(上接D83版)
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注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：＂买入股票成本＂、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．５期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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８．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．９投资组合报告附注
８．９．１报告期内本基金投资的盐湖钾肥（股票代码０００７９２）于２００９年２月２７日发布公告，称因公司销售部门在２００８年部分销售期间因未及时严格履行监管部门制订的氯化钾销售临时指导价格（公司氯化钾售价超出指导价），被监管部门对公司２００８年进行了５００万元的相关经济处罚。
对该股票投资决策程序的说明：该股票根据公司个股入库程序进入备选池，并由研究员定期跟踪及分析，本基金管理人已较长时间跟踪该股票，并看好其投资价值。公司受处罚一事公告当日，本基金管理人即启动风控程序将其纳入禁止池。此后，经过行业研究员进一步了解和分析，认为此次处罚在２００８年度发生，对公司的业务无实质性的影响，对财务状况和现金流量没有产生重大实质性影响。该事件不改变本基金管理人对盐湖钾肥投资价值的判断。经过投资决策委员会批准，该个股重新纳入备选池。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．９．２ 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．９．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
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８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§９基金份额持有人信息
９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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９．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
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§１０开放式基金份额变动
单位：份
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注：总申购份额包含转换入份额；总赎回份额含转换出份额
§１１重大事件揭示
１１．１基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
１１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人高层管理人员无重大人事变更。２００９年２月２３日，基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了关于本基金基金经理变更的公告，基金管理人决定增聘张学东先生担任本基金的基金经理，本基金基金经理由戴奇雷、张学东共同担任。
１１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１１．４基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
１１．５为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内聘请普华永道中天会计师事务所有限公司担任本基金２００９年度的基金审计机构，报告期内应支付给会计师事务所的报酬人民币５万元，目前普华永道中天会计师事务所有限已为本基金提供１年的审计服务。
１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到监管部门稽查或处罚的情形。
１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家证券公司租用了基金交易单元。
１、基金专用交易单元的选择标准如下：
（１）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（３）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
２、基金专用交易单元的选择程序如下：
（１）基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；
（２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
３、本报告期内，基金管理人未租用新的基金交易单元。
１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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§１２影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人诺德基金管理有限公司对本报告期后重大事项披露如下：
１、２０１０年２月２４日，决定聘任向朝勇先生担任本基金基金经理，戴奇雷先生不再担任本基金基金经理职务。
２、２０１０年３月２日起，张学东先生不再担任本基金基金经理职务，本基金基金经理职务由向朝勇先生单独担任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）的重大事项披露如下：
１、２００９年１月１６日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
２、２００９年５月１４日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
３、２００９年５月２６日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
４、２００９年５月２６日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
５、２００９年８月２日，本托管人公告，自２００９年７月２４日起陈佐夫先生就任本行执行董事。
６、２００９年９月２７日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
７、２００９年１０月１１日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
诺德基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十一日
