基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一○年七月
本基金经中国证券监督管理委员会２００８年３月２１日证监许可 ［２００８］４０５号文《关于核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部２００８年５月２８日基金部函［２００８］４３８号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于２００８年５月２８日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１０年５月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年３月３１日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、名称：鹏华基金管理有限公司
２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
３、设立日期：１９９８年１２月２２日
４、法定代表人：何如
５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
６、电话：０７５５－８２０２１１０２ 传真：０７５５－８２０２１１５５
７、联系人：罗娜
８、注册资本：人民币１．５亿元
９、股权结构：
■
以上为经中国证监会批准的股权结构，今后若有变更，经法定程序批准后，将及时公告。
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁，现任国信证券股份有限公司副总裁。
Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，历任那波里银行资产管理股份公司（Ｂａｎｃｏ Ｄｉ Ｎａｐｏｌｉ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）Ｅｐｔａｃｏｎｓｏｒｓ股份公司（ＥＰＴＡ集团控股公司）代理执行董事、Ｅｐｔａｆｕｎｄ股份公司（Ｅｐｔａｆｕｎｄ ＳＧＲ）董事、Ｃｒ Ｆｉｒｅｎｚｅ Ｇｅｓｔｉｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ股份公司执行董事、ＳＩＣＡＶ集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）执行董事、Ｂａｎｃａ ｄｅｌｌｅ Ｍａｒｃｈｅ Ｇｅｓｔｉｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｚｉｏｎａｌｅ Ｓ．Ａ．股份公司董事。
Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。
２、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｃｈｏｍｓ先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Ｐｒｉｃｅ Ｗａｔｅｒｈｏｕｓｅ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）高级审计，卢森堡ＴＳＢ国际私人银行（ＴＳＢ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｂａｎｋ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ Ｂａｎｋ Ｓ．Ａ． Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＳＥＲＶＩＣＥＳ ＬＵＸＥＭＢＯＵＲＧ Ｓ．Ａ．）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＷＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＡＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席，意大利Ｂａｎｃａ ｄｅｌｌｅ Ｍａｒｃｈｅ国际管理部董事会成员，ＳＵＮＧＡＲＤ欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）副总经理。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。
３、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，经济学博士，讲师。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总经理，现任公司督察长。
４、本基金基金经理
阳先伟先生，经济学硕士，７年证券从业经验，先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。２００４年９月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券及宏观研究工作，曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理，２００６年１２月起至今任普天债券基金基金经理，２００８年５月２８日本基金合同生效之日起至今担任本基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
本基金基金经理管理其它基金情况：
阳先伟先生于２００６年１２月起至今担任鹏华普天债券开放式证券投资基金基金经理。
５、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初冬女士。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
７、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（２０１０年５月２７日）前基金管理人主要人员情况。截止日后，上述人员若有变更，请以基金管理人届时发布的公告为准。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管１４３只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１３７只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：
（１）鹏华基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２０２１１０２
传真：（０７５５）８２０２１１５５
联系人：罗娜
网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路１３号中国建筑文化中心北塔楼１０层
电话：（０１０）８８０８２４２６－１７８
传真：（０１０）８８０８２０１８
联系人：赵晓蔚
（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号８０１Ｂ室
电话：（０２１）６８８７６８７８
传真：（０２１）６８８７６８２１
联系人：李化怡
４、鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室
电话：（０２７）８５５５７８８１
传真：（０２７）８５５５７９７３
联系人：祁明兵
２、代销机构：
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
电话：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：何鹏
客户服务电话：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街１ 号
办公地址：北京市复兴门内大街１ 号
法定代表人：肖钢
统一客户服务电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
热线电话：９５５５９
（５）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区宣武门内大街１３１号
注定代表人：刘安东
客户服务电话：１１１８５
联系人：陈春林
传真：０１０－６６４１５１９４
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
联系人：丰靖
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客服电话：９５５５５
（７）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：（０７５５）２５８５９５９１
联系人：霍兆龙
客服电话：４００６６－９９９９９或（０７５５）９６１２０２
网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（８）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲４号
办公地址：北京市东城区正义路甲４号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：０１０－５８５６０７９４
客户服务电话：９５５６８
联系人：吴海鹏
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：０７５５－６５５４１４０５
传真：０１０－６５５４１２８１
联系人：秦莉
客户服务电话：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１０）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：蒋浩
客服电话：９５５９９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（１１）深圳发展银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路５０４７号
办公地址：深圳市深南中路５０４７号
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）
电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１
传真：０７５５－８２０８１０２０
联系人：周勤
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
热线电话：９５５０１
（１２） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
联系人：王光伟
客服电话：０１０－９６１６９（北京）
０２２－９６２６９（天津）
０２１－５３５９９６８８（上海）
０２９－８５７６６８８８（西安）
公司网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３） 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：胡蓉
电话：０１０－６８０９８７８３
客服电话：９５５９５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１４）宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话： ０２１６３５８６１８９
传真： ０２１６３５８６２１５
联系人：钱庚旺
客户电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
传真：０５７１－８７６５９１８８
客户服务电话：９５１０５６６５
网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１６）广东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫
客服电话：９５５０８
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０２４３１
联系人：倪苏云、汤嘉惠
客户服务热线：９５５２８
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市凤起路４３２号
办公地址：杭州市凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
电话：０５７１－８５１０８３０９
传真：０５７１－８５１５１３３９
联系人：江波
客户服务热线：４００－８８８８－５０８
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）国信证劵股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦
法定代表人：何如
开放式基金咨询电话：８００－８１０－８８６８
开放式基金业务传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－ ８２１３３０６６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）齐鲁证券有限责任公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李纬
电话：０５３１－８２０２ ４１８４
联系人：傅咏梅
公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
传真：０２１－６２５６９４００
服务热线：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（２２） 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：４００８８８８１０８
业务传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５７７
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２３）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９３８７０
传真：０７５５－８２４９２０６２
客户服务热线：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
联系人：庞晓芸
公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（２４）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３５１１
传真：０７５５－８２９４３２３７
联系人：黄健
客户服务电话：４００－８８８８－１１１、０７５５－２６９５１１１１
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６楼
法定代表人：王志伟
开放式基金咨询电话：０２０－８７５５５８８８转各营业网点
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：肖中梅
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（２７）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡关金
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：李洋
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３４１０４５６
联系人：李笑鸣、金芸
客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２９）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３０２９４
联系人：曹晔
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务庭院楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务庭院楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８５７７６１１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：俞会亮
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１０－８５０３
传真：０２１－６８８６５９３８
联系人：钟康莺
客户服务电话：０２１－６８８６５０２０
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（３２）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
开放式基金咨询电话：（０２２）２８４５５５８８
开放式基金业务传真：（０２２）２８４５１８９２
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路１６６号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：０２１－６８４１９９７４
传真：０２１－６８４１９８６７
联系人：杨盛芳
客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
联系人：匡婷
客户服务中心电话：（０７５５）８２２８８９６８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：王明权
电话：（０２１）６８８１６０００
传真：（０２１）６８８１５００９
联系人：刘晨
客户服务电话：１０１０８９９８
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（３７）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市南京西路１４６８号中欣大厦２楼
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－６２４７０１５７
联系人：黄枫
客服电话：０２１－９６２５１８
公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（３８）华泰证券股份有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话：０２５－８４４５７７７７－８８２、７２１
联系人：李金龙
客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６１７２
传真：０２９－８７４０６３８７
客服热线：０２９－８７４０６１３２
联系人：冯萍
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：０２８－８６１２６２１８
联系人：王京红
客户服务电话：４００－８８８８－８１８
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：０７５５－ ２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４３３７９４
联系人：袁月
客服电话：０７５５－９５５１１
网站：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ
（４２）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
联系人：罗绍辉
电话：（０７６９）２２１１９３５１
（４３）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市人民大街１１３８号
办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号证券大厦１００５室
法定代表人：矫正中
联系电话：０４３１－ ８５０９６７０９
传真：０４３１－５６８００３２
联系人：潘锴
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（４４）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：姚江涛
联系人： 余雅娜
联系电话： ０７９１－６７６８７６３
传真电话： ０７９１－６７８９４１４
客服电话：： ０７９１－６７６８７６３
网址：：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４５）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２８２５５５５
传真：０７５５－８２５５８００３
联系人：余江
客服电话：０７５５－８２８２５５５５
网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
法定代表人：王少华
电话：（０１０）８４１８３２９８
传真：（０１０）６４４８２０９０
联系人：卢树奇
客户服务热线：８００－８１０－８８０９
网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４７）金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１时代金融中心大厦１７楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５５１１
客户服务热线：４００－８８８－２２８
网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：汪永平
电话：０５５１－ ５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
联系人：甘霖
咨询电话：０５５１－５１６１６７０
公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（４９）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号
办公地址：浙江省杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
电话：０５７１－８７８２８０８８
传真：０５７１－８７８２８０３３
联系人：乔骏
联系电话：０５７１－８７９２５１２９
网址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０） 中国建银投资证券有限责任公司
住册地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
客户服务热线：４００－６００－８００８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（５１） 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３７层
法定代表人：李舫金
联系电话：０２０－ ３７８６５０７０
联系人：罗创斌
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２） 第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人：王力洲
客服电话：０７５５－２５８３２５８３
网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３） 中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
联系人：胡蓉
咨询电话：０７５５－８２４９３７５０或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｐ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４） 广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼
办公地址：广东省广州市先烈中路６６号东山广场主楼５楼
法定代表人：吴志明
联系人： 樊刚正
联系电话：０２０－８７３２２６６８－３４７
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３２９１９
传真：０５１０－８２８３３１２４
联系人：袁丽萍
联系电话：４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５６） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：刘军辉、王飞
咨询电话：０７５５－８３１９９５１１
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５７） 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：０５７１－８７９０２０８０
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ
（５８） 华林证券有限责任公司
注册地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼
法定代表人：段文清
联系电话：０７５５－８２７０７８５５
传真：０７５５－８２７０７８５０
联系人：杨玲
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
（５９） 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层
法定代表人：洪明
联系人：张利军
电话：０１０－ ８８０８６８３０－６５２
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６０）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：０５７１－５８３２３４３
客服电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｓｕｎｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路２８号
办公地址：苏州市石路爱河桥路２８号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８８０８８
传真：０５１２－６５５８１１０１
联系人：方晓丹
联系电话：０５１２－６５５８１１３６
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）宏源证券股份有限公司
住册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：汤世生
联系人：李威
电话：０１０－８８０８５３３８
咨询电话：０１０－６２２６７７９９－６７８９
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６３）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：０８７１－ ３５７７９４２
客户服务电话：０８７１－３５７７９３０
网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ
（６４）厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人：卢金文
电话：０５９２－５１６１６４２
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（６５）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７层
法定代表人：周晖
电话：０７３１－４４０３３４３
传真：０７３１－４４０３４３９
联系人：郭磊
联系电话：０７３１－４４０３３１９
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（６６）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２２６９２８０－２２１
传真：０４５１－８２２６９２８６
联系人：刘丹梅
全国统一热线：４００６６６２２８８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６７）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表：黄冰
联系人：曾敬宁
电话：０７５５－８３７０６６６５
传真：０７５５－８３７０４１９５
客户服务热线：０７５５－８３７１０８８５
公司网站：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ
（６８）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：上海市浦东区世纪大道１５８９号长泰金融大厦１１楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：（０２１）５０５８６６６０－８６４４
传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０
联系人：霍晓菲
客服热线：（０２１）５０５８５６０９、４００－８８８－８５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６９）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
联系人：翟立权
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（７０）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表： 张建华
联系人： 陈敏
电话：０２１－６２１７１９８４
传真：０２１－６２８７８７８３
服务热线：０２１－６３３４０６７８
公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（７１）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表：雷波
联系人：金喆
电话：０２８－８６６９０１２６
传真：０２８－８６６９０１２６
服务热线：４００６－６００１０９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ５９８．ｃｏｍ
（７２）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－８８６５６４７６
传真：０１０－８８６５６２９０
服务热线：４００－８００－８８９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（７３）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－８８８８０８８
传真：０９３１－４８９０５１５
服务热线：０９３１－４８９０６１９ ４８９０６１８ ４８９０１００
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（７４）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街１６ 号１９０１ 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街１６ 号１９０１ 室
法定代表：岳献春
联系人：赵明
电话：０１０－８５２５２６５６
服务热线：４００－６１９－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（７５）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
服务热线：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７６）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表：崔海涛
联系人：黄英
电话：０１０－６６５５５８３５
服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２
公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
本基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实际情况，选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：金颖
电话：０１０－５８５９８８３９
传真：０１０－５８５９８９０７
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
注册（办公）地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
负责人：王丽
联系电话：０１０－６５２３２１８０ ６５２６９７８１
传真：０１０－６５２３２１８１
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）６１２３８８８８
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金的名称
鹏华丰收债券型证券投资基金（基金简称：鹏华丰收；基金代码：１６０６１２）
五、基金的运作方式和类型
契约型开放式，债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制投资风险的基础上，通过主要投资债券等固定收益类品种，同时兼顾部分被市场低估的权益类品种，力求使基金份额持有人获得持续稳定的投资收益。
七、基金投资方向
本基金投资范围包括：国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购和股票（含一级市场新股申购）、权证（仅限于通过投资可分离转债而获得的权证）等权益类品种，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的８０％；本基金投资于股票等权益类品种的比例为基金资产的０－２０％；本基金投资可转换公司债券的比例不超过基金资产净值的３０％；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
八、基金的投资策略
１、固定收益类品种投资策略
（１）利率策略
利率是固定收益类品种最主要的风险来源和收益来源。因此利率策略的选择对基金的投资风险与收益尤为重要。利率策略的选择取决于利率的走势和收益率曲线变动两个方面。
本基金通过对宏观经济状况和货币政策等因素的研究，形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平；通过对债券市场具体情况的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（２）类属配置策略
本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，结合当时的市场环境，形成利差预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（３）券种的选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券定价模型，选择最具有投资价值优势的债券品种进行投资。
（４）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
１）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。
２）息差策略
息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作，只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
３）套利策略
ａ．利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异，通过无风险套利操作获得由于市场分割带来的超额收益；
ｂ．利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异，通过开展无风险套利操作，提高投资组合的盈利能力；
ｃ．利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异，通过投资品种的转换获得一、二级市场的差价收入；
ｄ．随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险的金融衍生产品的推出，在主管机关批准后积极开展套利操作。
４） 可转换公司债的投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，选择合适的品种买入持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产净值的３０％。同时，本基金可以投资认购可分离交易的可转换公司债券。
５）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券由于受到诸多因素影响，定价更为复杂。本基金将根据资产支持证券自身的特点，建立相应的定价模型，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值后再进行投资。
２、股票投资策略
股票投资采用“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略，并通过灵活的仓位调控等手段来避免市场中的系统风险。
（１）仓位控制策略
对于股票的投资，本基金主要根据股票市场的走势进行仓位控制：当股票市场处于上涨波段时，本基金将在限定的股票投资比例范围内提高股票投资比例，实现较高回报；当市场震荡运行时，利用市场失衡，重点投资低估的行业、个股，进行波段操作；当市场将下跌或风险较高时，减少股票投资比例甚至不投资股票，尽量回避股市风险。
（２）行业配置策略
本基金行业配置采取适度分散、相对集中的配置策略。重点投资景气周期处于拐点或者景气度处于上升阶段的相关行业，同时通过投资于五个以上行业来避免过大的非系统风险。
（３）精选个股策略
本基金的选股将主要考虑紧密联系我国目前的宏观经济背景和制度变迁，把握以下三个指标选择股票： 管理优秀、治理结构完善；具有稳定、持续的增长能力；公司资产负债率较低、现金流充裕。
（４）止盈止损策略
当股票市场基本面没有好转的情况下，基金股票资产跌幅超过投资委员会规定的风险线时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；当基金股票资产盈利超过投资委员会规定的止盈线时，本基金将主动梯度式降低股票仓位，以锁定收益。
（５）新股申购策略
本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面，估计新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，制定相应新股申购策略。本基金对于通过参与新股申购所获得的股票，将比较市场价格与其内在合理价值，决定继续持有或者卖出。
３、基金投资决策
（１）决策依据
１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
２）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策；
３）各行业发展状况、市场波动和风险特征；
４）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
５）证券市场走势。
（２）投资流程
１）行业研究小组：行业研究小组对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略等与投资决策有关的内容都会进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。
２）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
３）基金管理小组：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
４）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
５）金融工程分析师：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调整建议。
６）监察稽核部：对投资指令、流程等进行合法合规审核、监督和检查。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
使用该业绩比较基准主要基于如下原因：
中央国债登记结算有限责任公司编制的系列指数已经广泛的被市场参与者所接受，成为衡量债券市场收益的标准。其中中债总指数的样本具有广泛的市场代表性，能够很好的反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整时，需与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于２０１０年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至２０１０年３月３１日（未经审计）。
１、报告期末基金资产组合情况
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２、报告期末按行业分类的股票投资组合
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３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１） 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（２）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他资产构成
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（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十二、基金的业绩
１、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计）：
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２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
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基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
注１：鹏华丰收债券型基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
注２：基金业绩截止日为２０１０年３月３１日（未经审计）
注３：本基金基金合同的生效日为２００８年５月２８日
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类：
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金财产拨划支付的银行费用；
（４）基金合同生效后的信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（７）基金的证券交易费用；
（８）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式：
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的０．６０％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
本基金采取金额申购的方式，具体费率如下：
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投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
计算公式：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
２、转换费：本基金已于２００８年１１月１７日开通了日常转换业务，根据中国证券监督管理委员会《开放式证券投资基金费用管理规定》的最新相关规定，具体转换费率和相关业务规则请见２０１０年３月１２日《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》。
３、赎回费：本基金的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
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赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
计算公式：
赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
４、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下，在本基金合同约定的范围内调整上述费率及／或收取方式，无须召开基金份额持有人大会，并应最迟于新的费率实施前３个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
５、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以针对活动适用对象适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前发生的律师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金于２０１０年１月公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、本公司股东欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）推荐的原董事Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生因个人工作关系变动，提出辞去本公司董事职务。按照《公司法》和本公司章程的有关规定，根据欧利盛资本资产管理股份公司重新推荐，并经２０１０年股东会审议通过，股东会同意由Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生担任本公司董事，Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生不再担任本公司董事职务，据此对“三、基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“１、基金管理人董事会成员”的相关内容进行了更新。
２、因人员变化及安排等原因、原投资决策委员会成员唐定中不再担任此职务，据此更新了“三、基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“５、投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。
３、在“四、基金托管人”部分，更新了 “（一）、基金托管人基本情况”中相关内容，数据截止日期２０１０年３月３１日。
４、因公司业务发展需要，根据本基金管理人２０１０年４月２０刊登的《鹏华基金管理有限公司关于设立武汉分公司的公告》以及本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章的“（一）直销机构”中添加武汉分公司内容以及“（二）代销机构”中新增３家机构为本基金的代销机构。
５、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容，数据截止日期为２０１０年３月３１日。
６、更新了“十、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为２０１０年３月３１日。
７、根据我公司于２０１０年３月１２日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》，本报告期内调整 “七、基金份额的申购和赎回”部分“（七）申购费用和赎回费用”中“２、转换费率”和“八、基金的转换、非交易过户、转托管、定期定额投资计划和基金的冻结解冻”中“（一）基金转换”以及“十四、基金的费用与税收”部分“（二）与基金销售有关的费用”中“３、转换费率”等相关内容。
８、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十一、对持有人的服务”一章，更新了相关服务内容。
９、更新了“二十二、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为２００９年１１月２８日至２０１０年５月２７日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
２０１０年７月６日
