一、基金合同当事人及权利义务

　　（一） 基金管理人的权利与义务

　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（１） 依法募集基金；

　　（２） 自基金合同生效之日起，根据法律法规规定和基金合同的约定，独立运用并管理基金财产；

　　（３） 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　　（４） 销售基金份额；

　　（５） 召集基金份额持有人大会；

　　（６） 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（７） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　（８） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

　　（９） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用；

　　（１０）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　　（１１） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　（１２）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

　　（１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（１４） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；

　　（１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（１７）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（１） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（２） 办理基金备案手续；

　　（３） 自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　（４） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（５） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（６） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（７） 依法接受基金托管人的监督；

　　（８） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　　（９） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（１０） 编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（１１） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（１２） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　（１３） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（１４） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（１５） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（１６） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

　　（１７） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　（１８） 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（１９） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（２０） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２１）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（２２） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

　　（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

　　（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（２６）建立并保存基金份额持有人名册，根据托管协议的约定定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

　　（２７） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　（二） 基金托管人的权利与义务

　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　（１） 自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（２） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（３） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（４） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；

　　（５） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

　　（６） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

　　（７） 提议召开或召集基金份额持有人大会；

　　（８） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　（９） 法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（１） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　　（２） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（３） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　（４） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（５） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（６） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（７） 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（８） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

　　（９） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（１０） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（１１） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

　　（１２） 建立并保存基金份额持有人名册；

　　（１３） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（１４） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（１５） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（１６） 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

　　（１７） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（１８） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　（１９） 因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２０）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（２１） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（２２） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　（三） 基金份额持有人的权利与义务

　　基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

　　（１） 分享基金财产收益；

　　（２） 参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（３） 依法申请赎回其持有的基金份额；

　　（４） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（５） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（６） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（７） 监督基金管理人的投资运作；

　　（８） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（９） 法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　（１） 遵守基金合同；

　　（２） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　　（３） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（４） 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

　　（５） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；

　　（６） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（７） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　（一） 召开事由

　　１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　（１）终止基金合同；

　　（２）更换基金管理人；

　　（３）更换基金托管人；

　　（４）转换基金运作方式；

　　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费；

　　（６）变更基金类别；

　　（７）本基金与其他基金的合并；

　　（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　　（９）变更基金份额持有人大会程序；

　　（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　　（１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　（１３）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费和销售服务费；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在证监会允许的条件下调整收费方式；

　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　（５）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（６）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　（二） 会议召集人及召集方式

　　(下转D6版)