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3 上一篇   2010年10月26日 星期 放大 缩小 默认
南方全球精选配置证券投资基金2010年第三季

  基金管理人:南方基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2010年10月26日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

  本报告财务资料未经审计。

  本报告期自2010年7月1日起至2010年9月30日止。

  §2 基金产品概况

  2.1基金基本情况

  ■

  注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方全球”。

  §3 主要财务指标

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  三季度全球市场的关注转向了美联储准备实行第二轮量化宽松货币政策。从杯子半空的角度来看,美联储是不得以而为之。美国经济在大规模的货币和财政的刺激下,仍然表现疲软,失业率居高不下,经济数据显示二次探底可能性愈来愈大。所以美联储只能以更为极端的手段来防止经济的回落。从杯子半满的角度来看,美联储是主动出击,迫使全球经济再平衡。也就是利用美元的国际储备货币的特殊地位,通过印钞来造成美元对其它货币的贬值,从而迫使世界其它经济体再度膨胀来带动美国的出口,平衡贸易赤字,最终让美国经济恢复其竞争力。而从其它国家的反应来看,各国对美元的贬值是不欢迎的,并各想尽方法来保持本国货币的相对弱势。因为美国的政策相当于让其它国家来分担其经济问题。三季度,G20财长会议未能就一个新的世界货币体系达成共识;日本在六年里首次干预汇率以阻止日元的升值;中国在宣布汇改后也只是让人民币缓慢地升值。在这样的国际大环境下,全球投资者对纸货币的信心大幅下降,对各类能保值的实体和金融资产的需求大增,从而造就了三季度股市、债市、大宗商品一齐大幅上涨的罕见行情。三季度,MSCI成熟市场指数上涨了12.24%,MSCI新兴市场指数上涨了16.44%。MSCI中国指数则上涨了9.19%。同时,各类资产和市场之间的关联度的继续攀升至新高,说明市场上涨主要是受货币贬值这一宏观因素的驱动。从行业来看,和大宗商品相关的以及和成长相关的行业如原材料、工业、可选消费等表现突出,而二季度表现较好的是防御性行业如公用事业、必选消费、电信等则在三季度有较大幅度的落后。

  本基金在三季度随着市场对于宏观预期的改变而逐步增加了对原材料、工业、能源等行业的配置,同时也提高了新兴市场相对于成熟市场的配置,因此取得了基金净值上涨10.38%的表现。展望四季度,主要宏观事件有11月2日的美国中期选举和11月2至3日的美联储会议。市场价格已经在较大程度上反映了投资者对于共和党赢得中期选举和美联储将购入6500亿美国国债的预期。不过,本轮资产价格上涨的趋势相当强劲,所以市场上演年末上涨行情的可能性较大。绝大部分的新兴市场将面临美联储量化宽松政策所引发的资产泡沫的巨大压力,为投资者提供较好的短期投资机会。本基金管理团队将在四季度继续遵循的长期、稳健的投资策略,抓住全球宏观发展的主线,认真研究,努力挖掘投资机会,提前布局,为投资者创造更好的回报。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本基金2010年三季度净值增长10.38%,基金基准增长13.93%。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:上述货币市场工具均为货币市场基金投资。

  5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

  ■

  5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

  ■

  注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

  5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  ■

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  ■

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  5.10.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.10.3 其他资产构成

  ■

  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、南方全球精选配置证券投资基金基金合同。

  2、南方全球精选配置证券投资基金托管协议。

  3、南方全球精选配置证券投资基金2010年3季度报告原文。

  7.2 存放地点

  深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大厦31至33楼

  7.3 查阅方式

  网站:http://www.nffund.com

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