基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
国投瑞银货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００８年１２月１８日证监许可［２００８］１４２３号文核准募集。本基金基金合同于２００９年１月１９日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。本基金投资于货币市场工具，包括现金、通知存款、短期融资券、１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单、债券回购、央行票据以及剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券及资产支持证券等。
投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的过往业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为２０１０年７月１９日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１０年６月３０日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１０年８月３日对本招募说明书（２０１０年９月更新）进行了复核。
国投瑞银货币市场基金
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ
住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
设立日期：２００２年６月１３日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
联系电话：（０７５５）８３５７５９９２
传 真：（０７５５）８２９０４０４８
股权结构：
股东名称 |
持股比例 |
国投信托有限公司 |
５１％ |
瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ） |
４９％ |
合计 |
１００％ |
（二）主要人员情况
１、董事会成员
钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司总裁助理、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。
李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询（上海）有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、項目总监。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
２、监事会成员
叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司信托资产管理部投资经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。
黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。
３、公司高级管理人员及督察长
尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副总经理，银华基金管理有限公司总经理。
刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。
盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。
路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。
包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监。２００６年６月加入国投瑞银基金管理有限公司，历任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。
４、本基金基金经理
韩海平先生，中国籍，中国科学技术大学经济学硕士，管理科学和计算机科学与技术双学士，７年证券从业经验。美国投资管理研究协会（ＣＦＡ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ）和全球风险协会（ＧＡＲＰ）会员，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）和金融风险管理师（ＦＲＭ）资格。曾任招商基金基金管理部数量分析师。２００７年５月加入本公司，从事固定收益研究和投资工作。２００７年１１月１日至２００８年３月２８日任融鑫证券投资基金基金经理，２００８年４月３日起任稳定增利基金基金经理，２００９年１月１９日起任本基金基金经理。
５、投资决策委员会成员的姓名、职务
（１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理
（２）投资决策委员会成员：
①袁野先生：基金投资部副总监（主持工作），国投瑞银景气行业和国投瑞银成长优选基金经理
②康晓云先生：国投瑞银核心企业和国投瑞银瑞福分级基金经理
③韩海平先生：国投瑞银稳定增利和国投瑞银货币市场基金经理
④徐炜哲先生：国投瑞银融华债券和国投瑞银创新动力基金经理
⑤马少章先生：国投瑞银稳健增长和国投瑞银沪深３００金融地产指数基金经理
⑥刘新勇先生：专户投资部总监，专户投资经理
⑦陈翔凯先生：专户投资部副总监，专户投资经理
（３）公司督察长列席投资决策委员会会议。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：叁仟叁佰肆拾亿壹仟捌佰捌拾伍万零贰拾陆元人民币
联系电话：（０１０）６６１０５７９９
联系人：蒋松云
２、主要人员情况：
截至２０１０年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
３、基金托管业务经营情况：
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年６月，托管证券投资基金１６５只，其中封闭式９只，开放式１５６只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
电话：（０７５５） ８３５７５９９２ ８３５７５９９３
传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８３５７５８１６
联系人：杨蔓、曹丽丽
客服电话：４００－８８０－６８６８
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客服电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街１ 号
办公地址：北京市复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（０１０）６６５９６６８８
联系人：客户服务中心
客服电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（３）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
传真：（０１０）６６２７５６５４
联系人：何奕
客服电话：９５５３３
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（４）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（０１０）６８０９８７７７
传真：（０１０）６８５６０６６１
联系人：薛军丽
客服电话：９５５９５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５７０９２６１６
传真：（０１０）５７０９２６１１
联系人：董云巍、吴海鹏
客服电话：９５５６８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：（０７５５）８２０８８８８８
联系人：张青
客服电话：９５５０１
公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：（０７５５）２２６３２６２５
传真：（０７５５）２２１９７７０１
联系人：赵世永
客服电话：４００６６９９９９９
公司网站：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１０）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
联系人：客服中心
客服电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（１１）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）
法定代表人：吴建
电话：（０１０）８５２３８６６７
传真：（０１０）８５２３８６８０
联系人：郑鹏
客服电话：９５５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：（０１０）６５５５８８８８
传真：（０１０）６５５５０８２７
联系人：丰靖
客服电话：９５５５８
公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１３）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：倪苏云
客服电话：９５５２８
公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
传真：０１０－６６２２６０７３
联系人：王曦
客服电话：０１０－９６１６９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１６８ 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８ 号
法定代表人：宁黎明
电话：（０２１）６８４７５８８８
传真：（０２１）６８４７６１１１
联系人：张萍
客服电话：（０２１）９６２８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１６）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：（０１０）６６５６８８８８
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：田薇
客服电话：４００－８８８－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）３８６７６６６６
传真：（０２１）３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客服电话：４００８８８８６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１８）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客服电话：９５５３６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３８８４４
联系人：曹晔
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（２０）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９６０１４１
联系人：林生迎
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：９５５７５或致电各地营业网点
传真：（０２０）８７５５５３０５
联系人：黄岚
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：权唐
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２３）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：唐新宇
电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５０３７２４７４
联系人：张静
客服电话：４００－６２０－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００－８８６－６３３８
传真：（０７５５）８２４３３７９４
联系人：周璐
客服电话：４００８８１６１６８
公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２５）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
电话：（０７９１）６２８５３３７
传真：（０７９１）６２８８６９０
联系人：徐美云
公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２６）海通证券股份有限公司
住所：上海淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：９５５５３、４００８８８８００１
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２７）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真：（０２１）２２１６９１３４
联系人：刘芳芳
客服电话：４００８８８８７８８ 、１０１０８９９８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２８）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
电话：（０５５１）５１６１８２１
传真：（０５５１）５１６１６７２
联系人：甘霖
客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（２９）中信金通证券有限责任公司
住所：杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦１９ 楼、２０ 楼
办公地址：：杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦１９ 楼、２０ 楼
法定代表人：刘军
电话：（０５７１）８５７７６１１５
传真：（０５７１）８５７８３７７１
联系人：俞会亮
客服电话：（０５７１）９６５９８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室
办公地址：山东省青岛市东海西路２８号
法定代表人：张智河
电话：（０５３２）８５０２２３２６
传真：（０５３２）８５０２２６０５
联系人：李红、吴忠超
客服电话：（０５３２）９６５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（３２）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客服电话：９５５１３
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（３３）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２５５８３０５
传真：（０７５５）８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客服电话：４００８－００１－００１
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５８３２８８８８
传真：（０１０）５８３２８７４８
联系人：谢亚凡
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（３５）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
传真：（０５５１）２２７２１００
联系人：陈琳琳
客服电话：９５５７８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
电话：（０７５５）２５８３２８５２
传真：（０７５５）８２４８５０８１
联系人：魏颖
客服电话：４００－８８８－１８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）３８５６５７８５
传真：（０２１）３８５６５９５５
联系人：谢高得
客服电话：４００８８８８１２３
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：（０５７１）８７９２５１２９
传真：（０５７１）８７８２８０４２
客服电话：（０５７１）９６３３６（上海地区９６２３３６）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（３９）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６２８９
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：匡婷
客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（４０）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路２０５１８号
办公地址：山东省济南市经十路１７７０３号
法定代表人：李玮
电话：（０５３１）８１２８３９３８
传真：（０５３１）８１２８３９００
联系人：吴阳
客服电话：９５５３８
公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：王春峰
电话：（０２２）２８４５１８６１
传真：（０２２）２８４５１８９２
联系人：王兆权
客服电话：４００－６５１－５９８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（４２）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
联系人：张治国
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层
法定代表人：潘鑫军
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
联系人：吴宇
客服电话：９５５０３
公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：（０２０）８７３２２６６８
传真：（０２０）８７３２５０３６
联系人：林洁茹
客服电话：（０２０）９６１３０３
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层
办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层
法定代表人：杨明辉
电话：（０７５５）８２０２６５２１
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘权
客服电话：４００－６００－８００８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（４６）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：（０７６９）２２１１９３４１
传真：（０７６９）２２１１９４２３
联系人：梁健伟
客服电话：（０７６９）９６１１３０
公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
客服电话：４００－８８８－８５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１
联系人：黄静
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４９）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：（０２８）８６６９０１２６
传真：（０２８）８６６９０１２６
联系人：金喆
客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）
公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：（０２１）５３５１９８８８
传真：（０２１）５３５１９８８８
联系人：张瑾
客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（５１）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
电话：（０２０）３７８６５０７０
传真：（０２０）２２３７３７１８－１０１３
联系人：罗创斌
客服电话：４００－８８８８－１３３
公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８２３３６８６３
传真：（０４５１）８２２８７２１１
联系人：徐世旺
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５５６６
传真：（０１０）６６５５５５００
联系人：潘鸿
客服电话：（０１０）６６０４５６７８
天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
（５４）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
电话：（０２１）５０１２２２２２
传真：（０２１）５０１２２２００
联系人：楼斯佳
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（５５）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
电话：（０７３１）８４４０３３６０
传真：（０７３１）８４４０３４３９
联系人：郭磊
客服电话：（０７３１）８４４０３３５０
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５６）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：０２８－８６１３７７８２、０７５５－８３０２５７２３
联系人：金达勇
客服电话：４００８－８８８－８１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（５７）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２２１４
联系人：彭博
客服电话：９５５７１
公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５８）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５９）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客服电话：４００８－０００－５６２
公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（６０）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
法定代表人：雷建辉
电话：（０５１０）８２５８８１６８
传真：（０５１０）８２８３０１６２
联系人：徐欣
客服电话：４００－８８８－５２８８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
电话：（０１０）６５０５１１６６
传真：（０１０）８５６７９５３５
联系人：罗春蓉
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７３８３６２３
传真：（０５９１）８７３８３６１０
联系人：张腾
客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６３）中航证券有限公司
住所：南昌市抚路北路２９１ 号
办公地址：南昌市抚路北路２９１ 号
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
客服电话：４００－８８６６－５６７
公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（６４）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０２０８
传真：（０９３１）４８９０６２８
联系人：李昕田
客服电话：（０９３１）４８９０２０８、４８９０１００
公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（６５）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
法定代表人：王东明
电话：０７５５－８４５８８８８８
传真：０７５５－８４８６５５６０
联系人：陈忠
咨询方式：中信证券各营业部
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（６６）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区月坛北街２６号
法定代表人：丁之锁
电话：０１０－５８５６８００７
传真：０１０－５８５６８０６２
联系人：林长华
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６７）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路１０ 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０ 号
法定代表人：石保上
电话：０３７１—６５５８５６７０
传真：０３７１－－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（６８）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１１４０
联系人：卢金文
客服电话：０５９２－５１６３５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（６９）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路７５８ 号博爱大厦２０－２５ 楼
办公地址：上海市南京西路７５８ 号博爱大厦２０－２５ 楼
法定代表人：郭林
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
客服电话：０２１－６３３４０６７８
公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（７０）世纪证券有限责任公司
住所：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
办公地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：张婷
客服电话：０７５５－８３１９９５０９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国投瑞银基金管理有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
电话：（０７５５）８３５７５８３６
传真：（０７５５）８２９１２５３４
联系人：冯伟
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：梁丽金
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
经办注册会计师：薛竞、金毅
联系人：金毅
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银货币市场基金。
五、基金的类型
本基金类型：货币市场基金。基金运作方式：契约型、开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标为：在力求基金资产安全性和较高流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的收益率。
七、基金的投资方向
本基金投资于以下金融工具：
１、现金；
２、通知存款；
３、短期融资券；
４、１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单；
５、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券；
６、期限在１年以内（含１年）的债券回购；
７、期限在１年以内（含１年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）；
８、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券；
９、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金在追求流动性、低风险和稳定收益的前提下，依据宏观经济、货币政策、财政政策和短期利率变动预期，综合考虑各投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况，进行积极的投资组合管理。
１、资产配置策略
（１）整体配置策略
根据对利率水平、ＧＤＰ、ＣＰＩ、ＰＰＩ、货币供应量、国际利率水平、汇率等宏观经济指标和宏观调控政策的分析，决定基金投资组合的剩余期限及期限分布结构。
（２）类别资产配置策略
根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方式和再投资便利性），并结合各类资产的流动性特征（日均成交量、交易方式、市场流量）和风险特征（信用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配量。
（３）明细资产配置策略
根据明细资产的信用等级、剩余期限和流动性（日均成交量和平均每笔成交间隔时间）进行初步筛选；根据明细资产的收益率与剩余期限的结构合理性，决定其投资价值，进行再次筛选；根据明细资产的到期收益率波动性与可投资量（流通量、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投资量。
２、交易策略
本基金通过研判货币市场利率趋势、货币供求关系和各短期金融工具相对收益期限结构状况，在有效控制流动性风险的基础上，贯彻实施以下投资策略：
（１）货币市场利率预期策略
通过宏观经济形势、财政货币政策和短期资金供求状况的深入分析，对短期利率走势进行合理预估，并据此实施以调整基金组合平均到期期限为主的资产配置策略。当预期短期利率呈下降趋势时，侧重配置期限稍长的短期金融工具；反之，则侧重配置期限较短的金融工具。
（２）资产动态优化配置策略
在对利率趋势，各短期金融工具的市场规模、流动性以及与其期限相对应的预期收益率进行深入研判的基础上，在流动性要求约束下，以收益极大化为目标，建立动态规划模型，对类属资产配置比例以及类属资产内部不同期限结构品种的配置比例进行优化。
（３）套利策略
不同交易市场或不同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因素差异化影响而出现定价差异，从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，提高资产收益率。如跨银行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作（跨期限套利）。
（４）峰值策略
把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值的短线机会。如新股发行期间、年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，导致回购利率突增等。
（５）现金流均衡管理策略
通过对基金申购、赎回现金流的预测，在投资组合的构建中，对各投资品种的剩余期限搭配进行合理布局。例如，为满足日常的较稳定的现金流变现需要，可采纳相同品种（如回购等）的滚动投资策略，即采用均分资金量、持续滚动投资的方法，使得该品种自然到期兑现的现金流在时间上均匀化。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：同期７天通知存款利率（税后），即（１－利息税率）×同期７天通知存款利率。
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期７天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至２０１０年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
固定收益投资 |
４９０，８１８，５３２．０６ |
６９．００ |
|
其中：债券 |
４９０，８１８，５３２．０６ |
６９．００ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
２ |
买入返售金融资产 |
１６９，９００，６９４．８５ |
２３．８９ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
３ |
银行存款和结算备付金合计 |
２１，４６７，４４１．０６ |
３．０２ |
４ |
其他资产 |
２９，０９６，１１１．０１ |
４．０９ |
５ |
合计 |
７１１，２８２，７７８．９８ |
１００．００ |
２、报告期债券回购融资情况
序号 |
项目 |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
报告期内债券回购融资余额 |
０．５６ |
|
其中：买断式回购融资 |
－ |
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金资产净值比例（％） |
２ |
报告期末债券回购融资余额 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购融资 |
－ |
－ |
注：①报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
②本基金本报告期内不存在债券正回购的资金余额超过资产净值２０％的情形。
３、基金投资组合平均剩余期限
（１） 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 |
天数 |
报告期末投资组合平均剩余期限 |
８８ |
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 |
１１３ |
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 |
６６ |
（２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 |
平均剩余期限 |
各期限资产占基金资产净值的比例（％） |
各期限负债占基金资产净值的比例（％） |
１ |
３０天以内 |
２６．９３ |
－ |
|
其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 |
－ |
－ |
２ |
３０天（含）—６０天 |
１２．６８ |
－ |
|
其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 |
－ |
－ |
３ |
６０天（含）—９０天 |
１５．４９ |
－ |
|
其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 |
１２．６８ |
－ |
４ |
９０天（含）—１８０天 |
２９．６２ |
－ |
|
其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 |
５．６９ |
－ |
５ |
１８０天（含）—３９７天（含） |
１１．２６ |
－ |
|
其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 |
－ |
－ |
合计 |
９５．９８ |
－ |
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
摊余成本（元） |
占基金资产净值比例
（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
－ |
－ |
３ |
金融债券 |
３００，７９３，２６０．６０ |
４２．３２ |
|
其中：政策性金融债 |
３００，７９３，２６０．６０ |
４２．３２ |
４ |
企业债券 |
－ |
－ |
５ |
企业短期融资券 |
１９０，０２５，２７１．４６ |
２６．７４ |
６ |
其他 |
－ |
－ |
７ |
合计 |
４９０，８１８，５３２．０６ |
６９．０６ |
８ |
剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券 |
１３０，５４８，１１１．６１ |
１８．３７ |
５、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
债券数量
（张） |
摊余成本（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
０７０２１９ |
０７国开１９ |
９００，０００ |
９０，１１３，７５８．５５ |
１２．６８ |
２ |
１０８１１０６ |
１０光明ＣＰ０１ |
６００，０００ |
６０，００４，２４５．９０ |
８．４４ |
３ |
０７０４１３ |
０７农发１３ |
５００，０００ |
５０，０３２，４１１．７０ |
７．０４ |
４ |
０９０２２３ |
０９国开２３ |
５００，０００ |
５０，０３０，１４２．２９ |
７．０４ |
５ |
０７０２１１ |
０７国开１１ |
４００，０００ |
４０，４３４，３５３．０６ |
５．６９ |
６ |
０７０４２０ |
０７农发２０ |
４００，０００ |
４０，１１６，３３８．９９ |
５．６４ |
７ |
０５０４１３ |
０５农发１３ |
３００，０００ |
３０，０６６，２５６．０１ |
４．２３ |
８ |
１０８１０９４ |
１０五矿ＣＰ０１ |
２００，０００ |
２０，０１７，９１１．０２ |
２．８２ |
９ |
０９８１２４９ |
０９白云ＣＰ０２ |
２００，０００ |
２０，０００，９１７．５３ |
２．８１ |
１０ |
１０８１１１１ |
１０昆钢ＣＰ０１ |
２００，０００ |
２０，０００，３９２．２４ |
２．８１ |
６、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 |
偏离情况 |
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数 |
０ |
报告期内偏离度的最高值 |
０．２１３３％ |
报告期内偏离度的最低值 |
０．０５４２％ |
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 |
０．１３３９％ |
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８、投资组合报告附注
（１）基金计价方法说明。
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值保持在人民币１．００ 元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
（２）本基金本报告期内无剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。
（３）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（４）其他资产构成
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
－ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收利息 |
２，９７０，１１３．９６ |
４ |
应收申购款 |
２６，１２５，９９７．０５ |
５ |
其他应收款 |
－ |
６ |
其他 |
－ |
７ |
合计 |
２９，０９６，１１１．０１ |
（５）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银货币市场基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１０年６月３０日）
|
阶段 |
净值收益率① |
净值收益率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
Ａ级 |
２００９．０１．１９至２００９．１２．３１ |
０．９３％ |
０．００４０％ |
１．３１％ |
０．００００％ |
－０．３８％ |
０．００４０％ |
|
２０１０．０１．０１至２０１０．６．３０ |
０．７２％ |
０．００５３％ |
０．６８％ |
０．００００％ |
０．０４％ |
０．００５３％ |
|
自基金合同生效至今 |
１．６６％ |
０．００４０％ |
２．００％ |
０．００００％ |
－０．３４％ |
０．００４０％ |
Ｂ级 |
２００９．０１．１９至２００９．１２．３１ |
１．１６％ |
０．００４０％ |
１．３１％ |
０．００００％ |
－０．１５％ |
０．００４０％ |
|
２０１０．０１．０１至２０１０．６．３０ |
０．８４％ |
０．００５３％ |
０．６８％ |
０．００００％ |
０．１６％ |
０．００５３％ |
|
自基金合同生效至今 |
２．０２％ |
０．００４０％ |
２．００％ |
０．００００％ |
０．０２％ |
０．００４０％ |
注：１、本基金收益分配是按日结转份额。
２、本基金的业绩比较基准中，通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期７天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。根据财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知（财税〔２００８〕１３２号）文件规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。故本基金本报告期以税前七天通知存款利率（实际为１．３５％）为业绩比较基准。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金销售服务费；
（４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（６）基金份额持有人大会费用；
（７）基金的证券交易费用；
（８）基金的银行汇划费用；
（９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（３）基金销售服务费
本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数
Ｈ为每日该级基金份额应计提的基金销售服务费
Ｅ为前一日该级基金份额的基金资产净值
Ｒ为该级基金份额的年销售服务费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付基金注册登记机构，由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
３、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
４、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费与赎回费费
本基金不收取申购费用与赎回费用。
３、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００９年９月３日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
１、“重要提示”部分有更新。
２、“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况的介绍。
３、“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
４、“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构变化情况。
５、“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告内容。
６、“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
７、“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本报告期内涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。
国投瑞银基金管理有限公司
２０１０年９月２日
