股票简称：浦发银行 股票代码：６０００００ 编号：临２０１０－０１０
上海浦东发展银行股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告暨召开２００９年
年度股东大会公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于２０１０年４月２日在上海召开，会议应到董事１９名，出席会议董事及授权出席董事１９名，其中Ｓｔｅｐｈｅｎ Ｂｉｒｄ（卓曦文）董事因公务无法亲自出席会议，书面委托吉晓辉董事长代行表决权，尉彭城董事、马新生董事因公务无法亲自出席会议，书面委托沈思董事代行表决权，公司独立董事李扬先生、李小加先生因公务无法亲自出席会议，书面委托孙铮独立董事代行表决权，本次会议符合《公司法》及公司章程关于召开董事会法定人数的规定。会议由吉晓辉董事长主持，公司监事和部分高级管理人员列席本次会议。
经与会董事认真讨论，审议并通过：
一、 公司２００９年度董事会工作报告
同意提交股东大会审议。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
二、 公司２００９年度经营工作报告
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
三、 公司２００９年度独立董事述职报告
同意向股东大会报告。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
四、 公司２００９年年度报告及其《摘要》
同意对外披露。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
全文见上海证券交易所网站。
五、 公司２００９年度利润分配预案
根据经审计的２００９年度会计报表，公司２００９年度共实现净利润１３２．１８亿元，２００９年初未分配利润为１１８．９１亿元，扣除２００８年度各项利润分配事项６５．６９亿元后，本次实际可供分配的利润为１８５．４０亿元。公司拟定２００９年度预分配方案如下：
１、按当年度税后利润１０％的比例提取法定盈余公积，共计１３．２２亿元；
２、按当年度税后利润２０％的比例提取一般任意盈余公积，共计２６．４４亿元；
３、提取一般风险准备２６亿元；
４、以２００９年末总股本８，８３０，０４５，６４０股为基数，向全体股东每１０股派送红股３股、现金股利１．５元人民币（含税），合计分配３９．７４亿元；
上述分配方案执行后，结余未分配利润８０．００亿元，结转到下一年度，按照银监会对商业银行资本充足的有关要求，留做补充资本。
同意提交股东大会审议。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
六、 公司２００９年度财务决算和２０１０年度财务预算报告
同意提交股东大会审议。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
七、 公司２００９年度高管人员履职考核和薪酬确定的议案
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
八、 董事会关于公司２００９年度内部控制自我评估报告
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
全文见上海证券交易所网站
九、 公司２００９年企业社会责任报告
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
全文见上海证券交易所网站。
十、 公司２００９年度关联交易情况报告的议案
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十一、公司２００９年业务经营风险偏好策略执行情况和２０１０年业务经营风险偏好策略的议案
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十二、公司关于资产损失核销的议案
同意使用呆帐准备金予以核销的损失类资产共３５６，８５８，６５４．４８元，并坚持以“帐销案存权在”为原则，对已核销贷款（无追索权的除外）继续保持和落实对外追索债务的权利和措施。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十三、公司关于认定２０１０年度关联法人的议案
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十四、公司关于续聘会计师事务所的议案
同意继续聘用安永华明会计师事务所承担公司２０１０年度法定财务报告之审计服务工作。审计费用（包括相应的内部控制评价报告和管理建议书以及差旅费、食宿费、翻译费）为：中期和年度报告审计总费用不超过６００万元（其中法定年度报告审计费用４００万，加审中报费用２００万）。若有其它会计咨询服务和培训辅导等根据相关工作内容另商。
同意聘请安永会计师事务所为境外审计机构承担或需的补充财务报告之审计服务工作。审计费用不超过１５０万（其中年报审计１００万，加审中报５０万）。
同意提交股东大会审议。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十五、公司关于２００５年次级债券赎回相关事宜的议案
同意授权经营层按期行使公司于２００５年１２月２９日发行２０亿元次级债券的赎回权。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十六、公司关于前次募集资金使用情况报告的议案
同意提交股东大会审议。
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十七、公司关于２００９年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
十八、关于召开２００９年年度股东大会的议案
表决结果：同意：１９票 弃权：０票 反对：０票
（一）会议议题：
（１）审议２００９年度董事会工作报告
（２）审议２００９年度监事会工作报告
（３）审议２００９年度利润分配预案
（４）审议２００９年度财务决算和２０１０年度财务预算报告
（５）审议关于续聘会计师事务所的议案
（６）审议关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
（７）听取公司２００９年度独立董事述职报告
（二）会议召开方式：现场会议。
（三）会议时间：２０１０年４月２８日 上午９：００
（四）会议地点：上海云峰剧院
地址：上海市北京西路１７００号（近万航渡路）
（五）会议出席对象：
（１）截止２０１０年４月２０日下午３时交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，因故不能出席的股东可委托代理人出席（委托书见附件）。
（２）本公司董事、监事及高级管理人员；
（３）大会见证律师。
（六）登记办法：
（１）登记手续：
符合上述条件的法人股东持股东帐户、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；
符合上述条件的个人股东持股东帐户、身份证及持股凭证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、本人身份证和委托人股东帐户及委托人持股凭证办理登记手续。
异地股东可以用信函或传真方式办理登记。
（２）登记时间：２０１０年４月２３日（星期五）上午９时至下午４时３０分。
（３）登记地点：东诸安浜路１６５弄２９号４楼（纺发大楼），靠近江苏路。
交通情况：地铁２号线江苏路站４号口出，临近公交车有０１路、６２路、５６２路、９２３路、４４路、２０路、８２５路、１３８路、７１路、９２５路。
“现场登记场所”地址问询联系电话：０２１－５２３８ ３３１７。
（七）其他
（１）与会股东食宿费用及交通费自理。
（２）根据主管部门《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》的精神，本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护其他广大股东的利益。
（３）公司联系部门：上海浦东发展银行董事会办公室（上海市中山东一路１２号）
电话：０２１－６１６１８８８８－董事会办公室
传真：０２１－６３２３０８０７ 邮编：２００００２
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
二〇一〇年四月六日
附件：
授权委托书
兹委托＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿先生／女士代表本人（公司）出席上海浦东发展银行股份有限公司２００９年年度股东大会，并代表本人（公司）行使对大会各项议案的表决权。
委托人股东账号：
委托人持股数：
委托人身份证号码：
受托人身份证号码：
受托人签字：
委托人签字：
（法人股东由法定代表人签名并盖公章）
委托日期：
股票简称：浦发银行 股票代码：６０００００ 编号：临２０１０－０１１
上海浦东发展银行股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海浦东发展银行股份有限公司（下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于２０１０年４月２日在上海召开，会议应到监事９名，出席会议监事及授权出席监事９名，陈振平、胡祖六监事因公务无法出席会议，陈振平监事书面委托张林德监事代行表决权，胡祖六监事书面委托夏大慰监事代行表决权。本次符合《公司法》和本行章程关于召开监事会法定人数的规定，会议合法有效。会议由监事会主席刘海彬先生主持。
会议审议并一致通过：
１、公司２００９年度监事会工作报告
同意提交股东大会审议。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
２、公司２００９年度董事、监事及高管人员依法履行职务的情况报告
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
３、公司２００９年度经营工作报告
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
４、公司２００９年年度报告及其《摘要》
认为该报告的编制和审议程序符合国家法律、法规和本行章程；报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实地反映了公司的经营管理和财务状况；参与年报编制和审议的人员无违反保密规定的行为。同意对外披露。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
５、公司２００９年度利润分配预案
同意：
（１）按当年度税后利润１０％的比例提取法定盈余公积，共计１３．２２亿元；
（２）按当年度税后利润２０％的比例提取一般任意盈余公积，共计２６．４４亿元；
（３）提取一般风险准备２６亿元；
（４）以２００９年末总股本８，８３０，０４５，６４０股为基数，向全体股东每１０股派送红股３股、现金股利１．５元人民币（含税），合计分配３９．７４亿元；
上述分配方案执行后，结余未分配利润８０．００亿元，结转到下一年度。按照银监会对商业银行资本充足的有关要求，留做补充资本。
同意提交股东大会审议。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
６、公司２００９年度财务决算和２０１０年度财务预算报告
同意提交股东大会审议。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
７、公司高管人员２００９年度履职考核和薪酬确定的议案
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
８、公司２００９年度内部控制自我评估报告
同意对外披露。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
９、公司２００９年企业社会责任报告
同意对外披露。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１０、公司２００９年度关联交易情况的报告
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１１、公司关于２００９年业务经营风险偏好策略执行情况和２０１０年业务经营风险偏好策略的议案
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１２、公司关于资产损失核销的议案
同意用呆帐准备金予以核销的损失类资产共１０７笔，金额为３５６，８５８，６５４．４８元。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１３、公司关于认定２０１０年度关联法人的议案
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１４、公司关于续聘会计师事务所的议案
同意提交股东大会审议。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１５、公司关于２００５年次级债券赎回相关事宜的议案
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１６、公司关于前次募集资金使用情况报告的议案
同意提交股东大会审议。
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
１７、公司关于２００９年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案
同意：９票 弃权：０票 反对：０票
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司监事会
二○一○年四月二日
股票简称：浦发银行 股票代码：６０００００ 编号：临２０１０－０１２
上海浦东发展银行股份有限公司关于公司２００９年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《上海浦东发展银行股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）之要求，特将公司２００９年度非公开发行Ａ股募集资金的使用与管理情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［２００９］９５０号文核准，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”或“公司”）于２００９年９月以非公开发行的方式发行Ａ股人民币普通股９０，４１６万股，面值为每股人民币１元，发行价格为每股人民币１６．５９元，收到股东认缴股款共计人民币１５０亿元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币１４８．２７亿元。该募集资金已于２００９年９月２７日汇入本公司在上海浦东发展银行开立的９９０１０１３３１５００５００１４募集资金专户，并经安永华明会计师事务所有限责任公司出具的安永华明字（２００９）验字第６０４６８０５８＿Ｂ０４号验资报告验证。截至２００９年１２月３１日，募集资金已全部用于充实银行资本金，并与本公司其他资金一并投入运营。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》的要求，公司在上海浦东发展银行开立了账号９９０１０１３３１５００５００１４的募集资金专项账户。本次非公开发行募集资金到位后，公司根据《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》于２００９年９月２８日与联席保荐机构中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司（以下合称“联席保荐人”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。
截至２００９年１２月３１日，公司募集资金专户存储情况列示如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。２００９年度募集资金的实际使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
２００９年度，根据本公司非公开发行预案披露的Ａ股募集资金运用方案，本次Ａ股发行募集资金在扣除发行费用后，已全部用于充实银行资本金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
联席保荐人于２０１０年３月３０日对公司２００９年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查报告。
联席保荐人认为：浦发银行２００９年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此报告。
附表：募集资金使用情况对照表
上海浦东发展银行股份有限公司
二〇一〇年四月六日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
■
