限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示:
本次有限售条件的流通股可上市流通数量为13,195,637股,占总股本比例1.704%。
本次有限售条件的流通股可上市流通日为2010年10月19日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革方案基本内容
以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向转增股本,转增数量为50,509,725股,即每10股获转增3.5股。相当于非流通股股东每10股送出1.6865股,流通股股东每10股获送1.2248股。
公司股权分置改革方案实施后首个交易日,公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。
2、股权分置改革方案通过情况
公司股权分置改革方案已经于2008年5月21日现场召开的公司2008年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过。
3、股权分置改革方案实施日期:2008年12月29日
二、限售股份持有人在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况
序号 | 限售股份持有人名称 | 承诺及追加承诺内容 | 承诺及追加承诺的履行情况 |
1 | 惠邦投资发展有限公司 | 在股权分置改革完成后十二个月内,在公司原有债务得到妥善解决的情况下,惠邦投资及其实际控制人将通过公司定向增发或其他方式将其拥有的房地产业务及资产或其他业务及资产注入公司,以彻底改变公司原来的困难局面。
在禁售期满后,通过深圳证券交易所挂牌交易出售所持公司有限售条件流通股份的最低减持价格不低于4元/股。若有违反承诺的卖出交易,卖出资金将授权中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司划入公司账户所有。 | 履行承诺 |
2 | 上海和靖实业有限公司 | 自获得流通权之日起,在十二个月不上市交易或转让;
通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量在十二个月内不超过公司股份总数的百分之五,在二十四个月内出售原非流通股股份数量不超过公司股份总数的百分之十。 | 履行承诺 |
3 | 其他限售股份持有人 | 自获得流通权之日起,在十二个月不上市交易或转让 | 履行承诺 |
三、 本次限售股份可上市流通安排
1、 本次限售股份可上市流通日期:2010年10月19日
2、本次可上市流通股份的总数为13,195,637股,占总股本比例1.704%。
3、本次限售股份可上市流通情况如下:
序
号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股占限售股份总数的比例(%) | 本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例(%) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数 |
1 | 上海和靖实业有限公司 | 8,000,000 | 7,980,573 | 1.510% | 3.248% | 1.031% | 0 |
2 | 汤哲东 | 2,160,000 | 2,160,000 | 0.409% | 0.879% | 0.279% | 0 |
3 | 中国华轻实业有限公司 | 771,264 | 771,264 | 0.146% | 0.314% | 0.100% | 0 |
4 | 汤煜彦 | 540,000 | 540,000 | 0.102% | 0.220% | 0.070% | 0 |
5 | 上海普劳工贸有限公司 | 400,000 | 400,000 | 0.076% | 0.163% | 0.052% | 0 |
6 | 上海云开商务信息咨询有限公司 | 200,000 | 200,000 | 0.038% | 0.081% | 0.026% | 0 |
7 | 温州市国鼎鞋业有限公司 | 160,000 | 160,000 | 0.030% | 0.065% | 0.021% | 0 |
8 | 是燕萍 | 153,000 | 153,000 | 0.029% | 0.062% | 0.020% | 0 |
9 | 上海青远投资咨询有限公司 | 150,000 | 150,000 | 0.028% | 0.061% | 0.019% | 0 |
10 | 林向阳 | 147,000 | 147,000 | 0.028% | 0.060% | 0.019% | 0 |
11 | 上海明羿工贸有限公司 | 100,000 | 100,000 | 0.019% | 0.041% | 0.013% | 0 |
12 | 上海恒旺贸易有限公司 | 80,000 | 80,000 | 0.015% | 0.033% | 0.010% | 0 |
13 | 上海大锦室内装潢有限公司 | 60,000 | 60,000 | 0.011% | 0.024% | 0.008% | 0 |
14 | 上海恩港物资有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0.009% | 0.020% | 0.006% | 0 |
15 | 上海新涛工贸有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0.009% | 0.020% | 0.006% | 0 |
16 | 上海纪元会务服务有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0.009% | 0.020% | 0.006% | 0 |
17 | 南安市永新水暖设备有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0.009% | 0.020% | 0.006% | 0 |
18 | 上海龙培建筑工程技术有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0.009% | 0.020% | 0.006% | 0 |
19 | 海南富远投资管理有限公司 | 23,800 | 23,800 | 0.005% | 0.010% | 0.003% | 0 |
20 | 上海大东洋实业有限公司 | 20,000 | 20,000 | 0.004% | 0.008% | 0.003% | 0 |
四、本次有限售条件的流通股上市后公司股本结构变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下:
股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动数 | 本次限售股份上市流通后 |
股数 | 比例(%) | 股数 | 比例(%) |
一、有限售条件的流通股 | 528,503,006 | 68.27 | -13,195,637 | 515,307,369 | 66.56 |
1、国家持股 | | | | | |
2、国有法人持股 | | | | | |
3、境内一般法人持股 | 525,353,006 | 67.86 | -10,195,637 | 515,157,369 | 66.54 |
4、境内自然人持股 | 3,150,000 | 0.41 | -3,000,000 | 150,000 | 0.02 |
5、境外法人持股 | | | | | |
6、境外自然人持股 | | | | | |
7、内部职工股 | | | | | |
8、高管股份 | | | | | |
9、机构投资者配售股份 | | | | | |
有限售条件的流通股合计 | 528,503,006 | 68.27 | -13,195,637 | 515,307,369 | 66.56 |
二、无限售条件的流通股 | 245,678,462 | 31.73 | 13,195,637 | 258,874,099 | 33.44 |
1、人民币普通股 | 245,678,462 | 31.73 | 13,195,637 | 258,874,099 | 33.44 |
2、境内上市的外资股 | | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | | |
4、其他 | | | | | |
无限售条件的流通股合计 | 245,678,462 | 31.73 | 13,195,637 | 258,874,099 | 33.44 |
三、股份总数 | 774,181,468 | 100 | | 774,181,468 | 100 |
五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、 本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:
序号 | 限售股份持有人名称 | 股改实施日持有股份情况 | 本次解限前已解限股份情况 | 本次解限前未解限股份情况 | 股份数量变化沿革 |
数量(股) | 占总股本比例(%) | 数量(股) | 占总股本比例(%) | 数量(股) | 占总股本
比例(%) |
1 | 上海和靖实业有限公司 | 15,000,000 | 5.006% | 7,000,000 | 0.904% | 8,000,000 | 1.033% | 注1 |
2 | 汤哲东 | 2,160,000 | 0.721% | 0 | 0 | 2,160,000 | 0.279% | |
3 | 中国华轻实业有限公司 | 771,264 | 0.257% | 0 | 0 | 771,264 | 0.100% | |
4 | 汤煜彦 | 540,000 | 0.180% | 0 | 0 | 540,000 | 0.070% | |
5 | 上海普劳工贸有限公司 | 400,000 | 0.134% | 0 | 0 | 400,000 | 0.052% | |
6 | 上海云开商务信息咨询有限公司 | 200,000 | 0.067% | 0 | 0 | 200,000 | 0.026% | |
7 | 温州市国鼎鞋业有限公司 | 160,000 | 0.053% | 0 | 0 | 160,000 | 0.021% | |
8 | 是燕萍 | 153,000 | 0.051% | 0 | 0 | 153,000 | 0.020% | 注2 |
9 | 上海青远投资咨询有限公司 | 150,000 | 0.050% | 0 | 0 | 150,000 | 0.019% | |
10 | 林向阳 | 147,000 | 0.049% | 0 | 0 | 147,000 | 0.019% | 注2 |
11 | 上海明羿工贸有限公司 | 100,000 | 0.033% | 0 | 0 | 100,000 | 0.013% | |
12 | 上海恒旺贸易有限公司 | 80,000 | 0.027% | 0 | 0 | 80,000 | 0.010% | |
13 | 上海大锦室内装潢有限公司 | 60,000 | 0.020% | 0 | 0 | 60,000 | 0.008% | |
14 | 上海恩港物资有限公司 | 50,000 | 0.017% | 0 | 0 | 50,000 | 0.006% | |
15 | 上海新涛工贸有限公司 | 50,000 | 0.017% | 0 | 0 | 50,000 | 0.006% | |
16 | 上海纪元会务服务有限公司 | 50,000 | 0.017% | 0 | 0 | 50,000 | 0.006% | |
17 | 南安市永新水暖设备有限公司 | 50,000 | 0.017% | 0 | 0 | 50,000 | 0.006% | |
18 | 上海龙培建筑工程技术有限公司 | 50,000 | 0.017% | 0 | 0 | 50,000 | 0.006% | |
19 | 海南富远投资管理有限公司 | 23,800 | 0.008% | 0 | 0 | 23,800 | 0.003% | |
20 | 上海大东洋实业有限公司 | 20,000 | 0.007% | 0 | 0 | 20,000 | 0.003% | |
合计 | 20,215,064 | 6.747% | 7,000,000 | 0.904% | 13,215,064 | 1.707% | |
注1.上海和靖实业有限公司于股改实施日持有本公司1500万股份,2010年7月14日,解除限售700万股份,800万股被质押股份未解除限售。截止目前,800万股被质押股份已全部解除质押。
注2. 公司原股东上海天时利科技投资管理有限公司因注销登记,将所持有我公司的300,000股份分别过户给了是燕萍153,000股、林向阳147,000股。2009年6月30日,中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户登记确认书》,确认股份过户办理完毕。
本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股数量占总股本的比例发生变化,主要原因为在此期间公司发生非公开发行股份购买资产行为,公司股本发生变化所致:
(1)股改实施首日(2008年12月29日)股本结构情况
股权分置改革前 | 股权分置改革后 |
| 股份数量(股) | 占总股本
比例(%) | | 股份数量(股) | 占总股本
比例(%) |
一、未上市流通股份合计 | 104,788,243 | 42.07 | 一、有限售条件的流通股合计 | 104,788,243 | 34.97 |
二、流通股 (A股) | 144,313,500 | 57.93 | 二、无限售条件的流通股(A股) | 194,823,225 | 65.03 |
三、股份总数 | 249,101,743 | 100 | 三、股份总数 | 299,611,468 | 100 |
(2)2008年,经中国证监会以证监许可[2008]1385号文核准,公司向原第一大股东惠邦投资及关联方非公开发行47,457万股,并以此购买了惠邦投资及其关联方房地产类业务资产。本次发行和重组完成后,公司股本结构为:
类 别 | 股数(股) | 比例 |
有限售条件的流通股 | 579,358,243 | 74.83% |
无限售条件的流通股 | 194,823,225 | 25.17% |
总股本 | 774,181,468 | 100% |
2、股票恢复上市
2007年5月21日,由于公司连续三年亏损,公司股票被深圳证券交易所暂停上市。2009年6月5日,经深圳证券交易所批准,公司股票恢复上市交易。因此,有限售条件流通股股东所持股份获得流通权以2009年6月5日为起点。
六、股改实施后至今公司解除限售情况:
序号 | 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 | 该次解限涉及的股东数量 | 该次解限的股份总数量(股) | 该次解限股份占当时总股本的比例(%) |
1 | 2010.07.09 | 57 | 50,855,237 | 6.569 |
七、保荐机构核查意见书的结论性意见
西南证券股份有限公司认为:公司本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所的有关规定。
八、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
不适用。
九、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况
□ 是 √ 否;
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况
□ 是 √ 否;
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为;
□是 √否;
4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
√是 □不适用;
十、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
山东中润投资控股集团股份有限公司董事会
2010年10月18日