本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示:
1、本次有限售条件流通股实际可上市流通数量为63,136,860股,占公司股份总数的10.54%。
2、本次限售条件流通股可上市流通日为2010年9月17日。
一、本次解除限售股份的基本情况
1、限售股份取得情况
公司非公开发行 A 股股票方案于2009年2 月2日经公司第四届董事会第五次会议、2009 年3 月12 日经公司2008 年年度股东大会审议通过,并于2009 年8月4日获得证监许可【2009】724 号文件核准。
本次非公开发行向6家特定投资者发行87,591,240股A股股票,2009 年9月9日,本次非公开发行股票在深圳证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定,非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下:
序号 | 发行对象 | 认购股数(股) | 限售期
(月) |
1 | 重庆建峰工业集团有限公司 | 45,500,000 | 36 |
2 | 江阴市长江钢管有限公司 | 5,000,000 | 12 |
3 | 上海盛太投资管理有限公司 | 15,000,000 | 12 |
4 | 上海汇银投资有限公司 | 15,000,000 | 12 |
5 | 上海世讯会展服务有限公司 | 5,000,000 | 12 |
6 | 斯坦福大学 | 2,091,240 | 12 |
合计 | 87,591,240 | — |
2、限售股份变化情况
2010年4月16日,公司实施了2009年度资本公积金转增股本方案,按每10股转增5股比例向全体股东进行资本公积金转增股本,转增后本次非公开发行投资者股份变化情况如下:
序号 | 发行对象 | 持股数(股) |
1 | 重庆建峰工业集团有限公司 | 68,250,000 |
2 | 江阴市长江钢管有限公司 | 7,500,000 |
3 | 上海盛太投资管理有限公司 | 22,500,000 |
4 | 上海汇银投资有限公司 | 22,500,000 |
5 | 上海世讯会展服务有限公司 | 7,500,000 |
6 | 斯坦福大学 | 3,136,860 |
合计 | 131,386,860 |
二、本次解除限售股份具体情况
1、本次解除限售股份上市流通日为2010 年9月17 日。
2、本次解除限售股份明细如下:
序号 | 股东姓名 | 本次解除限售股数(股) | 占解除限售前上市公司无限售条件股份的比例 | 占上市公司总股本的比例 |
1 | 江阴市长江钢管有限公司 | 7,500,000 | 2.58% | 1.25% |
2 | 上海盛太投资管理有限公司 | 22,500,000 | 7.74% | 3.75% |
3 | 上海汇银投资有限公司 | 22,500,000 | 7.74% | 3.75% |
4 | 上海世讯会展服务有限公司 | 7,500,000 | 2.58% | 1.25% |
5 | 斯坦福大学 | 3,136,860 | 1.08% | 0.52% |
合计 | 63,136,860 | 21.72% | 10.52% |
注:截至目前,公司股份总数598,799,235股,其中无限售条件股份290,625,000股。
三、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
项目 | 本次变动前 | 本次变动后 |
数量(股) | 比例 | 数量(股) | 比例 |
一、有限售条件股份 | 308,174,235 | 51.47% | 245,037,375 | 40.92% |
1、国家持股 | | | | |
2、国有法人持股 | 154,839,750 | 25.86% | 154,839,750 | 25.86% |
3、其他内资持股 | 150,197,625 | 25.08% | 90,197,625 | 15.06% |
其中:境内非国有法人持股 | 150,197,625 | 25.08% | 90,197,625 | 15.06% |
境内自然人持股 | | | | |
4、外资持股 | 3,136,860 | 0.52% | 0 | 0.00% |
其中:境外法人持股 | 3,136,860 | 0.52% | 0 | 0.00% |
境外自然人持股 | | | | |
5、高管股份 | | | | |
二、无限售条件股份 | 290,625,000 | 48.53% | 353,761,860 | 59.08% |
1、人民币普通股 | 290,625,000 | 48.53% | 353,761,860 | 59.08% |
2、境内上市的外资股 | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | |
4、其他 | | | | |
三、股份总数 | 598,799,235 | 100.00% | 598,799,235 | 100.00% |
四、其他事项
1、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了在非公开发行中的承诺,在限售期限内没有减持本公司股票的行为。
2、本次申请解除股份限售的股东均不存在对本公司非经营性资金占用情况,本公司也不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
特此公告。
重庆建峰化工股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年九月十五日