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3 上一篇   2010年10月26日 星期 放大 缩小 默认
诺安增利债券型证券投资基金2010年第三季报告

  基金管理人:诺安基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2010年10月26日

  §1 重要提示

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容的真实性、准确性和完整性,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告财务资料未经审计。

  本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  诺安增利债券A

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  诺安增利债券B

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  诺安增利债券A

  ■

  诺安增利债券B

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  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:①此处的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;

  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》等相关规定。

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期间,诺安增利债券型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安增利债券型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

  4.3公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程,并通过系统和人工等方式在各环节严格控制,保证了公平交易的严格执行,本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。

  4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。

  4.3.3异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金不存在异常交易情况。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  受去年同期基数较高,政府收紧流动性、房地产调控、人民币升值和国外经济复苏缓慢等因素影响,三季度国内固定资产投资和进出口增速继续回落,宏观经济总体上平稳较快增长的格局没有改变,9月份中国制造业采购经理人指数PMI为53.8%,连续两个月上升,预示社会需求继续回暖,未来经济将稳定增长。中国股市虽然在7月初创年内低点,但随着企业盈利向好和外围股市上涨,市场开始走出连续反弹行情。债券市场方面,由于物价水平连续三个月创出新高,债市上涨阻力也不断上升,呈现先扬后抑的走势。

  报告期内,我们较好地把握了市场的周期变化,继续维持较低债券久期,适度增加可转债和股票仓位,平稳提升了本基金收益。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末诺安增利债券A基金份额净值为1.066元,本报告期基金份额净值增长率为4.59%;截至报告期末诺安增利债券B基金份额净值为1.060元,本报告期基金份额净值增长率为4.51%;同期业绩比较基准中信标普全债指数的收益率为0.87%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望四季度,我们继续维持全球经济缓慢复苏和国内经济有序放缓的判断。随着国内宏观调控力度逐步升级,依靠固定资产投资等传统增长方式面临越来越大压力,另一方面,由于短期内人民币升值幅度超过2%,出口增速出现明显回落,未来升值效应还将继续显现,经济对国内消费的依赖将上升。目前房地产投资在几轮调控后仍处于偏热区间,如果楼市调控引起房地产投资快速下降,很可能出现经济回落超预期,因此,尽管预计宏观调控还将继续,但是年内紧缩政策的空间有限。债券市场方面,由于物价水平高企和未来面临更高通胀的压力,中国政府有可能采取灵活手段来改变负利率状态,受此影响,如果资金面继续维持宽松格局,第四季度债券收益率曲线或将呈适度调整。股票市场方面,在经济增速向下和人民币升值幅度加大的背景下,企业经营环境的不确定性上升,市场短期走势将取决于宏观调控的节奏和力度。

  四季度我们将继续坚持稳健投资策略,抓住债券市场调整中的投资机遇,在认真分析研究基础上参与一级市场新股申购,谨慎对待股市投资,力争提升本基金持有人投资收益。

  §5 投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除紫金矿业外其余的没有被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内除紫金矿业外其余的没有受到公开谴责、处罚。

  本基金持有紫金矿业主要是在美元持续贬值的大背景下,看好黄金价格,而紫金矿业是少有的几只黄金股票中单位市值对应资源量最大的一只,估值上优势较为明显,但未来如有机会参加股东大会,也会要求公司管理层加大环保投入,在注重企业经济效益的同时也要重视社会效益。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1备查文件目录

  ■

  7.2存放地点

  基金管理人、基金托管人住所。

  7.3查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人客户服务中心电话:0755-83026888,或全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可登陆基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。

  诺安基金管理有限公司

  2010年10月26日

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