本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次解除限售股份为公司2009年9月完成的非公开发行股份,本次解除限售股份数5,000万股。
2、本次限售股份可上市流通日为2010年9月17日。
一、非公开发行股份基本情况
2009年8月4日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]719号《关于核准浙江盾安人工环境设备股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,同意公司非公开发行股票不超过5,000万股。
2009年9月8日,公司完成了向章小格等10名特定对象非公开发行股票,募集资金总额人民币51,300万元。本次非公开发行股份于2009年9月10日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。
根据非公开发行对象承诺,公司非公开发行股票12个月限售期将于2010年9月16日届满,故上述股份将于2010年9月17日解除限售,上市流通。
二、本次解除限售前公司限售股份概况
序号 | 限售股东名称 | 持有限售股份总数(股) | 占股份总数的比例(%) | 质押股份数(股) | 限售股份
来源 |
1 | 浙江盾安精工集团有限公司 | 180,000,000 | 48.34 | 90,000,000 | 定向发行 |
2 | 盾安控股集团有限公司 | 44,534,708 | 11.96 | 7,118,186 | IPO前发行 |
3 | 章小格 | 11,000,000 | 2.95 | 9,000,000 | 非公开发行 |
4 | 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 | 9,000,000 | 2.42 | 0 | 非公开发行 |
5 | 南昌市政公用投资控股有限责任公司 | 5,000,000 | 1.34 | 0 | 非公开发行 |
6 | 江苏瑞华投资发展有限公司 | 5,000,000 | 1.34 | 0 | 非公开发行 |
7 | 王东力 | 5,000,000 | 1.34 | 0 | 非公开发行 |
8 | 无锡市新宝联投资有限公司 | 4,000,000 | 1.07 | 0 | 非公开发行 |
9 | 陈伟峰 | 3,800,000 | 1.02 | 0 | 非公开发行 |
10 | 邱梅芳 | 2,700,000 | 0.73 | 0 | 非公开发行 |
11 | 国机财务有限责任公司 | 2,500,000 | 0.67 | 0 | 非公开发行 |
12 | 中建材投资有限公司 | 2,000,000 | 0.54 | 0 | 非公开发行 |
13 | 何学平 | 521,726 | 0.14 | 0 | 高管锁定股 |
14 | 江挺候 | 3,000 | 0.00 | 0 | 高管锁定股 |
合计 | 275,059,434 | 73.87 | 99,000,000 | - |
三、相关限售股东承诺履行等情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定及参与认购的非公开发行股份投资者承诺,自非公开发行股票结束之日起,十二个月内不得转让认购股份。截至本公告披露日,本次非公开发行股票10名限售股份持有人持有的股份由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司锁定,未上市流通交易。
截至本公告披露日,上述10名限售股份持有人不存在占用上市公司资金的情形,公司亦不存在违法违规为其提供担保的情形。
四、本次限售股份解除相关情况
本次解除限售股份为公司2009年9月完成的非公开发行股份,本次解除限售股份数5,000万股,占股份总数的13.43%。各限售股东可解除限售股份数量及可上市流通时间如下表:
序号 | 限售股东名称 | 可解除限售股份数量(股) | 限售股份可上市流通时间 |
1 | 章小格 | 11,000,000 | 2010年9月17日 |
2 | 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 | 9,000,000 | 2010年9月17日 |
3 | 南昌市政公用投资控股有限责任公司 | 5,000,000 | 2010年9月17日 |
4 | 江苏瑞华投资发展有限公司 | 5,000,000 | 2010年9月17日 |
5 | 王东力 | 5,000,000 | 2010年9月17日 |
6 | 无锡市新宝联投资有限公司 | 4,000,000 | 2010年9月17日 |
7 | 陈伟峰 | 3,800,000 | 2010年9月17日 |
8 | 邱梅芳 | 2,700,000 | 2010年9月17日 |
9 | 国机财务有限责任公司 | 2,500,000 | 2010年9月17日 |
10 | 中建材投资有限公司 | 2,000,000 | 2010年9月17日 |
合计 | 50,000,000 | - |
五、股份变动情况表
股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次限售股份上市流通后 |
数量 | 比例(%) | 数量 | 比例(%) |
一、有限售条件股份 | 275,059,434 | 73.87% | 225,059,434 | 60.44% |
1、国家持股 | | | | |
2、国有法人持股 | 18,500,000 | 4.97% | | |
3、其它内资持股 | 256,034,708 | 68.76% | 224,534,708 | 60.30% |
其中: | | | | |
境内非国有法人持股 | 233,534,708 | 62.72% | 224,534,708 | 60.30% |
境内自然人持股 | 22,500,000 | 6.04% | | |
4、外资持股 | | | | |
其中: | | | | |
境外法人持股 | | | | |
境外自然人持股 | | | | |
5、高管股份 | 524,726 | 0.14% | 524,726 | 0.14% |
二、无限售条件股份 | 97,304,296 | 26.13% | 147,304,296 | 39.56% |
1、人民币普通股 | 97,304,296 | 26.13% | 147,304,296 | 39.56% |
2、境内上市的外资股 | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | |
4、其它 | | | | |
三、股份总数 | 372,363,730 | 100.00% | 372,363,730 | 100.00% |
六、保荐机构核查的结论性意见
保荐机构平安证券有限责任公司认为:“盾安环境本次有限售条件流通股的上市申请符合相关法律、法规及规范性文件的规定;有限售条件流通股股东均严格履行非公开发行时做出的限售承诺;本次限售股份上市流通时间、解除限售数量符合有关规定;公司提交的上市申请报告和流通提示性公告内容真实、准确、完整。故盾安环境本次限售股份上市流通不存在实质性障碍;本保荐人同意盾安环境本次有限售条件流通股上市流通。”
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书。
2、保荐机构平安证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公司限售股份上市流通相关事项的核查意见。
特此公告。
浙江盾安人工环境股份有限公司
董事会
2010年9月15日