§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人莫晓宇、主管会计工作负责人鄢宏林及会计机构负责人(会计主管人员)张大秀声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
总资产 | 765,838,275.18 | 262,684,099.66 | 191.54% |
归属于公司普通股股东的所有者权益(或股东权益) | 691,688,345.20 | 151,568,239.36 | 356.35% |
归属于公司普通股股东的每股净资产(元/股) | 9.95 | 2.91 | 241.92% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) |
经营活动产生的现金流量净额 | -49,322,215.82 | -932.14% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -0.71 | -955.56% |
| 报告期 | 比上年同期增减(%) | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) |
营业收入 | 46,561,071.85 | -16.50% | 132,783,078.42 | -1.62% |
归属于公司普通股股东的净利润 | 16,107,552.81 | 15.37% | 34,871,643.52 | 20.32% |
基本每股收益(元/股) | 0.30 | 11.11% | 0.65 | 16.07% |
稀释每股收益(元/股) | 0.30 | 11.11% | 0.65 | 16.07% |
净资产收益率(%) | 9.42% | -13.42% | 20.40% | -9.69% |
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 9.42% | -13.42% | 20.34% | -2.87% |
非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
非流动资产处置损益 | 42.71 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 120,000.00 |
所得税影响额 | -18,006.41 |
合计 | 102,036.30 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 4,923 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
中国农业银行-景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 | 719,544 | 人民币普通股 |
中国建设银行-交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 | 599,937 | 人民币普通股 |
中国农业银行-交银施罗德精选股票证券投资基金 | 590,052 | 人民币普通股 |
招商银行-兴业合润分级股票型证券投资基金 | 562,619 | 人民币普通股 |
中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金 | 503,384 | 人民币普通股 |
中国建设银行-华商盛世成长股票型证券投资基金 | 453,435 | 人民币普通股 |
中国建设银行-兴业社会责任股票型证券投资基金 | 387,465 | 人民币普通股 |
中国银行-嘉实服务增值行业证券投资基金 | 372,257 | 人民币普通股 |
中国工商银行-兴业可转债混合型证券投资基金 | 360,478 | 人民币普通股 |
中国农业银行-景顺长城内需增长开放式证券投资基金 | 334,244 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位:股
股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
成都国腾电子集团有限公司 | 26,640,000 | 0 | 0 | 26,640,000 | 首发承诺 | 2013年8月6日 |
上海领汇创业投资有限公司 | 2,500,000 | 0 | 0 | 2,500,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
邝 中 | 1,250,000 | 0 | 0 | 1,250,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
徐 奕 | 1,250,000 | 0 | 0 | 1,250,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
成都新兴创业投资有限责任公司 | 1,000,000 | 0 | 0 | 1,000,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
梁长江 | 1,000,000 | 0 | 0 | 1,000,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
黄 伟 | 1,000,000 | 0 | 0 | 1,000,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
杨洪强 | 960,000 | 0 | 0 | 960,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
史继军 | 900,000 | 0 | 0 | 900,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
马旭凌 | 810,000 | 0 | 0 | 810,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
王 冰 | 810,000 | 0 | 0 | 810,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
陈青云 | 800,000 | 0 | 0 | 800,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
王祖明 | 800,000 | 0 | 0 | 800,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
李纪东 | 790,000 | 0 | 0 | 790,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
李 勤 | 780,000 | 0 | 0 | 780,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
林静芳 | 750,000 | 0 | 0 | 750,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
薛 泉 | 720,000 | 0 | 0 | 720,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
杨平西 | 700,000 | 0 | 0 | 700,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
陈天辉 | 650,000 | 0 | 0 | 650,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
李学懿 | 640,000 | 0 | 0 | 640,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
葛 瑞 | 600,000 | 0 | 0 | 600,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
姚 刚 | 600,000 | 0 | 0 | 600,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
李 梅 | 600,000 | 0 | 0 | 600,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
程 红 | 550,000 | 0 | 0 | 550,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
董汝南 | 500,000 | 0 | 0 | 500,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
李 艳 | 480,000 | 0 | 0 | 480,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
杨小光 | 480,000 | 0 | 0 | 480,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
李卫华 | 480,000 | 0 | 0 | 480,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
朱宝航 | 450,000 | 0 | 0 | 450,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
梁 智 | 440,000 | 0 | 0 | 440,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
成都聚芯投资有限责任公司 | 350,000 | 0 | 0 | 350,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
胡 彪 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
杨 煜 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
鄢宏林 | 210,000 | 0 | 0 | 210,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
周全武 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
杨国勇 | 160,000 | 0 | 0 | 160,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
薛建能 | 150,000 | 0 | 0 | 150,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
杨 章 | 140,000 | 0 | 0 | 140,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
吴 伟 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
曾 爽 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
赵 虹 | 60,000 | 0 | 0 | 60,000 | 首发承诺 | 2011年8月6日 |
网下配售股份 | 3,500,000 | 0 | 0 | 3,500,000 | 网下配售股份限售 | 2010年11月6日 |
合计 | 55,500,000 | 0 | 0 | 55,500,000 | - | - |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(18)经营活动产生的现金流量净额本年 1-9月较上年同期减少932.14%,主要原因系公司应收账款及税金支付的增长,同时增加了预付材料款。
(19)筹资活动产生的现金流量净额本年 1-9月较上年同期增加50,095.84万元,主要原因系公司收到 IPO 募集资金所致。 |
3.2 业务回顾和展望
根据党的十七届五中全会精神,“新一代信息技术”和“高端装备制造产业”属于我国国民经济未来发展的支柱产业,我国将重点发展航空航天、海洋工程、卫星等高端装备制造产业的重大成套装备制造技术,加强国防和军队现代化建设,提高以打赢信息化条件下局部战争能力为核心的多样化军事任务能力。公司重点研发生产的特种行业高性能集成电路、北斗关键元器件及北斗终端等产品均为关系国家安全的关键领域重大科技装备不可或缺的元器件或设备。
随着国家北斗卫星导航系统建设进程的加快和相关产业政策的出台,公司将继续坚持以北斗卫星导航应用为产业基础,打造具有核心技术优势的“元器件-终端-系统”北斗卫星导航应用产业基地,发展高端装备制造产业所需的核心产品;公司将进一步加快技术创新力度,重点开发高端视频图像处理、高性能频率合成器、北斗/惯导组合导航模块及MEMS惯性器件等市场急需的特种行业高性能元器件,加快北斗关键元器件和北斗二号用户终端的产业化进程;公司将充分利用“寓军于民”示范单位的条件以及在北斗卫星导航领域的优势地位,加大向民用领域的拓展力度,保持公司高速发展的势头。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
2009年2月11日,公司与成都国腾实业集团有限公司签订了《商标使用许可合同》的补充《承诺函》,公司承诺:公司正在申请的自有商标“国翼”和“GOTECOM”获准注册后,将不再使用国腾实业的“GoldTel”商标。详见公司于2010年7月23日公告的招股说明书“第六节 业务和技术”之“五、发行人主要固定资产及无形资产”之“(二)无形资产”之“(3)商标使用权”和“第五节 发行人基本情况”之“一、发行人改制重组情况”之“(九)发行人解决字号、商标以及董事、监事相互兼任情况的具体措施”之“2. 使用国腾实业‘GoldTel’商标的解决措施”。
截至2010年9月30日,公司申请的自有商标“国翼”和“GOTECOM”已通过国家工商行政管理总局商标局授权注册,公司将逐步把原来使用“GoldTel”商标销售的元器件产品更换为“国翼”和“GOTECOM”商标进行市场销售。2007-2009年度,公司使用“GoldTel”商标的元器件产品销售收入占公司营业收入的比重分别为4.62%、1.59%和1.19%,启用新的商标不会对公司生产经营构成不利影响。 |
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集资金总额 | 51,914.85 | 本季度投入募集资金总额 | 554.95 |
变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 854.43 |
变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本季度实际投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
北斗卫星导航定位用户终端关键元器件技改及产业化项目 | 否 | 3,630.00 | 3,630.00 | | 13.34 | 142.94 | | 0.00% | 2010年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
北斗卫星导航应用服务中心技改及产业化推广项目 | 否 | 3,612.00 | 3,612.00 | | 91.63 | 219.57 | | 0.00% | 2010年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
视频/图像处理芯片技改及产业化项目 | 否 | 2,710.00 | 2,710.00 | | 197.02 | 218.18 | | 0.00% | 2010年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
高性能频率合成器技改及产业化应用项目 | 否 | 2,849.00 | 2,849.00 | | 252.95 | 273.74 | | 0.00% | 2010年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
北斗/惯导(BD/INS)组合导航技术改造及产业化项目 | 否 | 4,710.00 | 4,710.00 | | 0.00 | 0.00 | | 0.00% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
合计 | - | 17,511.00 | 17,511.00 | | 554.94 | 854.43 | | - | - | 0.00 | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 根据公司招股说明书承诺进度,募集资金投资项目尚在建设中,不存在未达到计划的情况。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化。 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 募集资金投资项目实施地点未发生变更。 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目实施方式未发生调整。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | "截止2010年8月10日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为765.46万元,业经四川华信会计师事务所出具川华信专(2010)189号《关于成都国腾电子技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。2010年8月23日第一届董事会第十四次会议决议,同意公司使用募集资金765.46万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自有资金。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 目前暂无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用,项目尚在建设期。 |
其他与主营业务相关的营运资金的使用情况 | (1)利用其他与主营业务相关的营运资金2,300万元用于提前偿还银行贷款,为公司节省约240万元的利息支出,从而降低公司财务费用,增加公司经营利润,实现募集资金的有效利用,达到公司股东利益最大化的目的。
(2)利用其他与主营业务相关的营运资金2,700万元永久补充流动资金。 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 其中3.7亿元以不同期限的定期存单形式存放,详见公司于2010年8月24日在中国证监会指定创业板信息披露网站公告的《成都国腾电子技术股份有限公司关于签订<募集资金三方监管协议>的公告》,其余资金存于募集资金专户。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用。 |
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
以公司公开发行股票后登记的总股本6950万股为基数,按持股比例向登记在册的公司股东每10股派发现金股利2.00元(税前),共计派发现金股利13,900,000.00 元,方案实施后留存未分配利润为35,668,715.62元,结转以后年度。
以上方案已于2010 年9 月29 日(除权除息日)实施完毕。 |
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用