福建浔兴拉链科技股份有限公司
证券代码：００２０９８ 证券简称：浔兴股份 公告编号：２０１０－０２４
福建浔兴拉链科技股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：公司股票自２０１０年１０月２５日开市起复牌。
福建浔兴拉链科技股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１０年１０月１５日以直接送达、电话及传真方式发出召开三届十三次董事会会议的通知，于２０１０年１０月２１日在公司二楼会议室举行。本次会议由公司董事长施能坑先生主持，会议应参加表决董事九名，参加表决董事九名，全体监事和高管列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议以记名投票表决方式通过以下议案：
一、以 ９ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权，审议通过《浔兴股份２０１０年第三季度报告》（全文详见２０１０年１０月２５日证券时报及巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
二、以 ４票同意，０ 票反对，０ 票弃权审议通过了关于《浔兴股份股票期权激励计划（草案）全文及摘要》的议案，并对该计划中的激励名单给予确认。
董事张田、郑兰瑛为《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》的受益人，董事施能坑、施能辉、施明取作为《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》的受益人的关联人，均已回避了表决。其他非关联董事同意本议案，独立董事发表了同意的独立意见。
此议案须经中国证监会备案无异议后，提交公司股东大会审议。
《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》全文详见巨潮资讯网，《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》摘要同时刊登在 ２０１０ 年 １０ 月 ２５ 日的《证券时报》上。
三、以 ４票同意，０ 票反对，０ 票弃权审议通过了关于《浔兴股份股票期权激励计划实施考核办法》的议案。
董事张田、郑兰瑛为《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》的受益人，董事施能坑、施能辉、施明取作为《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》的受益人的关联人，均已回避了表决。其他非关联董事同意本议案，独立董事发表了同意的独立意见。
《浔兴股份股票期权激励计划实施考核办法》内容详见巨潮资讯网。
四、会议以 ４ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权审议通过了关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项》的议案。为保证公司股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理本次股票期权激励计划以下事宜：
１、授权董事会确定股票期权激励计划的授权日；
２、授权董事会在公司出现资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项时，按照股票期权激励计划规定的办法，对股票期权数量和行权价格进行相应的调整；
３、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权相关的全部事宜；
４、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
５、授权董事会决定激励对象是否可以行权；
６、授权董事会办理激励对象行权所必须的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请，向登记结算公司申请办理有关登记结算业务，修改公司章程，办理公司注册资本的变更登记等；
７、授权董事会办理股票期权及未行权标的股票的锁定事宜；
８、授权董事会办理股票期权激励计划的变更和终止，包括但不限于取消激励对的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的继承事宜，终止公司股票期权激励计划；
９、授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理；
１０、授权董事会办理股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
董事张田、郑兰瑛为《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》的受益人，董事施能坑、施能辉、施明取作为《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》的受益人的关联人，均已回避了表决。其他非关联董事同意本议案。
福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会
二Ｏ一Ｏ年十月二十一日
证券代码：００２０９８ 证券简称：浔兴股份 编号：２０１０－０２５
福建浔兴拉链科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
福建浔兴拉链科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于２０１０年１０月１５日以专人送达方式发出会议通知，于２０１０年１０月２１日在公司二楼会议室召开，会议由监事会主席苏骏先生主持，应到监事三人，实到监事三人，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，审议通过了
一、会议通过记名投票表决方式，以 ３ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权，审议通过《浔兴股份２０１０年第三季度报告》及其摘要。
经审核，监事会认为董事会编制和审核福建浔兴拉链科技股份有限公司２０１０年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、会议通过记名投票表决方式，以 ３ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权，审议通过《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案；
《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》全文详见巨潮资讯网，《浔兴股份股票期权激励计划（草案）》摘要同时刊登在２０１０ 年１０ 月２５ 日的《证券时报》上。
三、会议以３ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权审议通过了关于《浔兴股份股票权激励计划实施考核办法》的议案；
《浔兴股份股票期权激励计划实施考核办法》内容详见巨潮资讯网。
四、会议以３ 票同意，０ 票反对，０ 票弃权审议通过了关于《浔兴股份股票期权激励计划激励对象名单》的议案；
公司监事会认为：本次股权激励计划的激励对象均为在公司及公司控股子公司任职人员，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
《浔兴股份股票期权激励计划激励对象名单》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）
特此公告。
福建浔兴拉链科技股份有限公司监事会
二○一○年十月二十一日
福建浔兴拉链科技股份有限公司
股票期权激励计划（草案）摘要
声 明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特 别 提 示
１、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录１号》、《股权激励有关备忘录２号》、《股权激励有关备忘录３号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及福建浔兴拉链科技股份有限公司《公司章程》制定。
２．浔兴股份拟授予激励对象６０２万份股票期权，占本激励计划签署时公司股本总额的３．８８％。其中首次授予５７４万份，预留２８万份，预留股票期权占期权数量总额的４．６５％。
首次授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的行权价格１１．７３元和行权条件购买一股公司股票的权利。
预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。
３、本激励计划的股票来源为浔兴股份向激励对象定向发行的６０２万股浔兴股份股票，不超过公司股本总额的１０％。任一单一激励对象所获授的股票期权激励所涉及的股票总数不超过公司总股本的１％。
４、本激励计划有效期为五年，自股票期权首次授权日起计算，等待期为一年。
首次授予的股票期权自首次授权日起满一年后，分四期行权，每期可行权总量的２５％。每一期的行权条件及行权期分别如下：
■
预留股票期权自首次授权日起满二年后，分三期按以下安排行权：
■
如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。“净资产收益率”指加权平均净资产收益率。以上“净利润”与“净资产收益率”均以扣除非经常性损益前后的净利润孰低者作为计算依据。
如公司发生再融资行为，则新增加的净资产及其产生的净利润不计入当年及下一年净资产和净利润行权指标的计算。
５、浔兴股份股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。
公司如发生公开发行或非公开发行股票的情况，所涉及的标的股票总数及行权价格不做调整。
６、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，浔兴股份承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
７、本激励计划必须在中国证券监督管理委员会审核无异议、浔兴股份股东大会批准后方可实施。浔兴股份将在股东大会审议通过股权激励计划之日起３０日内，按照相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。
８、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议该激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立董事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
９、公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
１０、公司在披露本激励计划前３０日内，未发生中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事项，亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形。公司承诺自披露本激励计划到本激励计划经股东大会审议通过后３０日内，不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
１１、本激励计划的实施不会导致公司的股权分布不具备上市条件。
释 义
除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义：
■
第一章 股票期权激励计划的目的
１． 进一步完善公司治理结构，健全公司激励、约束机制，增强公司竞争力；
２． 增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，关注公司中长期目标，促进公司快速与持续发展；
３． 倡导价值创造为导向的绩效文化，建立股东与职业经理团队之间的利益共享机制；
４． 吸引与保留优秀管理人才和业务骨干。
第二章 激励对象的确定依据和范围
（一） 本激励计划的激励对象系依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励办法（试行）》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）本计划的激励对象为下列人员：
１、内部董事及高级管理人员；
２、核心管理、技术及业务人员。
首次授予的激励对象共计１５３人，占公司总人数４１００人的３．７％。
以上被激励对象中，董事依据《公司法》及《公司章程》产生，高级管理人员需经公司董事会聘任。所有被激励对象需在公司或其控股子公司任职，已与公司或其控股子公司签署劳动合同、领取薪酬。
（三）有下列情形之一的，不能成为本激励计划的激励对象：
１、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
２、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
３、具有《公司法》第１４７条规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。
如在公司本激励计划实施过程中，激励对象出现以上不得参与激励计划情形的，公司将终止其参与本激励计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。
公司独立董事、监事不得成为激励对象。
第三章 激励计划的股票来源和股票数量
浔兴股份授予激励对象６０２万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股浔兴股份股票的权利。
（一）标的股票来源
在本激励计划获得批准后，公司将向激励对象定向发行６０２万股公司股票作为股票期权激励计划的股票来源。
（二）标的股票数量
本计划授予激励对象的股票期权数量为６０２万份，涉及标的股票数量占公司目前股本总额的比例为３．８８％，其中首次授予５７４万份，预留２８万份，预留股票期权占期权数量总额的４．６５％。预留股票期权为了实施公司发展与人才战略，搭建有竞争力的人力资源平台，吸引人才，同时激励今后为公司做出贡献的重要岗位和人才。
涉及的标的股票种类为人民币Ａ股普通股。
第四章 股票期权的分配
（一）股票期权的分配情况
股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
注：（１）以上被激励的董事均依据《公司法》及《公司章程》产生；（２）以上被激励的高级管理人员均已经董事会聘任；（３）以上被激励的核心管理人员、技术人员与业务骨干均为浔兴股份薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工；（４）本次激励计划激励对象合计１５３人，占公司总人数４１００人的３．７％。
（二）本次激励对象均未同时参与两个或两个以上上市公司的股权激励计划。
（三）激励对象中，无公司监事、无公司独立董事、无持有公司５％以上的主要股东或实际控制人。公司控股股东的亲属，其获授期权必须与职务相匹配，股东大会专门对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决。
（四）公司聘请律师对上述激励对象的资格和获授是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及本计划出具专业意见。
（五）公司监事会需对上述激励对象进行核查。
（六）任一单一激励对象所获授的股票期权激励所涉及的股票总数不超过公司总股本的１％。
第五章 股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁售期
（一）有效期
本计划有效期为首次授权日起的五年时间。
（二）授权日
公司将在股东大会审议通过股权激励计划之日起３０日内，按照相关规定召开董事会对激励对象进行首次授权，并完成登记、公告等相关程序。
公司将在首次授权日起满一年后，由董事会薪酬与考核委员会负责拟定预留股票期权授予方案，召开董事会对激励对象进行预留股份的授权，并完成登记、公告等相关程序。
首次授权日为本激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、公司股东大会批准股权激励计划之日起的３０日内的某一交易日。但授权日不得是下列日期：
１、定期报告公布前３０日；
２、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日；
３、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后２个交易日。
（三）可行权日
本激励计划的激励对象自授权日起满一年后方可开始行权。可行权日为公司定期报告公布后第２个交易日，至下一次定期报告公布前１０个交易日之间的任何交易日，但下列期间不得行权：
１、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日；
２、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后２个交易日。
激励对象必须在本激励计划规定的行权期限内行权完毕（具体见下表），股票期权行权期间过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权。
首次授予的股票期权各行权期行权安排如下表所示：
■
预留股权期权各行权期行权安排如下表所示：
■
（四）禁售期
本股票期权激励计划对激励对象持有的因行权所获得的公司股票规定如下：
１、激励对象转让其持有的该部分标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。
２、公司董事、高级管理人员每年转让其持有的公司股票不得超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五，在离职后六个月内不得转让其所有的公司股份；上述人员不得将其所持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
３、若在股票期权有效期内《公司章程》进行了修改，则激励对象转让其持有的公司股票，应当符合转让时《公司章程》的规定。
第六章 股票期权行权价格及确定依据
（一）首次授予的股票期权
１、行权价格
首次授予股票期权的行权价格为１１．７３元，即满足行权条件后，激励对象获授的每份期权可以１１．７３元的价格购买一股公司股票。
２、行权价格的确定方法
行权价格依据下述两个价格中的较高者确定，为１１．７３元。
（１）股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价；
（２）股票期权激励计划草案摘要公布前３０个交易日内的公司股票平均收盘价。
（二）预留股票期权
１、预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会确定。
２、行权价格的确定方法
行权价格依据下述两个价格中的较高者确定：
（１）授予该部分期权的董事会会议召开前一个交易日的公司标的股票收盘价；
（２）授予该部分期权的董事会会议召开前３０个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
第七章 股票期权的授予及行权条件
（一）股票期权的授予条件
１、公司未发生如下任一情形：
（１）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（２）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（３）中国证监会认定的其他情形。
２、激励对象未发生如下任一情形：
（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（３）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
３、在股东大会审议通过本次激励计划后至授权日期间，如激励对象发生如下任一情形的，公司将取消其获授资格：
（１）激励对象职务变更成为不能参与本次激励计划的人员；
（２）激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更或者被公司解聘的；
（３）激励对象辞职；
（４）激励对象非因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的；
（５）激励对象死亡的（如激励对象因执行职务死亡的，公司应当根据激励对象被取消的股票期权价值对激励对象进行合理补偿，并根据法律由其继承人继承。）；
（６）激励对象出现其他不符合《激励计划（草案）》第二章规定的激励对象范围的情形。
（二）股票期权行权条件
激励对象对已获授权的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件才能行权：
１、根据《福建浔兴拉链科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格以上。
２、首次授予的股票期权行权还需要达到下列业绩考核指标后方可实施：
■
预留股票计划分三次行权：
■
如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。“净资产收益率”指加权平均净资产收益率。以上“净利润”与“净资产收益率”均以扣除非经常性损益前后的净利润孰低者作为计算依据。
如公司发生再融资行为，则新增加的净资产及其产生的净利润不计入当年及下一年净资产和净利润行权指标的计算。
第八章 股票期权激励计划的调整方法和程序
（一）股票期权数量的调整方法
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
１、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
■
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
（二）行权价格的调整方法
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
■
５、增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权行权价格不做调整。
（三）股票期权激励计划的调整程序
１、浔兴股份股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《公司章程》和本激励计划的规定向董事会出具专业意见。
２、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
第九章 股票期权激励计划的变更、终止
（一）公司控制权发生变化
若因任何原因导致公司的实际控制人或者控制权发生变化，激励对象根据本计划所获授的所有股票期权不作变更，激励对象不能加速行权或提前解锁。
（二）公司分立、合并
当公司发生分立或合并时，不影响股票期权激励计划的实施。
（三）控股子公司控制权发生变化
控股子公司控制权发生变化时，控股子公司激励对象所有未行权的股票期权即被取消。
（四）激励对象发生职务变更、离职或死亡
１、激励对象职务发生变更，但仍为公司的董事（独立董事、监事除外）、高级管理人员、子公司主要负责人员或核心技术及业务人员的，则已获授的股票期权不作变更。若激励对象成为独立董事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员，则取消其激励对象资格及所有尚未行权的股票期权。
２、激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、经公司董事会批准，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。若激励对象触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更或者被公司解聘的，激励对象尚未行权的股票期权即被取消。
３、激励对象因工负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的股票期权不作变更，仍可按规定行权。
４、激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职的，在退休当年工作已满半年时间且通过考核的，该年度可行权的股票期权仍可按激励计划行权。在退休离职后无法再进行绩效业绩考核的，其股票期权即被取消。
５、激励对象因辞职而离职的，自离职之日起其所有未行权的股票期权即被取消。
６、激励对象如果违反了公司关于竞业限制的相关规定，其已行权的收益由公司收回，未行权的股票期权即被取消。
７、激励对象死亡的，自死亡之日起其所有未行权的股票期权即被取消。但激励对象因工死亡的，公司应当根据激励对象被取消的股票期权价值对激励对象的法定继承人进行合理补偿。
８、对于由于上述１、２、４、５、６、７ 项原因被取消或失效的尚未行权的股票期权，由公司注销。
（五）公司如因出现如下情形之一时，应终止实施股票期权激励计划，激励对象根据本计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：
１、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
２、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
３、中国证监会认定的其他情形。
（六）在股票期权激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：
１、最近３年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
２、最近３年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
３、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
福建浔兴拉链科技股份有限公司
二Ｏ一Ｏ年十月二十一日
