保荐机构（主承销商）：平安证券有限责任公司
重要提示
１、辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“发行人”） 首次公开发行不超过３，０００万股人民币普通股（Ａ 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１２３８号文核准。
２、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步询价申报结果，发行人和保荐机构（主承销商）确定本次发行价格为３８．６０元／股，网下发行数量为６００万股，占本次发行总量的２０％。
３、本次发行的网下发行申购缴款工作已于２０１０年９月２７日结束。参与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验资，本次网下发行过程由上海市锦天城律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。
４、根据２０１０年９月２１日公布的《辽宁大金重工股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第３７号）的要求，主承销商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的５１个股票配售对象均按《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为６７８，５８８万元，有效申购数量为１７，５８０万股。
二、网下配售结果
本次网下发行总股数６００万股，有效申购获得配售的比例为３．４１２９６９２８３３％，申购倍数为２９．３０倍，最终向股票配售对象配售股数为５９９．９９８１万股，配售产生１９股零股由主承销商包销。股票配售对象的最终获配数量如下：
序号 |
配售对象名称 |
有效申购数量（万股） |
实际获配股数（万股） |
１ |
渤海证券股份有限公司自营账户 |
３００ |
１０．２３８９ |
２ |
东风５号集合资产管理计划 |
５６０ |
１９．１１２６ |
３ |
方正金泉友１号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１５年５月２１日） |
１００ |
３．４１２９ |
４ |
广发证券股份有限公司自营账户 |
４４０ |
１５．０１７ |
５ |
国泰君安君得利一号货币增强集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１３年１０月１０日） |
６００ |
２０．４７７８ |
６ |
华安理财１号稳定收益集合资产管理计划（２０１５年６月２２日） |
６００ |
２０．４７７８ |
７ |
华泰证券股份有限公司自营账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
８ |
华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１３年１０月２２日） |
１２０ |
４．０９５５ |
９ |
华泰紫金优债精选集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１７年５月１１日） |
２００ |
６．８２５９ |
１０ |
华泰紫金现金管家集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１７年８月２０日） |
１６０ |
５．４６０７ |
１１ |
太平洋证券股份有限公司自营账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
１２ |
中航证券有限公司自营投资账户 |
４００ |
１３．６５１８ |
１３ |
中国民族证券有限责任公司自营投资账户 |
２００ |
６．８２５９ |
１４ |
大通证券股份有限公司自营投资账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
１５ |
大通星海１号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年６月２５日） |
１６０ |
５．４６０７ |
１６ |
中银国际证券中国红基金宝集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年１２月１１日） |
６００ |
２０．４７７８ |
１７ |
西南证券股份有限公司自营投资账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
１８ |
江海证券自营投资账户 |
１００ |
３．４１２９ |
１９ |
受托管理华泰财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品 |
６００ |
２０．４７７８ |
２０ |
受托管理华泰财产保险股份有限公司—投连—理财产品 |
１００ |
３．４１２９ |
２１ |
华泰资产管理有限公司—增值投资产品 |
３００ |
１０．２３８９ |
２２ |
受托管理华泰财产保险股份有限公司稳健型组合 |
２００ |
６．８２５９ |
２３ |
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—分红—个险分红 |
６００ |
２０．４７７８ |
２４ |
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—万能—个险万能 |
６００ |
２０．４７７８ |
２５ |
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—投连—个险投连 |
４００ |
１３．６５１８ |
２６ |
华泰资产管理有限公司策略投资产品 |
３００ |
１０．２３８９ |
２７ |
受托管理嘉禾人寿保险股份有限公司个险万能产品（网下配售资格截至２０１０年１２月３１日） |
１００ |
３．４１２９ |
２８ |
受托管理英大泰和财产保险股份有限公司自有资金（网下配售资格截至２０１０年１２月３１日） |
１００ |
３．４１２９ |
２９ |
兵器财务有限责任公司自营账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
３０ |
国机财务有限责任公司自营账户 |
３００ |
１０．２３８９ |
３１ |
申能集团财务有限公司自营投资账户 |
１００ |
３．４１２９ |
３２ |
潞安集团财务有限公司自营投资账户 |
２００ |
６．８２５９ |
３３ |
湖南华菱钢铁集团财务有限公司自营投资账户 |
３００ |
１０．２３８９ |
３４ |
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期） |
６００ |
２０．４７７８ |
３５ |
全国社保基金四零九组合 |
１００ |
３．４１２９ |
３６ |
国泰沪深３００指数证券投资基金 |
１００ |
３．４１２９ |
３７ |
全国社保基金一一一组合 |
１００ |
３．４１２９ |
３８ |
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金 |
６００ |
２０．４７７８ |
３９ |
全国社保基金五零三组合 |
２００ |
６．８２５９ |
４０ |
泰达宏利市值优选股票型证券投资基金 |
１００ |
３．４１２９ |
４１ |
全国社保基金五零二组合 |
６００ |
２０．４７７８ |
４２ |
全国社保基金四零七组合 |
１８０ |
６．１４３３ |
４３ |
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 |
６００ |
２０．４７７８ |
４４ |
华富收益增强债券型证券投资基金 |
３００ |
１０．２３８９ |
４５ |
上海国际信托有限公司自营账户 |
１００ |
３．４１２９ |
４６ |
厦门国际信托有限公司自营账户 |
１００ |
３．４１２９ |
４７ |
中国对外经济贸易信托有限公司自营账户 |
５００ |
１７．０６４８ |
４８ |
中原信托有限公司自营账户 |
３００ |
１０．２３８９ |
４９ |
昆仑信托有限责任公司自营投资账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
５０ |
新华信托股份有限公司自营账户 |
６００ |
２０．４７７８ |
５１ |
杭州工商信托股份有限公司自营账户 |
１６０ |
５．４６０７ |
注：
（１）上表内的“最终获配数量”是以本次发行网下配售中的配售比例为基础，再根据《发行公告》规定的零股处理原则进行处理后的最终配售数量。
（２）表中股票配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购多余款金额。如有疑问请股票配售对象及时与保荐机构（主承销商）联系。
三、冻结资金利息的处理
股票配售对象申购款（含获得配售部分）冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》（证监发行字［２００６］７８号）的规定处理。
四、持股锁定期限
股票配售对象的获配股票应自本次发行中网上定价发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定３个月后方可上市流通，上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司冻结。
五、主承销商联系方式
上述股票配售对象对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
电 话：０７５５－２２６２５６４０、２２６２７９２６、２２６２５４７５
联系人：姜英爱、刘俊佑、曹敏、邓舟
发行人：辽宁大金重工股份有限公司
保荐机构（主承销商）：平安证券有限责任公司
二○一○年九月二十九日
