本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司第六届董事会第十三次会议于2010年10月19日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事7人，有6名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事杨树财委托董事矫正中代为出席并代为行使表决权；董事李维雄委托董事矫正中代为出席并代为行使表决权；董事宋尚龙委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权；董事邱荣生委托董事高福波代为出席并代为行使表决权；独立董事刘积斌委托独立董事徐铁君代为出席并代为行使表决权；独立董事曹和平委托独立董事杜少先代为出席并代为行使表决权。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　会议由公司董事长矫正中先生主持，以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2010年第三季度报告的议案》，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　二、审议通过了《关于调整公司自营投资业务规模的议案》，

　　为了参与以套期保值为目的股指期货交易业务，公司董事会同意对2010年度公司自营投资业务投资构成修改如下：

　　原议案规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过15亿元，其中证券衍生品合计额不超过3000万元。

　　现修改为：自营权益类证券业务规模及以套期保值为目的股指期货业务规模不超过15亿元；

　　原议案其他内容不变。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、审议通过了《关于公司自营业务参与股指期货交易的议案》，

　　1、同意公司证券自营业务参与以套期保值为目的股指期货交易；授权公司经营管理层办理公司证券自营业务参与股指期货交易的相关申请手续，并对股指期货交易业务进行决策、管理和监督；

　　2、公司证券自营业务参与股指期货交易的投资规模，以公司董事会审议通过的以套期保值为目的的股指期货业务规模为限，在规定范围内科学决策，合理配置资金，规范运作。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　四、审议通过了制定《东北证券股份有限公司股指期货自营投资业务管理制度》的议案，表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一○年十月二十日