7

　　维护市场公开、公平、公正的交易秩序；引导市场规范运作，期货公司守法经营；严守不发生系统性风险的底线；切实促进期货市场的功能发挥。

　　期货一部：建设规则导向型期货市场

　　期货一部负责人对记者表示，为推进产品创新，今年已出台详细的工作指引，明确产品创新应服务于实体经济的创新目标，明确规定了新品种应具备市场化程度高、政策调控影响小、易于标准化和检验、便于组织交割等条件，并对各阶段工作的条件、流程、材料提出了具体的要求，使此项工作更加规范化。

　　在积极上市期货新品种的同时，据介绍，近年来期货一部还着手推进期货品种功能发挥情况的评估工作，目前已组织期货交易所对铜、PTA、菜籽油、豆粕、玉米等品种进行了评估，并初步摸索出了一套评估指标体系和评估方法。品种评估工作将作为一项长期工作深入开展下去，届时，所有已上市期货品种都将根据评估报告建立产品档案，并逐年更新内容。

　　该部门负责人认为，期货市场是规则导向的市场，对规则有着天然的依赖和需求。为此该部不断完善法规体系，目前，由行政法规、部门规章、规范性文件及市场自律规则构成的多层次、全方位的期货市场法律制度体系已经建立。其中，现行期货监管方面的部门规章6件、规范性文件有31件，各期货交易所及期货业协会共制定了期货行业自律规则79件。

　　为提高监管的有效性，监管部门还确立了现阶段期货市场的四方面监管目标：维护市场公开、公平、公正的交易秩序；引导市场规范运作，期货公司守法经营；严守不发生系统性风险的底线；切实促进期货市场的功能发挥。

　　围绕这四个目标，从机制程序上，目前已建立起“五位一体”监管协作机制、股指期货跨市场监管协作机制，并联合稽查局及处罚委研究建立期货市场违法违规行为查处的“直通车”或联席会议工作机制。

　　同时，为解决异常交易行为认定中存在的标准不明确、不统一，监管弹性大的问题，坚决遏制过度投机等违法违规行为，期货一部进一步细化了相关监管标准，明确了分级处理程序。近年来，交易所共处理违规案件85件，向证监会上报违法违规线索14件，成功化解了市场风险。

　　以分类监管为抓手，期货一部还注重强化制度落实，扶优限劣。2009年，组织开展了期货公司分类监管工作，对期货公司的主要经营活动合法合规性、监管执法有效性以及制度落实执行等情况开展了动态评价。为确保评审工作的公信力和权威性，专门组建了由市场人士参与的分类监管评审委员会，确定期货公司的分类结果。期货公司分类结果作为开展新业务试点、缴纳期货投资者保障基金比例的依据。经过两年的分类监管实践，期货公司的合规意识显著提高，自我约束机制不断强化，实现了从“要我合规”到“我要合规”的转变。市场资源也逐渐向一批具有核心竞争力、经营规范的优质期货公司集中，各项综合指标前30家期货公司的市场份额已占全部期货公司的50%以上。

　　近年，期货一部运用多种监管手段，完善市场退出机制，依法清理了14家长期停业公司，处置了3家高风险公司，积极推动5家期货公司合并重组，全面清理整顿了期货行业经营秩序，形成了目前全行业健康快速发展的良好局面。并及时立案查处了13家违规公司，32名违规人员，其中吊销了3家公司期货业务许可，2人被采取终身市场禁入措施。在某期货公司不服注销其业务许可的行政诉讼案中，证监会的严格执法得到了人民法院的肯定，经受了司法审查。

　　下一步证监会将不断加强期货市场法制基础，培育完善市场机制，创新监管方式，守住不发生系统性风险的底线，确保期货市场稳定运行。