本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据公司第四届董事会第九次会议决议（详见2010年2月11日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》），公司拟聘任葛小波先生、徐刚先生担任公司高级管理人员，根据有关规定，葛小波先生、徐刚先生正式担任公司高级管理人员还需履行监管审核手续。据此，公司向深圳证监局递交了相关资格申请。

　　2010年9月30日，公司分别收到深圳证监局《关于核准葛小波证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（深证局发[2010]305号）、《关于核准徐刚证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（深证局发[2010]306号），深圳证监局核准葛小波先生、徐刚先生的证券公司经理层高级管理人员任职资格。

　　自公司收到复函之日起（2010年9月30日），葛小波先生、徐刚先生正式出任公司高级管理人员。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司

　　董事会

　　2010年9月30日