§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
１．２本报告经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 李维雄 | 董事 | 出差 | 矫正中 |
| 杨树财 | 董事 | 出差 | 矫正中 |
| 宋尚龙 | 董事 | 出差 | 孙晓峰 |
| 邱荣生 | 董事 | 出差 | 高福波 |
| 刘积斌 | 独立董事 | 出差 | 徐铁君 |
| 曹和平 | 独立董事 | 出差 | 杜少先 |
１．３ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．４ 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人（会计主管人员）杨浩生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 项 目 | ２０１０年９月３０日 | ２００９年１２月３１日 | 增减幅度 |
| 总资产 | １７，０５６，９４７，４３５．８１ | １８，７８１，０９１，８８４．５５ | －９．１８％ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | ３，２２７，９８９，８７８．１４ | ３，０５７，００９，５２２．９８ | ５．５９％ |
| 股本（股） | ６３９，３１２，４４８．００ | ６３９，３１２，４４８．００ | － |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ５．０５ | ４．７８ | ５．６５％ |
| 项 目 | ２０１０年７－９月 | 比上年同期增减 | ２０１０年１－９月 | 比上年同期增减 |
| 营业收入 | ５４１，７１３，３８０．６７ | ２８．９４％ | １，０５２，０９９，８９８．０９ | －２３．２２％ |
| 归属于上市公司股东的净利润 | ２１９，２４２，７９４．３０ | ４０．２６％ | ３２９，６４６，６９２．３９ | －４７．９０％ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | － | － | －１，６７５，９３９，０１４．７０ | －１２８．７９％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | － | － | －２．６２ | －１２８．７６％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．３４ | ４１．６７％ | ０．５２ | －４７．４７％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．３４ | ４１．６７％ | ０．５２ | －４７．４７％ |
| 加权平均净资产收益率 | ７．０６％ | １．３７％ | １０．４７％ | －１２．５６％ |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | ７．１８％ | １．４９％ | １０．４３％ | －１２．６１％ |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 非流动资产处置损益 | －１６６，２８４．８９ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ４，９９５，５５０．００ |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | －６，０１２，２８０．００ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ３，１１２，７４４．１１ |
| 所得税影响数 | －４８５，１２８．２０ |
| 少数股东影响数 | －１４，６３０．５２ |
| 合计 | １，４２９，９７０．５０ |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ６８，５７１ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 吉林亚泰（集团）股份有限公司 | １９６，３３０，９１３ | 人民币普通股 |
| 吉林省信托有限责任公司 | １４７，３９２，３４１ | 人民币普通股 |
| 长春长泰热力经营有限公司 | ６４，２７０，０３６ | 人民币普通股 |
| 长春房地（集团）有限责任公司 | ３５，３２２，６４８ | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金 | ３，６３１，８３９ | 人民币普通股 |
| 中钢集团吉林炭素股份有限公司 | ３，１５０，０００ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 | ２，６７９，１７４ | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２深 | ２，５００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金 | ２，３９１，１３７ | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金 | １，６１８，８９８ | 人民币普通股 |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项 目 | ２０１０年９月３０日 | ２００９年１２月３１日 | 增减比例 | 变动原因 |
| 可供出售金融资产 | ２５２，４８４，５７６．５４ | １，２３９，２５８，０３１．０７ | －７９．６３％ | 可供出售金融资产规模和浮动盈利减少 |
| 应交税费 | ３３，３９５，７４３．５７ | ８９，４０４，００２．６１ | －６２．６５％ | 主要系应交所得税金额下降 |
| 应付利息 | １２，２７１，６６６．６７ | ２０，０５５，０００．００ | －３８．８１％ | 偿还已计提次级债务利息导致应付利息减少 |
| 递延所得税负债 | ３７，５６３，７８５．４８ | ６７，２８７，０３３．８３ | －４４．１７％ | 交易性金融资产浮动盈利减少导致递延所得税负债减少 |
| 其他负债 | ２，１４４，１７３，３９９．４８ | ９４２，５６９，１８１．９７ | １２７．４８％ | 借入次级债务 |
| 项 目 | ２０１０年１－９月 | ２００９年１－９月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 证券经纪业务净收入 | ７２４，０８５，３３０．９４ | １，０４３，２２７，３０７．１５ | －３０．５９％ | 市场交易量下降及佣金下降 |
| 证券承销业务净收入 | １２６，４０８，４２７．１３ | ７，３２５，１８３．４１ | １，６２５．６７％ | 承销项目增加 |
| 受托客户资产管理业务净收入 | １９，０２５，３７５．７８ | ３，７３１，８７３．０３ | ４０９．８１％ | 集合理财产品及规模增加 |
| 投资收益 | ８８，２９３，４７０．３８ | １８４，６３２，０４３．６２ | －５２．１８％ | 证券投资业务收益减少 |
| 公允价值变动收益 | －３４，６８１，３７２．０９ | ２７，９８０，８６７．９９ | －２２３．９５％ | 交易性金融资产浮动盈利减少 |
| 资产减值损失 | －５８７，００７．８０ | ９，６７２，４２０．８７ | －１０６．０７％ | 应收款项减少导致坏账损失减少 |
| 所得税费用 | ９０，４５５，６７８．３５ | １８０，９１４，１９４．４９ | －５０．００％ | 应税收入减少 |
| 净利润 | ３２９，８７０，７５２．７０ | ６３２，８０９，１４６．７８ | －４７．８７％ | 证券经纪业务及证券投资业务收入减少 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）利润分配
２０１０年４月１３日，公司２００９年年度股东大会审议通过《２００９年度利润分配预案》，决议以２００９年末总股本６３９，３１２，４４８股为基数，向全体股东每１０股派１．５元（含税），公司于２０１０年４月１６日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 ２００９年度分红派息实施公告》，利润分配已于２０１０年４月２３日实施完毕。
（二）公司配股
２００９年６月１８日，公司召开２００９年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司２００９年度配股方案的议案》、《公司２００９年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见２００９年６月１９日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以２００８年年度利润分配方案实施之后总股本６３９，３１２，４４８股为基数，向全体股东按每１０股配售３股的比例配售，本次配股可配售股份共计１９１，７９３，７３４股，本次配股募集资金预计为不超过人民币４０亿元。公司已将配股申请文件上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性， 公司于２０１０年６月１７日召开２０１０年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》、《公司关于前次募集资金使用情况的报告》（详见２０１０年６月１８日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
（三）公司借入次级债务
２０１０年８月９日，公司２０１０年第二次临时股东大会审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》，公司拟向兴业银行股份有限公司资金营运中心借入规模为１２亿元，期限为７年，年利率为５％（在本期次级债务到期前，该年利率随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息）（详见２０１０年８月１０日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
２０１０年８月２５日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》（吉证监发［２０１０］１８４ 号），同意公司将借入的１２亿元次级债务在２０１２ 年８ 月１０ 日之前按１００％的比例计入净资本，以后年度分别按９０％、７０％、５０％、２０％的比例计入净资本。
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股份限售承诺
１．承诺事项
在公司股权分置改革过程中，持股５％以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、长春房地（集团）有限责任公司（以下简称“长春房地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在３６个月内不转让所持有的公司股份（限售期至２０１０年８月２７日）。
２．承诺事项履行情况
报告期内，持股５％以上的股东履行了股改承诺。
公司持股５％以上非流通股股东所持股份至２０１０ 年８ 月２７ 日限售期已满；２０１０ 年８ 月３０ 日，公司持股５％以上限售股份上市流通。
（二）其他承诺
１．承诺事项
（１）持股５％以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司２００８年利润分配增加的股份，与原持有股份具有相同的限售期。
（２）持股５％以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金全额认购公司２００９年配股方案中可配售股份。
（３）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有５％以上股权的股东、实际控制人。
２．承诺履行情况
（１）报告期内，持股５％以上的股东履行了因实施２００８年利润分配方案增加股份的限售承诺。
（２）报告期内，公司配股工作尚在进行中。
（３）报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
３．５ 其他需说明的重大事项
３．５．１ 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 持有数量
（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 | 报告期损益 |
| 股票 | ６００７７０ | 综艺股份 | ５６，９６７，５８１．９３ | ４，７８３，３６０ | ８７，２４８，４８６．４０ | １０．８４％ | ３０，２２７，４１７．４７ |
| 股票 | ６００８４４ | 丹化科技 | ４８，７８４，４５０．４８ | ２，４９９，８６０ | ５２，２９７，０７１．２０ | ６．５０％ | ３，５１２，６２０．７２ |
| 股票 | ００２１０４ | 恒宝股份 | ５３，６０４，１４３．４４ | ３，３３５，５７３ | ５１，９６８，２２７．３４ | ６．４６％ | －７，５５６，３０５．３７ |
| 股票 | ６０１９８９ | 中国重工 | ４６，２１０，１２４．３９ | ５，６１９，５００ | ４８，６０８，６７５．００ | ６．０４％ | ２，３９８，５５０．６１ |
| 股票 | ６００８５８ | 银座股份 | ４０，３０５，６９６．５４ | １，５３４，４６５ | ４５，００５，８５８．４５ | ５．５９％ | ４，７００，１６１．９１ |
| 股票 | ６００８７７ | 中国嘉陵 | ４０，７３１，５９９．２８ | ４，３００，０００ | ４２，４８４，０００．００ | ５．２８％ | １，７５２，４００．７２ |
| 股票 | ６００５１９ | 贵州茅台 | ２９，１４４，９６８．２３ | ２００，１１０ | ３３，７６４，５６０．３０ | ４．２０％ | ４，６１９，５９２．０７ |
| 股票 | ０００８５８ | 五粮液 | ２７，６２８，７２４．６０ | ９６４，１８０ | ３３，１００，２９９．４０ | ４．１１％ | ５，４７１，５７４．８０ |
| 股票 | ６００８６９ | 三普药业 | ２９，１９３，３９２．５７ | １，７００，３８５ | ３０，４５３，８９５．３５ | ３．７８％ | １，２６０，５０２．７８ |
| 股票 | ００２４１５ | 海康威视 | ２４，４７５，７６９．２０ | ３２０，０００ | ２３，１３２，８００．００ | ２．８７％ | －１，３４２，９６９．２０ |
| 期末持有的其他证券投资 | ３５４，２７９，８３３．６６ | ２１，１５０，８１７．００ | ３５６，８４９，４１９．９０ | ４４．３３％ | ２，５９４，０８１．２４ |
| 报告期已出售证券投资损益 | － | － | － | － | －２０２，２７７，２０８．６９ |
| 合 计 | ７５１，３２６，２８４．３２ | ４６，４０８，２５０．００ | ８０４，９１３，２９３．３４ | １００．００％ | －１５４，６３９，５８０．９４ |
３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２０１０年４月１５日 | 公司 | 实地调研 | 广发证券、兴业证券、民族证券研究员 | 公司后续整体发展战略、经纪业务、投行业务、自营业务、证券资产管理业务及配股进展等情况。 |
| ２０１０年８月２５日 | 公司 | 实地调研 | 博时基金基金经理 | 公司营业网点分布、经纪业务佣金率、投行业务、自营业务、资产管理业务及配股进展。 |
| ２０１０年１月１日—９月３０日 | 公司 | 电话沟通 | 投资者 | 公司日常经营、配股进展等情况。 |
３．５．３ 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（１）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（２）报告期内不存在按照《上市公司信息披露工作指引第６号——重大合同》应披露的重大合同情况；
３．６ 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
