证券简称：ST东盛 证券代码：600771 编号：临2010-016
东盛科技股份有限公司
关于收到中国证监会相关处罚的公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
公司于近日收到收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下达的【2010】17号《行政处罚决定书》（中国证监会青海监管局对公司立案稽查事项公司已于2006年11月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上以临2006-033号公告予以了披露），中国证监会对公司的调查、审理已终结。现将有关情况公告如下：
一、中国证监会【2010】17号《行政处罚决定书》的主要内容
（一）公司存在的违法事实：
1、东盛科技2003年至2008年4月没有对东盛科技向西安东盛集团有限公司（以下简称"东盛集团"）及陕西东盛药业股份有限公司（以下简称"东盛药业"）提供资金及时履行信息披露义务，其中截至2006年9月30日，提供资金余额为158858.31万元，2006年10月至12月提供资金发生额1233.66万元，2007年1月至12月提供资金发生额5001.54万元，2008年1月至4月提供资金发生额690.64万元。
2、东盛科技2002年至2006年没有对相关对外担保事项及时履行临时信息披露义务。截至2006年9月30日，东盛科技对外担保事项余额共计111234.83万元。
3、东盛科技2002年年度报告、2003年中期报告、2003年年度报告、2004年中期报告、2004年年度报告、2005年中期报告、2005年年度报告、2006年中期报告相应未披露公司对外担保事项、银行借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现事项以及向东盛集团、东盛药业提供资金事项。
东盛科技2002年至2008年期间，未按规定披露将资金提供给控股股东及其他关联方使用，未按规定披露对外担保事项，未按规定披露银行借款事项，其行为在2002年至2005年期间违反了原《证券法》第60条、第61条、第62条的规定，在2006年至2008年期间违反了《证券法》第63条的规定。
（二）对公司及相关人员的处罚
中国证监会认为，对东盛科技没有及时履行临时信息披露义务的直接负责的主管人员为公司时任董事长郭家学，对东盛科技相关定期报告虚假陈述行为直接负责的主管人员和其他责任人员为参加审议公司相关定期报告董事会并同意相关定期报告的公司时任董事长郭家学，时任董事张斌、田红、杨红飞、关平、李生、李相贤、王建侠、都兴开、戴登元、邹东涛、李成、姚达木、张洪魁、王凤洲。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据原《证券法》第177条和《证券法》第193条，中国证监会决定如下：
1、对东盛科技给予警告，并处以60万元罚款；
2、对郭家学给予警告，并处以30万元罚款；
3、对张斌给予警告，并处以20万元罚款；
4、对杨红飞、田红、关平、李生、李相贤、王建侠、都兴开、戴登元、邹东涛、李成、姚达木、张洪魁、王凤洲给予警告，并分别处以3万元罚款。
二、中国证监会【2010】7号《市场禁入决定书》
根据中国证监会1997年3月3日发布的《证券市场禁入暂行规定》第4条、第5条的规定，中国证监会2006年6月7日发布的《证券市场禁入规定》第3条、第5条的规定，中国证监会决定如下：认定郭家学为市场禁入者，自宣布决定之日起，10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
三、董事会意见
公司现任董事、监事和高级管理人员表示将以此为戒，认真学习有关证券法律、法规，不断提高规范运作意识，进一步完善决策程序，规范公司及自身行为，加强公司的信息披露管理，杜绝此类行为再次发生。
特此公告。
东盛科技股份有限公司董事会
2010年5月7日
证券简称：ST东盛 证券代码：600771 编号：临2010-017
东盛科技股份有限公司
关于变更职工监事的公告
特别提示
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
公司职工监事王佩义先生因工作变动辞去了监事会监事的职务，经公司职工代表大会选举，公司职工张懿先生（后附简介）当选为公司第四届监事会职工监事。任期与公司第四届监事会其他监事成员一致。
特此公告。
东盛科技股份有限公司监事会
2010年5月7日
附：张懿简介
张懿，男，40岁，大学文化程度，经济学学士，会计师。曾任东盛科技启东盖天力制药股份有限公司财务总监、拜耳医药保健有限公司启东分公司财控部经理等，现任东盛科技启东盖天力制药股份有限公司副总经理。
