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　　法律部：建统一资本市场诚信档案

　　为优化监管方式，证监会还始终重视资本市场诚信建设，并已形成我国资本市场建立以来第一个统一的“黑名单”。据证监会法律部负责人介绍，这就是2008年已建成并使用的全国统一的资本市场诚信档案。下一步，将通过扩大失信信息公开、许可审核说明程序和期限约束等制度，进一步丰富失信惩戒与约束的内容，并逐步在市场准入、并购重组、业务创新等领域，推出绿色通道等守信激励措施，不断提高资本市场的诚信水平。

　　截至今年9月底，该名单记录了自1998年证监会垂直管理以来形成的执法信息约8500余条，涵盖了上市公司、证券期货经营机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其董事、监事、高级管理人员和专业服务人员受到行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、立案调查、刑事侦查、证券民事诉讼等7大类别的违法违规和重大失信行为信息。

　　围绕诚信档案的使用，证监会初步探索出一套失信惩戒与约束的机制：一是把诚信状况与行政许可和市场准入紧密挂钩，使违法失信的机构和人员在进入市场、拓展业务、获取资格方面受到限制，甚至失去机会。特别是有了全国、全市场统一的诚信档案以后，违法失信的机构跨地区、跨市场经营，人员跨行业、跨领域从业，都会依法受到相应的约束。例如，2009年，某派出机构在审核一家证券公司总裁任职资格的过程中，发现拟任人员在以前担任某上市公司董事期间曾有重大失信记录，专门责令申请人说明情况，并依法进行了处理。

　　二是把诚信状况与日常监管执法结合起来，根据市场主体的信用状况，实施差别化、类别化的监管与检查安排，对违法失信的主体加大监管关注力度，对于情节严重、屡次违法的，坚决依法从重、从严处罚处理。比如，在分类评价指标体系中，持续诚信合规状况是三个核心评价指标之一。扣分多、级别低的证券公司，不仅对其日常监管检查会更严，业务准入和产品创新会受影响，且投资者保护基金缴纳比例更高。

　　三是把诚信守信作为专家选任的硬性条件，遴选发审委、并购重组委委员，存在违法失信行为记录的，一律“一票否决”。在近几年委员人选资格审核过程中，有个别推荐人选存在一些违法失信记录，尽管违法失信行为比较轻微，证监会还是从维护公信出发，坚决不予聘任。

　　出台相关规章、政策时，公开向社会公众征求规章草案的意见，则是资本市场立法工作的一大特色。目前这一制度已成为证监会科学决策、民主决策机制的有机组成部分。

　　据前述负责人介绍，几年来公开征求意见已经成为政策制定工作的普遍性、原则性要求。2009年，证监会发布的7部规章、规章修正案中，全部公开征求了意见，占比高达100%。此外，征求意见对象的范围广、代表性强，既涵盖了上市公司、证券公司、基金管理公司、证券服务机构等不同市场地位、不同利益方向的监管对象，也覆盖了包括投资者在内的社会公众。此外，公开征求意见的文本要求明确、程序规范，一律要求公布征求意见稿及其说明，并应履行批准程序后实施。而征求意见的时间也较长，法定期间为15天，对重要的规章，还可再作延长。另一方面，证监会高度注重反馈意见的整理、吸收，强化结果的反馈。如2008年发布的《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》，在征求意见期间，共收到有效反馈意见314件，其中采纳171件；在正式发布规章时，往往通过答记者问的形式，对公众关心的问题做出解释、说明。

　　在依法行政的过程中，坚持机制体制创新，则是证监会执法工作的一大亮点。近年来，证监会在复议诉讼体制机制方面创新不断，共同应诉制度、行政复议委员会制度、重大案件报告制度、公职律师制度等新制度、新举措，为依法复议、依法应诉提供了坚实制度保障。根据系统人才特点，较早建立了公职律师制度。目前，全系统已获得公职律师资格的监管干部有503人。公职律师代表单位参与出庭应诉已成为证监会行政应诉工作一大特色。

　　该负责人说，6年来，证监会共办理行政复议案件150余件，其中做出撤销、变更决定的22件，变更比为14.67%。自2004年以来，已结案的涉及证监会的行政诉讼及国务院裁决案件均获得人民法院和国务院的支持，至今无一例败诉或被裁决撤销。

　　下一步，将通过扩大失信信息公开、许可审核说明程序和期限约束等制度，进一步丰富失信惩戒与约束的内容，并逐步在市场准入、并购重组、业务创新等领域，推出绿色通道等守信激励措施，不断提高资本市场的诚信水平。

　　本专题撰稿 于 扬