基金管理人：鹏华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　报告送出日期： 二〇一〇年八月二十七日

　　１ 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年６月３０日止。

　　２ 基金简介

　　２．１ 基金基本情况

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　　２．２ 基金产品说明

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　　２．３ 基金管理人和基金托管人

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　　２．４ 信息披露方式

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　　３ 主要财务指标和基金净值表现

　　３．１ 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

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　　注：（１） 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　（２） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（３）表中的“期末”均指报告期最后一日，即６月３０日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

　　３．２ 基金净值表现

　　３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　注：本基金业绩比较基准为沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％。

　　沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，因此本基金选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准。

　　中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，能较好地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，因此选择该指数作为衡量基金债券投资部分的业绩比较基准。

　　本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

　　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（２００７年４月２５日至２０１０年６月３０日）

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　　注：（１）本基金基金合同于２００７年４月２５日生效，本基金的份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率数据从基金“封转开”后的资产合并日２００７年５月１５日开始计算；

　　（２）按基金合同规定，本基金自合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

　　４ 管理人报告

　　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　　４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

　　鹏华基金管理有限公司成立于１９９８ 年１２ 月２２ 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本８，０００ 万元人民币，后于２００１ 年９ 月完成增资扩股，增至１５，０００ 万元人民币。截止本报告期末，公司管理两只封闭式基金、十四只开放式基金和六只社保组合，经过１１年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。

　　４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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　　注：１． 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。

　　２． 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定。

　　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　　报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

　　４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。

　　４．３．３ 异常交易行为的专项说明

　　报告期内，本基金未发生违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。

　　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

　　２０１０年上半年，尽管全球经济强劲复苏，但欧洲主权债务危机以及由此伴生的全球金融环境的系统性风险在增大。美国的财政刺激和库存周期的提振作用也在逐渐消退。２季度，我国宏观调控力度加强，相继出台了一系列对房地产行业的调控政策，加大了产业结构调整力度，货币供应量连续环比回落，Ａ股市场逐级震荡盘跌。本基金较大幅度地降低了股票仓位。部分增持了食品饮料、医药、航空、电力设备等消费类和节能减排等战略性新兴产业的配置比重，减持了金融、房地产、钢铁、汽车、家电、化工、电力等周期类和高贝塔值行业。

　　４．４．２报告期内基金的业绩表现

　　报告期内上证综指下跌２６．８２％，深证成指下跌 ３１．４８％，报告期内本基金净值下跌２０．８７％。

　　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　展望３季度，我国宏观经济将温和回落，ＰＰＩ和ＣＰＩ可能出现相继见顶回落的情况，外部需求增速亦可能放缓。我们将采取谨慎的态度面对下半年Ａ股市场的投资机会，坚持 “自下而上”精选成长性个股，挖掘景气上升行业中的龙头公司，为投资者争取最大投资回报。

　　４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　４．６．１有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：

　　４．６．１．１ 日常估值流程

　　基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。

　　配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。

　　４．６．１．２ 特殊业务估值流程

　　根据中国证监会公告［２００８］３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。

　　４．６．２基金经理参与或决定估值的程度：

　　基金经理不参与或决定基金日常估值。

　　基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同商定估值原则和政策。

　　４．６．３本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

　　４．６．４本公司现没有进行任何定价服务的签约。

　　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　４．７．１本报告期末，本基金可供分配利润为－８１０，９３５，９４１．６９元，期末基金份额净值０．８８５元，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定及《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定，本基金全年分配比例不得低于年度可供分配收益的５０％。本基金本报告期末不符合基金合同约定的利润分配条件，本基金本期将不进行利润分配。

　　４．７．２本基金本报告期内对２００９年可供分配利润进行了两次利润分配，分红金额为４２５，９４７，３０２．６２元，加上２００９年实施的一次利润分配，三次利润分配占２００９年度可供分配利润的５８．１０％。

　　５ 托管人报告

　　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　２０１０年上半年，本基金托管人在鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　２０１０年上半年，鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的管理人——鹏华基金管理有限公司在鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，鹏华鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）进行了两次利润分配，合计分配４２５，９４７，３０２．６２元。

　　５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）２０１０年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

　　６ 半年度财务会计报告（未经审计）

　　６．１ 资产负债表

　　会计主体：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

　　报告截止日：２０１０年６月３０日

　　单位：人民币元

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　　注：报告截止日２０１０年６月３０日，基金份额净值０．８８５元，基金份额总额７，０５４，０４３，９７１．１４份。

　　６．２ 利润表

　　会计主体：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

　　本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年６月３０日

　　单位：人民币元

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　　６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）

　　本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年６月３０日

　　单位：人民币元

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　　报告附注为财务报表的组成部分。

　　本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理公司负责人：邓召明，主管会计工作负责人：胡湘，会计机构负责人：刘慧红

　　６．４ 报表附注

　　６．４．１ 基金基本情况

　　根据原普润证券投资基金（“普润基金”）基金份额持有人大会审议通过的《关于普润证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议案》和原普华证券投资基金（“普华基金”）基金份额持有人大会审议通过的《关于普华证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议案》，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００７］１００号《关于核准普润证券投资基金基金份额持有人大会的批复》、证监基金字［２００７］１０１号《关于核准普华证券投资基金基金份额持有人大会的批复》及上海证券交易所上证债字［２００７］２５ 号《关于终止普润证券投资基金上市的决定》、深圳证券交易所深证复［２００７］２２号《关于同意普华证券投资基金终止上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意，基金普润及基金普华于２００７年４月２５日终止上市。原《普润证券投资基金基金合同》及原《普华证券投资基金基金合同》于终止上市日起失效，《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》于同日起生效。原普润证券投资基金及原普华证券投资基金于２００７年５月１５日并入鹏华优质治理股票型证券投资基金，进行资产合并。原基金普润及原基金普华在５月１４日基金份额转换基准日经审计的基金净值分别为１，２９５，５２０，２１１．３８元和１，２０４，１６３，４３５．０７元，原基金普润及原基金普华已将所实现的全部收益在５月１４日转换基准日转换成基金份额。基金普润转换比例为１：２．５９１０４０４，基金普华转换比例为１：２．４０８３２６８。本基金自２００７年５月８日至２００７年５月９日期间进行集中申购，集中申购资金不包括利息为９，３８２，６６９，１４３．０８ 元，折合９，３８２，６６９，１４３．０８份基金份额，申购资金在集中申购期产生的利息为１，５７１，８８０．７３元，折合１，５７１，６０８．０８份基金份额，折算差额２７２．６５元计入基金资产，经安永华明会计师事务所有限公司安永华明（２００７）验字第６０４６８９８９＿Ｈ０１号验资报告予以验证，并已向中国证监会备案。鹏华治理基金的运作方式为上市契约型开放式，存续期限不定。鹏华治理基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上［２００７］第１０９号文审核同意，本基金２，５１２，８０２，２２０．００份基金份额于２００７年７月１８日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过本基金代销机构赎回或通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后进行上市交易。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的有关规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券、短期金融工具以及由中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中证综合债指数收益率×２５％。

　　６．４．２ 会计报表的编制基础

　　基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。

　　６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本基金２０１０年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１０年６月３０日的财务状况以及２０１０年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

　　６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　６．４．５差错更正的说明

　　本报告期本基金没有发生重大会计差错更正。

　　６．４．６ 税项

　　本报告期税项未发生变化。

　　６．４．７ 关联方关系

　　６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。

　　６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　■

　　６．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

　　６．４．８．１．１股票交易

　　金额单位：人民币元

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　　６．４．８．１．２权证交易

　　本基金２０１０年上半年及２００９年上半年未通过关联方交易单元发生权证交易。

　　６．４．８．１．３债券交易

　　本基金２０１０年上半年及２００９年上半年未通过关联方交易单元发生债券交易。

　　６．４．８．１．４债券回购交易

　　本基金２０１０年上半年及２００９年上半年未通过关联方交易单元发生债券回购交易。

　　６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

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　　注：１、佣金的计算公式

　　上海证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费－买（卖）证管费

　　深圳证券交易所的交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费－买（卖）证管费

　　（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）

　　２、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。

　　６．４．８．２关联方报酬

　　６．４．８．２．１ 基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：（１）支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为１．５０％，逐日计提，按月支付。日管理费＝前一日基金资产净值×１．５０％÷当年天数。

　　（２）根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

　　６．４．８．２．２基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费年费率为０．２５％，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％÷当年天数。

　　６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　　本基金２０１０年上半年及２００９年上半年未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　　６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

　　６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　■

　　注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。

　　６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本报告期期末及２００９年年末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。

　　６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　■

　　注：本基金２００９年可比期间未参与关联方承销的证券。

　　６．４．９ 期末（２０１０年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

　　６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

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　　注：（１）北京首都开发股份有限公司实施了２００９年度利润分配方案，即向全体股东每１０ 股派发现金红利１元（含税）。股权登记日为２０１０年５月４日，除权（息）日为２０１０年５月５日，现金红利发放日为２０１０年５月１１日。

　　（２）青岛海信电器股份有限公司实施了２００９年度利润分配及公积金转增股本方案，即向全体股东每１０股派发现金红利１．５元（含税），转增５股，股权登记日为２０１０年５月１３日，除权除息日为２０１０年５月１４日。

　　（３）截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券及权证等其他证券。

　　６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

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　　６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

　　６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

　　7 投资组合报告

　　7．１ 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7．２ 期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ的半年度报告正文。

　　7．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

　　７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。

　　7．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7．９ 投资组合报告附注

　　７．９．１报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

　　７．９．２报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　７．９．３期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　8 基金份额持有人信息

　　8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　8．２ 期末上市基金前十名持有人

　　■

　　注：持有人为场内持有人。

　　8．３ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　■

　　注：截止本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。

　　9 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

　　10 重大事件揭示

　　10．１ 基金份额持有人大会决议

　　本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　１０．２．１本基金管理人——鹏华基金管理有限公司股东欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）推荐的原董事Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生因个人工作关系变动，提出辞去本公司董事职务。按照《公司法》和本公司章程的有关规定，根据欧利盛资本资产管理股份公司重新推荐，并经２０１０年股东会审议通过，股东会同意由Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生担任本公司董事，Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生不再担任本公司董事职务。本公司已于２０１０年３月将上述变更事项报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案并在基金更新招募书说明书中披露。

　　１０．２．２本基金托管人——中国工商银行股份有限公司的基金托管部门本报告期内没有发生重大人事变动。

　　10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。

　　10．４ 基金投资策略的改变

　　本基金本报告期基金投资策略未改变。

　　10．５报告期内改聘会计师事务所情况

　　本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。

　　10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

　　本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何处罚。

　　10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：１、本基金本报告期内未通过券商交易单元进行权证交易、债券交易、债券回购交易。

　　２、交易单元选择的标准和程序

　　１）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是：

　　（１）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；

　　（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

　　（３）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；

　　（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　（５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

　　（６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

　　２）选择交易单元的程序：

　　我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。据此，我公司分别向北京高华证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华林证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、江南证券有限责任公司（现名中航证券有限公司）、国金证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信泰证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司租用交易单元作为基金专用交易单元，并从２００７年５月开始陆续使用。２０１０年上半年新增广发证券股份有限公司交易单元作为基金专用交易单元，本报告期内上述其他交易单元未发生变化。

　　鹏华基金管理有限公司

　　二〇一〇年八月二十七日