证券代码：００２１３９ 证券简称： 拓邦股份 公告编号：２０１００４２
深圳拓邦股份有限公司
第三届董事会２０１０年第８次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司第三届董事会２０１０年第８次会议于２０１０年８月１６日上午１０时以现场方式在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于２０１０年８月６日以电话、电子邮件等方式通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持。会议应到董事９名，实到董事８名，马喜腾董事因故不能出席，委托武永强董事代为出席并表决。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议表决如下：
一、审议通过了《关于确定公司股票期权激励计划授权日的议案》
关联董事李让、郑泗滨回避表决，有表决权的非关联董事７人，同意７票，反对０票，弃权０票。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３ 号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）及相关法律、法规和规范性文件的规定，以及公司２０１０年第１次临时股东大会审议通过的《关于〈股票期权激励计划（草案）修订稿〉的议案》相关内容，经公司股东大会授权，确定公司本次股票期权激励计划授权日为２０１０年８月１６日。
具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及《证券时报》上的《董事会关于股票期权激励计划股票期权授予相关事项的公告》。
二、审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》
关联董事李让、郑泗滨回避表决，有表决权的非关联董事７人，同意７票，反对０票，弃权０票。
鉴于公司于２０１０ 年６月２５日实施了２００９ 年度权益分派方案，根据《深圳拓邦股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划》”）第十章“股票期权激励计划的调整方法和程序”的相关规定，公司董事会对股票期权数量和行权价格进行调整，具体如下：
１、公司于２０１０ 年８月１３日召开２０１０ 年第１次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励相关事宜的议案》，就股权激励计划的有关事宜向董事会授权，其中授权事项第２条为“授权董事会在公司出现资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、缩股或派息等事项时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量和行权价格进行调整”。因此，公司董事会有权调整股票期权数量和行权价格。
２、《股权激励计划》第十章对股票期权数量和行权价格的调整方法规定如下：
“（一）股票期权数量的调整方法
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。公司如发生公开发行或非公开发行股票的情况，所涉及的标的股票总数不做调整。调整方法如下：
１、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
Ｑ＝Ｑ０×（１＋ｎ）
其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例（即１股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
２、缩股：
Ｑ＝Ｑ０×ｎ
其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；ｎ为缩股比例（即１股股票缩为ｎ股股票）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
３、配股
Ｑ＝Ｑ０×Ｐ１×（１＋ｎ）／（Ｐ１＋Ｐ２×ｎ）
其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；Ｐ１为股权登记日当日收盘价；Ｐ２为配股价格，ｎ为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
（二）行权价格的调整方法
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司如发生公开发行或非公开发行股票的情况，所涉及的标的股票价格不做调整。调整方法如下：
１、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
Ｐ ＝ Ｐ０ ÷ （１＋ｎ）
其中：Ｐ０为调整前的行权价格； ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率； Ｐ为调整后的行权价格。
２、缩股
Ｐ ＝ Ｐ０ ÷ ｎ
其中：Ｐ０为调整前的行权价格；ｎ为缩股比例； Ｐ为调整后的行权价格。
３、派息
Ｐ＝Ｐ０－Ｖ
其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｖ为每股含税的派息额； Ｐ为调整后的行权价格。
但若在派息引起的行权价格调整，按上述计算方法出现 Ｐ 小于本公司股票面值 １ 元时，则 Ｐ＝ １ 元。
４、配股
Ｐ ＝Ｐ０ ×（Ｐ１＋Ｐ２×ｎ）／ （Ｐ１×（１＋ｎ））
其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｐ１为股权登记日当日收盘价；Ｐ２为配股价格，ｎ为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Ｐ为调整后的行权价格。”
根据上述规定，董事会对股票期权数量和授予价格进行调整：
１、２０１０年４月２９日，公司２００９年度股东大会审议通过了《关于公司２００９年度利润分配的预案》，确定２００９ 年度权益分派方案为：以公司当时总股本 １４０，０００，０００ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派 １．５０ 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 １０ 股转增 ２ 股，并于２０１０年６月２５日实施完毕。分红前本公司总股本为１４０，０００，０００股，分红后总股本增至１６８，０００，０００股。
２、股票期权数量调整
调整后股票期权数量＝调整前股票期权数量×（１＋０．２）
＝６００万份×（１＋０．２）
＝７２０万份
具体分配情况如下：
| | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权数量（万股） | 股票期权占授予股票期权总量的比例 | 标的股票占授予时公司总股本的比例 |
| １ | 马伟 | 副总经理、微电事业部总经理 | ５０．４ | ７．００％ | ０．３０％ |
| ２ | 黎志 | 软件公司总经理 | ４６．８ | ６．５０％ | ０．２８％ |
| ３ | 彭干泉 | 副总经理、电气事业部总经理 | ４３．２ | ６．００％ | ０．２６％ |
| ４ | 郑泗滨 | 财务总监 | ４３．２ | ６．００％ | ０．２６％ |
| ５ | 陈建勇 | ＬＥＤ事业部总经理 | ２８．８ | ４．００％ | ０．１７％ |
| ６ | 李让 | 董事、副总经理、董事会秘书 | ２０．４ | ２．８３％ | ０．１２％ |
| ７ | 谢淑琴 | 汽车电子产品中心经理 | １５．６ | ２．１７％ | ０．０９％ |
| ８ | 吴善馀 | 总经理助理 | １４．４ | ２．００％ | ０．０９％ |
| ９ | 杨志刚 | 信息部经理 | １２ | １．６７％ | ０．０７％ |
| １０ | 黄敏 | 汽车电子产品中心副经理 | １２ | １．６７％ | ０．０７％ |
| １１ | 梁贤锋 | 便携电源事业部总经理 | １０．８ | １．５０％ | ０．０６％ |
| １２ | 核心技术及业务人员 （共计１１７ 人） | ４２２．４ | ５８．６７％ | ２．５１％ |
| 总计 | ７２０ | １００％ | ４．２８％ |
３、行权价格调整
调整后价格＝（调整前价格－每股派息额）÷（１＋０．２）
＝（１５．３６元－０．１５元）÷（１＋０．２）
＝ １２．６８元
因此，调整后的股票期权总数为７２０万份，行权价格为１２．６８元。
具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及《证券时报》上的《关于调整股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的公告》。
公司独立董事对上述议案发表了独立意见，具体详见公司刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《独立董事关于公司股票期权激励计划授予相关事项的独立意见》。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会
２０１０年８月１６日
证券代码：００２１３９ 证券简称： 拓邦股份 公告编号：２０１００４３
深圳拓邦股份有限公司
第三届监事会２０１０年第８次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司第三届监事会２０１０年第８次会议于２０１０年８月１６日上午１０时３０分以现场方式在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于２０１０年８月６日以电话、电子邮件等方式通知各位监事。本次会议应到监事３人，实到监事３人，会议由监事会主席戴惠娟女士主持。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议结果如下：
审议通过了《关于核实公司股权激励计划中的激励对象名单的议案》。
同意３票，反对０票，弃权０票。
监事会经核查公司股权激励计划中的激励对象名单后认为：
１、公司本次股权激励计划中确定的激励对象包括公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员与中层管理人员、核心技术人员、业务骨干，其具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
２、本次授予股票期权激励对象的名单与２０１０年第１次临时股东大会批准的股票期权激励计划中规定的对象相符。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司监事会
２０１０年８月１６日
证券代码：００２１３９ 证券简称： 拓邦股份 公告编号：２０１００４４
深圳拓邦股份有限公司董事会
关于股票期权激励计划股票期权
授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１０年３月７日下午１时召开第三届董事会２０１０年第１次会议，审议通过了《关于〈股票期权激励计划（草案）〉的议案》，并上报中国证监会备案。
根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权激励计划（草案）》进行了相应修改。２０１０年７月２８日公司召开第三届董事会２０１０年第６次会议，审议通过了《关于〈股票期权激励计划（草案）修订稿〉的议案》，该修订稿已经中国证监会备案无异议。
２０１０年８月１３日，公司２０１０年第１次临时股东大会审议通过了《深圳拓邦股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划》”）。
２０１０年８月１６日，公司第三届董事会２０１０年第８次会议审议通过了《关于确定公司股票期权激励计划授权日的议案》、《关于调整公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。
在此特别提示：公司根据２００９年度股东大会决议，于２０１０ 年６月２５日实施了以当时总股本 １４，０００万股为基数、每１０ 股派１．５ 元（含税）及每１０股转增２股的利润分配方案。根据《股权激励计划》的规定，公司对股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整，调整后的结果为：原股票期权总数６００万份调整为７２０万份；原行权价格１５．３６元调整为１２．６８元。
二、股票期权的授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明
（一）股票期权的授予条件
根据公司《股权激励计划》的规定，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授股票期权；若未能同时满足下列条件，本激励计划自然终止。
１、公司未发生如下任一情形：
（１）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（２）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（３）中国证监会认定的其他情形。
２、激励对象未发生如下任一情形：
（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选；
（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（３）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（４）公司董事会认定存在其他严重违反公司有关规定的情形。
（二）董事会对授予条件已经成就的说明
１、经董事会审核，公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
２、经董事会审核，所有激励对象最近三年内均未被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选；所有激励对象最近三年内均未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；作为公司董事、高级管理人员的激励对象的任职资格均符合《公司法》及相关法律法规的规定；所有激励对象均不存在公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形。
综上所述，公司本次股票期权的授予条件已经成就。
三、股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的调整
根据公司《股权激励计划》要求，若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整；若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格。
２０１０年４月２９日，公司２００９年度股东大会审议通过了《关于公司２００９年度利润分配的预案》，公司向全体股东每 １０ 股派 １．５０ 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 １０ 股转增 ２ 股，并于２０１０年６月２５日实施完毕。
公司第三届董事会２０１０年第８次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，现根据《股权激励计划》的规定，对股票期权数量和行权价格进行调整：
（一）股票期权数量的调整
资本公积金转增股本：
Ｑ＝Ｑ０×（１＋ｎ）＝６００万份×（１＋０．２）＝７２０万份
其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例（即１股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
（二）行权价格的调整
１、派息
Ｐ＝Ｐ０－Ｖ＝１５．３６元－０．１５元＝１５．２１元
其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｖ为每股含税的派息额； Ｐ为调整后的行权价格。
但若在派息引起的行权价格调整，按上述计算方法出现 Ｐ 小于本公司股票面值 １ 元时，则 Ｐ＝ １ 元。
２、资本公积金转增股本
Ｐ ＝ Ｐ０ ÷（１＋ｎ）＝１５．２１元÷（１＋０．２）＝１２．６８元
其中：Ｐ０为调整前的行权价格； ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率； Ｐ为调整后的行权价格。
经过本次调整，授予激励对象股票期权总数调整为７２０万份，行权价格调整为１２．６８元，对应标的股票相应调整为７２０万股，占公司总股本比例为４．２８％。
除上述调整外，本次实施的股票期权激励计划与已披露的股票期权激励计划不存在差异。
四、股票期权的授权日、授予对象、授予数量和行权价格
（一）股票期权的授权日：２０１０年８月１６日
（二）授予对象：
| | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权数量（万股） | 股票期权占授予股票期权总量的比例 | 标的股票占授予时公司总股本的比例 |
| １ | 马伟 | 副总经理、微电事业部总经理 | ５０．４ | ７．００％ | ０．３０％ |
| ２ | 黎志 | 软件公司总经理 | ４６．８ | ６．５０％ | ０．２８％ |
| ３ | 彭干泉 | 副总经理、电气事业部总经理 | ４３．２ | ６．００％ | ０．２６％ |
| ４ | 郑泗滨 | 财务总监 | ４３．２ | ６．００％ | ０．２６％ |
| ５ | 陈建勇 | ＬＥＤ事业部总经理 | ２８．８ | ４．００％ | ０．１７％ |
| ６ | 李让 | 董事、副总经理、董事会秘书 | ２０．４ | ２．８３％ | ０．１２％ |
| ７ | 谢淑琴 | 汽车电子产品中心经理 | １５．６ | ２．１７％ | ０．０９％ |
| ８ | 吴善馀 | 总经理助理 | １４．４ | ２．００％ | ０．０９％ |
| ９ | 杨志刚 | 信息部经理 | １２ | １．６７％ | ０．０７％ |
| １０ | 黄敏 | 汽车电子产品中心副经理 | １２ | １．６７％ | ０．０７％ |
| １１ | 梁贤锋 | 便携电源事业部总经理 | １０．８ | １．５０％ | ０．０６％ |
| １２ | 核心技术及业务人员 （共计１１７ 人） | ４２２．４ | ５８．６７％ | ２．５１％ |
| 总计 | ７２０ | １００％ | ４．２８％ |
（三）行权价格：本次股票期权的行权价格为１２．６８元（鉴于公司２００９年度实施每１０ 股派１．５ 元（含税）及每１０股转增２股的分配方案，根据《股权激励计划》规定，对原行权价格１５．３６元进行相应调整）。
五、监事会对本次股票期权激励对象名单的核查情况
监事会对激励对象名单进行核查后认为：
１、公司本次股票期权激励计划中确定的激励对象包括公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员与中层管理人员、核心技术人员、业务骨干，其具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
２、本次授予股票期权激励对象的名单与２０１０年第１次临时股东大会批准的股票期权激励计划中规定的对象相符。
六、独立董事关于公司股票期权激励计划授予相关事项发表的意见
作为公司独立董事，依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）等法律、法规和规范性文件以及公司章程规定，就公司股票期权激励计划授权日等相关事项发表意见如下：
１、公司本次对股票期权激励计划股票期权数量、行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３ 号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）以及公司《股权激励计划》中关于股票期权数量和行权价格调整的规定。
２、公司本次确定股票期权激励计划的授权日为２０１０ 年８月１６日，该授权日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）以及公司《股权激励计划》中关于授权日的相关规定，同时本次授权也符合公司《股权激励计划》中关于激励对象获授股票期权的条件。
３、公司本次股票期权激励计划激励对象不存在禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。
因此，我们同意董事会对股票期权数量和行权价格进行调整，同意确定公司股票期权激励计划的授权日为２０１０年８月１６日，并同意公司股票期权激励计划激励对象获授股票期权。
七、北京市竞天公诚律师事务所法律意见书的结论意见
北京市竞天公诚律师事务所律师认为，拓邦股份董事会明确股票期权激励计划授权日并调整股票期权激励计划股票期权数量和行权价格已获得现阶段必要的批准与授权；拓邦股份董事会确定的授权日、拓邦股份董事会对本次股权激励股票期权授予数量及价格的调整，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录》及《股票期权激励计划修订稿》的规定。
八、本次股权激励计划股票期权的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第１１号——股份支付》的规定，公司本次激励计划股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为２０１０年８月１６日，计算成本将以授予日公司股票的收盘价（ １９．８２元）为依据，期权成本按年进行分摊。
经测算，预计激励计划实施对公司各期经营业绩的影响如下：
| 项目 | ２０１０年 | ２０１１年 | ２０１２年 | ２０１３年 |
| 对净利润的影响（元） | －９，０２８，０６８．２９ | －２４，０７６，２８８．７８ | －２１，０８２，３０８．４２ | －１２，９６９，３０８．３９ |
| 对每股收益的影响（元／股） | －０．０５３７４ | －０．１４３３ | －０．１２５５ | －０．０７７２ |
上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
九、其他事项说明
１、参与激励的公司董事、高级管理人员在授予日前６个月未有买卖本公司股票的情况。
２、本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
３、对于不符合条件的股票期权由公司注销。
十、备查文件
１、第三届董事会２０１０年第８次会议决议；
２、第三届监事会２０１０年第８次会议决议；
３、独立董事关于股票期权激励计划授予相关事项的独立意见；
４、北京市竞天公诚律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会
２０１０年８月１６日
证券代码：００２１３９ 证券简称： 拓邦股份 公告编号：２０１００４５
深圳拓邦股份有限公司董事会
关于调整股票期权激励计划股票期权数量
和行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１０年８月１６日上午１０时召开第三届董事会２０１０年第８次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。现在有关调整公告如下：
一、股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的调整
２０１０年４月２９日，公司２００９年度股东大会审议通过了《关于公司２００９年度利润分配的预案》，公司向全体股东每 １０ 股派 １．５０ 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 １０ 股转增 ２ 股，并于２０１０年６月２５日实施完毕。
２０１０年８月１３日，公司２０１０年第１次临时股东大会审议通过了《深圳拓邦股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划》”）。根据公司《股权激励计划》要求，若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整；若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格。
现根据《股权激励计划》的规定，对股票期权数量和行权价格进行调整：
（一）股票期权数量的调整
资本公积金转增股本：
Ｑ＝Ｑ０×（１＋ｎ）＝６００万份×（１＋０．２）＝７２０万份
其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例（即１股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
（二）行权价格的调整
１、派息
Ｐ＝Ｐ０－Ｖ＝１５．３６元－０．１５元＝１５．２１元
其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｖ为每股含税的派息额； Ｐ为调整后的行权价格。
但若在派息引起的行权价格调整，按上述计算方法出现 Ｐ 小于本公司股票面值 １ 元时，则 Ｐ＝ １ 元。
２、资本公积金转增股本
Ｐ ＝ Ｐ０ ÷（１＋ｎ）＝１５．２１元÷（１＋０．２）＝１２．６８元
其中：Ｐ０为调整前的行权价格； ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率； Ｐ为调整后的行权价格。
经过本次调整，原股票期权总数６００万份调整为７２０万份，原行权价格１５．３６元调整为１２．６８元，对应标的股票相应调整为７２０万股，占公司总股本比例为４．２８％。
二、股票期权激励计划股权期权数量和行权价格的调整对公司的影响
本次对公司股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
三、独立董事对公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格调整发表的意见
作为公司独立董事，依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）等法律、法规和规范性文件以及公司章程规定，就公司股票期权激励计划授权日等相关事项发表意见如下：
公司本次对股票期权激励计划股票期权数量、行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３ 号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第１２号：股权激励股票期权实施、授予与行权》（２０１０年５月修订）以及公司《股权激励计划》中关于股票期权数量和行权价格调整的规定。因此，我们同意董事会对股票期权数量和行权价格进行调整。
四、北京市竞天公诚律师事务所法律意见书的结论意见
北京市竞天公诚律师事务所律师认为，拓邦股份董事会本次调整股票期权激励计划股票期权数量和行权价格已获得现阶段必要的批准与授权；拓邦股份董事会对本次股权激励股票期权授予数量及价格的调整，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录》及《股票期权激励计划修订稿》的规定。
五、备查文件
１、２０１０年第一次临时股东大会决议公告；
２、第三届董事会２０１０年第８次会议决议；
３、独立董事关于股票期权激励计划授予相关事项的独立意见；
４、北京市竞天公诚律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会
２０１０年８月１６日
