡利
总经理：高清海
电话：（０２１）５０３７２１６８
传真：（０２１）５０３７２１９７
联系人：高海鸥
发展沿革：
泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２ 年９月２４日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３年５月８日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
公司目前下设市场营销团队（分华东、华北、华南三个业务团队）、营销策划及基金事务团队（分基金事务、客户服务、营销策划）、新业务团队（分理财顾问部、新业务销售）、基金投资部、研究部、风险管理部、清算会计部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部。截至２００９年１２月３１日，公司共管理泰信天天收益、泰信先行策略、泰信双息双利、泰信优质生活、泰信优势增长、泰信蓝筹精选、泰信增强收益等７只开放式基金，基金资产规模１３６．２７亿元。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：１、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
２、基金经理的任职日期以公司公告日期为准。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规、《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人利益的行为。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证券监督管理委员会公告［２００８］ ９ 号） 自２００８年３月２０日起执行。公司相应地制定了《公平交易制度》，适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
４．３．２ 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
公司旗下的泰信优质生活基金和泰信蓝筹精选基金同为股票型基金。泰信优质生活股票基金过去一年的净值增长率为６５．１１％，泰信蓝筹精选股票基金自基金合同生效之日（２００９年４月２２日）到２００９年１２月３１日净值增长率为２４．０６％，两基金在本报告期内的净值增长率之差超过５％，主要原因是泰信蓝筹精选股票基金成立于２００９年４月２２日，处于建仓期，二者并不存在利益输送的情况。除此之外，公司旗下其他基金中不存在与本基金风格类似的基金，亦未发现异常交易行为。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年全球及中国经济演绎出政策主导下从“去杠杆”到“再杠杆”的过程。极为宽松的货币环境、纷繁出台的经济刺激方案成功引领实体经济走出低谷并恢复良好。在流动性和基本面相互驱动下，股票、大宗商品等资产价格出现了广泛的、系统性上涨。就国内经济和股票市场而言，上半年信贷增长和内需启动一再超出预期，各种产业、区域发展规划不断对股票价格形成支撑，Ａ股市场大幅上扬，趋势投资、主题投资成为主基调。对流动性和经济复苏较为敏感的有色金属、煤炭、房地产、汽车、金融等行业涨幅居前。进入下半年，资产价格飞涨以及中长期的通胀压力促发国内政策开始微调，信贷增量受到抑制，房地产调控逐步展开，新股发行明显提速。与此同时，内需强劲增长的势头得以持续，发达经济体补充库存带动出口有所恢复，企业盈利快速回升。股票市场的核心驱动因素也由流动性向盈利增长过渡，投资者的风险偏好显著改变，家电、汽车、医药、食品饮料、电子元器件等行业表现较好。
本基金坚持全年高仓位运作，主要资产配置适当。在今年２月份和８月中旬部分投资者预期的经济“二次探底”期间，均保持了较高的仓位水平，这一策略在２００９年大幅上涨的Ａ股市场较为成功。在资产配置上重点配置了地产、医药、零售、煤炭、电力设备、有色金属等，对家用电器、交运设备等行业研究不深刻，配置较少。另外，对市场风格变化研究不足，在大小盘的切换过程中的效果不理想，也在一定程度上加剧了净值的波动和损失。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截止２００９年１２月３１日，泰信优质生活基金净值为１．２０５８ 元，年度基金净值增长率为 ６５．１１％，业绩比较基准涨幅为６６．０３ ％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国对金融危机的成功治理避免了国内陷入长期停滞的风险，但如何调整和改变失衡的发展模式，摆脱对投资和出口的过度依赖，降低资源投入对经济增长的约束，依然是未来中国经济发展的主旨。展望２０１０年的宏观经济和资本市场，美国经济和美元趋势仍是全球宏观的核心问题之一，美国经济增长的内生动力已经有所恢复，下一阶段库存和设备投资有望继续强化其实体经济的复苏趋势，美元可能会随之结束单边下跌而保持相对强势，在增长优先于通胀的政策倾向下，我们认为联储加息的具体时点取决于美国房地产和信贷体系的修复进程。其次，从更为长期的视角审视中国经济，贸易顺差对周期性增长的贡献将趋于下降，投资会在区域经济平衡、新兴产业发展等方面继续发挥作用，城镇化、消费升级将为国内相关产业带来广泛的发展机遇。再次，在经济增长回到正常轨道的前提下，不排除因通胀变化而出现信贷供给被动收缩的可能性。最后，尽管Ａ股相对其他金融资产具备较强的吸引力，但市场估值的持续性上升有赖于流动性和基本面的超预期变化，市场出现类似０９年系统性、趋势性上升的可能性不大，估值波动更多地表现为区间震荡。
本基金将在防范系统性风险的前提下，一方面，在供给偏紧或存在瓶颈的传统产业部门中寻找投资机会，另一方面，重点研究在新的经济发展格局当中盈利模式和增长潜力较为突出的标的。预计食品饮料、化工、农业、零售、军工、家用电器、电子元器件、有色金属、煤炭等行业机会较大。此外，世博会以及海南、新疆等区域表现或主题投资值得关注。泰信优质生活证券投资基金将继续奉行 “优质投资创造优质生活”的理念，规范运作，勤勉尽责，为基金持有人谋求长期、稳定的回报。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
１、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明
委员会主席：
韩波先生，本科学历。曾任职于山东省国际信托投资公司计财部、山东省国际信托投资公司上海证券部、鲁信香港投资有限公司，２００２年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。
委员会成员：
唐国培先生，硕士，７年基金从业经验，２００２年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部经理。
高伟女士，本科，英国牛津大学Ｃａｔａｌｙｓｔｓ公司风险投资方向访问学者，高级会计师，１１年金融业、７年其他行业从业经验，曾在大型商贸公司、证券公司、资产管理公司担任财务部门、业务部门负责人并兼任所属公司财务总监、监事等职务。现任公司监察稽核部副经理。
庞少华先生，硕士，会计师，１４年证券从业经验。曾供职于天一证券有限责任总公司稽核部内部稽核、营业部财务会计、总公司计划财务部。２００５年１月加入泰信基金管理有限公司，公司清算会计部经理。
刘强先生，工商管理硕士。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资副总监兼泰信优质生活股票基金基金经理。
梁剑先生，硕士，具有１１年证券从业经验，曾历任期货交易所研究员、券商研究员。２００４年７月加入泰信基金，现任研究部副总监兼泰信先行策略混合基金基金经理。
２、本基金基金经理不参与本基金的估值。
３、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
１、基金合同关于利润分配的约定：
（１）基金收益分配采用现金方式，投资者可选择将获取的现金红利自动转为基金份额进行再投资； 基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；
（２）每一基金份额享有同等分配权；
（３）基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；
（４）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；
（５）如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配；
（６）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至少１ 次；
（７）全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的５０％。基金合同生效不满三个月， 收益可不分配；
（８）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
２、本报告期利润分配情况的说明：
本基金基金合同于２００６年１２月１５日正式生效。截止至２００９年１２月３１日，本基金本期已实现收益为２６０，６４７，６９６．５２元，可供分配利润为－１１０，１２９，１３５．８３元， 不满足基金分红条件。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在泰信优质生活股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
５．３ 托管人对本年度报告／半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
中国银行
２０１０年３月２６日
§６ 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：泰信优质生活股票型证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
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注：报告截止日２００９年１２月３１日， 基金份额净值１．２０５８元，基金份额总额１，９７４，１７５，３２３．４６份。
７．２ 利润表
会计主体：泰信优质生活股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至 ２００９年１２月３１日
单位：人民币元
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７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：泰信优质生活股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：高清海 主管会计工作负责人：韩波 会计机构负责人：庞少华
７．４ 报表附注
７．４．１ 基金基本情况
泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］第２２９号《关于同意泰信优质生活股票型证券投资基金设立的批复》核准，由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币１，５９１，２５５，５４３．４３元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００６）第１９１号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》于２００６年１２月１５日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为１，５９１，６６２，１０３．０９份基金份额，其中认购资金利息折合４０６，５５９．６６份基金份额。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为：股票资产６０％－９５％，，债券资产０％－３５％，基金保留的现金以及投资于剩余期限在１年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩比较基准为：７５％Ｘ新华富时Ａ ６００指数＋２５％Ｘ新华富时国债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人泰信基金管理有限公司于２０１０年３月２９日批准报出。
７．４．２ 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
７．４．３ 遵循企业会计准则及其它有关规定的声明
本基金２００９年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
７．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５ 税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００５］１０３号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（２）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（５）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
７．４．６ 关联方关系
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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．７ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．７．１ 通过关联方交易单人民币元进行的交易
７．４．７．１．１股票交易：无
７．４．７．１．２ 权证交易：无
７．４．７．１．３ 应支付关联方的佣金：无
７．４．７．２ 关联方报酬
７．４．７．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人泰信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。
７．４．７．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。
７．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
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７．４．７．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
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注： 基金管理人泰信基金管理有限公司在本年度申购本基金的交易委托中国银行办理，适用手续费为人民币１０００．００元。
７．４．７．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其它关联方投资本基金的情况
份额单位：份
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７．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
７．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期参与关联方承销证券。
７．４．８ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
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注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
７．４．８．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
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注： 本基金截至２００９年１２月３１日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
７．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．８．３．１ 银行间市场债券正回购
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金无银行间市场债券正回购。
７．４．８．３．２ 交易所市场债券正回购
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金无证券交易所债券正回购。
７．４．９ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其它事项
无。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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８．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位： 人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ网站的年度报告正文。
８．４ 报告期内权益投资组合的重大变动
８．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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８．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．９ 投资组合报告附注
■
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８．９．３ 期末其它各项资产构成
单位：人民币元
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８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
８．９．６ 投资组合报告附注的其它文字描述部分
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§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
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注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
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１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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１１．４ 基金投资策略的改变
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１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
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１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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注；１、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字【２００７】４８号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金３０％”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重所选证券公司的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究报告、研究成果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对席位租用情况进行总体评价，决定是否对交易单元租用情况进行调整。
２、本基金与公司旗下在中国银行托管的其他基金共用交易单元。
１１．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
泰信基金管理有限公司
２０１０年３月３１日
